证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2024-036
深圳市汇川技术股份有限公司
关于第五期股权激励计划预留授予限制性股票
第二种授予价格第三个归属期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
者关注。
深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 19 日召开
第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于
第五期股权激励计划预留授予限制性股票第三个归属期归属条件成就的议案（关于
平市场价格的 99%）第三个归属期归属条件已经成就。现将相关事项公告如下：
一、第五期股权激励计划实施情况概要
届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于<第五期股权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》及相关议案，拟向激励对象授予不超过 6,412.34 万股限制性股票，其
中预留 582.94 万股限制性股票，归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A
股普通股股票。
《关于<第五期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案，公司第五期
股权激励计划获得批准。
三十三次会议、第四届监事会第二十七次会议，审议并通过了《关于对第五期股权
激励计划预留股份进行授予的议案》，同意授予 212 名激励对象 582 万股预留限制
性股票，其中第一种授予价格（60.43 元/股，公平市场价格 70%）的限制性股票为
万股，预留限制性股票的授予日为 2021 年 3 月 31 日。
本激励计划预留授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24
第一个归属期 40%
个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36
第二个归属期 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 60
第三个归属期 30%
个月内的最后一个交易日当日止
第二次会议，审议通过了《关于调整第五期股权激励计划预留限制性股票授予价格
和授予数量的议案》，由于公司实施了 2020 年年度权益分派，第五期激励计划预留
授予的限制性股票的授予价格和授予数量将进行调整。第一种授予价格（公平市场
价格的 70%）由 60.43 元/股调整为 40.05 元/股，对应的授予数量由 194 万股调整
为 291 万股；第二种授予价格（公平市场价格的 99%）由 85.46 元/股调整为 56.73
元/股，对应的授予数量由 388 万股调整为 582 万股。
事会第七次会议，审议通过了《关于第五期股权激励计划预留部分第一个归属期归
属条件成就的议案（关于 7 折股票的归属）》，第五期股权激励计划预留授予限制性
股票第一种授予价格（公平市场价格的 70%）第一个归属期归属条件已经成就。公
司第五期股权激励计划中 7 名激励对象因个人原因离职、1 名激励对象自愿放弃参
与本次激励计划，根据公司第五期股权激励计划的相关规定，上述人员已不具备激
励对象的资格，其已获授但尚未归属的合计 11.4 万股限制性股票不得归属并由公
司作废，本激励计划预留授予激励对象由 212 人调整为 204 人，第一种授予价格
（公平市场价格的 70%）所涉限制性股票数量由 291 万股调整为 279.6 万股。
在资金缴纳、股份登记过程中，一名激励对象未完成出资，其已满足归属条件
但尚未办理归属登记的 42,00 股股票予以作废，该行为对其第五期股权激励计划的
第二至三个归属期不产生影响。第一个归属期实际归属第一种授予价格限制性股票
事会第九次会议，审议并通过了《关于调整第五期股权激励计划预留限制性股票授
予价格的议案》
、《关于第五期股权激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的
议案（关于 9.9 折股票的归属）》。
由于公司实施了 2021 年年度权益分派，第五期股权激励计划预留限制性股票
的授予价格将进行调整。第一种授予价格（公平市场价格的 70%）由 40.05 元/股调
整为 39.75 元/股，第二种授予价格（公平市场价格的 99%）由 56.73 元/股调整为
第五期股权激励计划预留授予限制性股票第二种授予价格（公平市场价格的
因个人原因离职、1 名激励对象自愿放弃参与第五期股权激励计划，本激励计划预
留授予激励对象由 212 人调整为 204 人，1 名激励对象自愿放弃第五期股权激励计
划第一个归属期的限制性股票，上述人员已获授但尚未归属的合计 232,800 股限制
性股票不得归属并由公司作废。本激励计划预留授予第一个归属期激励对象共 203
人，拟归属限制性股票为 2,230,200 股。
在资金缴纳、股份登记过程中，未发生激励对象离职、未及时缴纳资金等情况，
本次实际归属人数203人，归属限制性股票数量2,230,200股，归属股票的上市流通
日为2022年7月21日。
会第十五次会议，审议通过了《关于第五期股权激励计划预留部分第二个归属期归
属条件成就的议案（关于7折股票的归属）》，第五期股权激励计划预留授予限制性
股票第一种授予价格（公平市场价格的70%）第二个归属期归属条件已经成就。公
司第五期股权激励计划中5名激励对象因个人原因离职，根据公司第五期股权激励
计划的相关规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的合计
调整为199人，拟归属限制性股票816,300股。
在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象离职，其已满足归属条件但未办
理归属登记的9,000股（其中第二个归属期4,500股，第三个归属期4,500股）股票将
予以作废。本次实际归属人数198人，归属限制性股票数量811,800股，归属股票的
上市流通日为2023年5月15日。
会第十六次会议，审议通过了《关于调整第五期股权激励计划预留授予限制性股票
授予价格的议案》
、《关于第五期股权激励计划预留部分第二种授予价格第二个归属
期归属条件成就的议案（关于9.9折股票的归属）》。
由于公司实施了2022年年度权益分派，第五期股权激励计划预留限制性股票的
授予价格将进行调整。第一种授予价格（公平市场价格的70%）由39.75元/股调整为
股。
第五期股权激励计划预留授予限制性股票第二种授予价格（公平市场价格的
因个人原因离职，上述人员已获授但尚未归属的合计 136,800 股限制性股票不得归
属并由公司作废。本激励计划预留授予第二个归属期激励对象由 204 人调整为 196
人，拟归属数量 1,610,100 股。
在资金缴纳、股份登记过程中，2名激励对象离职，其已授予但未办理归属登
记的24,300股（其中第二个归属期12,150股，第三个归属期12,150股）股票将予以作
废。本次实际可归属人数194人，归属限制性股票数量1,597,950股，归属股票的上
市流通日为2023年7月20日。
二、第五期股权激励计划预留授予限制性股票第二种授予价格第三个归属期
归属条件成就的说明
根据第五期股权激励计划的相关规定，本激励计划预留授予限制性股票第三个
归属期为自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交
易日当日止。本激励计划预留授予日为2021年3月31日，预留授予部分已于2024年
根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，以及第五期股权激励计划的相关
规定，公司董事会认为第五期股权激励计划预留授予限制性股票第二种授予价格第
三个归属期归属条件成就，具体如下：
序 激励对象符合归属条件的情况
归属条件
号 说明
公司未发生如下任一情形：
意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，符合归属
条件。
开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形：
人选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 归属条件。
情形的；
公司层面业绩考核： 经信永中和会计师事务所（特
公司需满足下列两个条件之一： 殊普通合伙）审计，公司2023
上述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益后归属于上市公 净利润为4,071,177,195.45元，
司股东的净利润作为计算依据；“净利润增长率”指标以本激 相比于2019年净利润
励计划实施所产生的激励成本摊销前并扣除非经常性损益 810,656,636.39元，净利润增长
后的净利润作为计算依据。 率为402.21%。（上述“净利
润”及“净利润增长率”指标
计算均以扣除非经常性损益后
归属于上市公司股东的净利润
作为计算依据。
）
公司层面业绩考核条件均已满
足归属条件。
自董事会审议本激励计划预留
授予部分第二种授予价格第二
个人层面业绩考核要求： 个归属期归属条件成就之日
公司制定的《第五期股权激励计划实施考核管理办法》，根据 后，7 名激励对象因个人原因
个人的绩效考核结果分为六个等级。 离职，已不具备激励资格，其
考核结果等级 已获授但尚未归属的第二种授
予价格的限制性股票将被作
等级 标准系数
废，共计 88,650 股；
A 1 名激励对象考核年度个人绩效
B+ K=1 考核为 C，其第三个归属期已
B 获授但尚未归属的第二种授予
B- K=0.8 价格限制性股票将不进行归
属，作废限制性股票 9,000 股。
C
K=0 其余188名激励对象考核结果均
D
为B及以上，均满足本次全比例
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归
归属条件。
属的限制性股票数量=个人层面标准系数×个人当年计划归
综上，本次实际归属人数188人，
属的数量
归属第二种授予价格第二类限
制性股票数量1,512,450股。
综上所述，董事会认为第五期股权激励计划预留授予限制性股票第二种授予价
格第三个归属期归属条件已成就，同意公司按照第五期股权激励计划的相关规定办
理第三个归属期股票归属的相关事宜。激励对象因个人原因离职、自愿放弃全部或
部分激励计划及个人绩效原因不能归属或不能完全归属的，其对应归属期已获授但
尚未归属或未完全归属的限制性股票将被作废处理，不可递延至以后年度。
三、本次限制性股票可归属的具体情况
获授9.9折（第二种 本次可归属限 本次归属数量占
激励对象 授予价格）限制性股 制性股票数量 已获授限制性股
票数量（股） （股） 票的百分比
中层管理人员、核心技术（业
务）人员（188 人）
总计（188 人） 5,041,500 1,512,450 30%
四、本次归属计划与已披露的计划不存在差异
本次归属计划与公司2020年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内
容一致。
五、激励对象买卖公司股票情况的说明
本激励计划的激励对象不包含持股5%以上的股东。经公司自查，本次董事会决
议日前6个月内无董事、高级管理人员交易本公司股票。
六、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——
金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定为限制性股票授予日的公
允价值，并将在考核年度的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、
业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，按照限制性股
票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在
授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关
费用进行相应摊销。
本次符合归属条件的限制性股票共1,512,450股，归属完成后，公司总股本预计
将增加1,512,450股，将影响和摊薄公司基本每股收益，不会对公司财务状况和经营
成果产生重大影响，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次归属对公
司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
七、独立董事监督意见
就事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司第五期股权激励计划的相关规定。
本次可归属的188名激励对象均已满足归属条件，其作为本次可归属的激励对象主
体资格合法、有效，相关授予价格亦符合相关规定。
事、高级管理人员、实际控制人等变相输送利益情形，不存在损害公司及股东利益
的情形。
综上，全体独立董事一致认为公司第五期股权激励计划首次授予限制性股票第
二种授予价格第三个归属期归属条件已经成就，并同意公司为本次归属的激励对象
办理归属手续。
八、监事会审核意见
经审核，公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司第五期
股权激励计划的相关规定，公司第五期股权激励计划预留授予限制性股票第二种授
予价格第三个归属期归属条件已经成就。本次拟归属的激励对象符合《上市公司股
权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范
性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司
本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。监事会同意公司依据2020年第一次
临时股东大会的授权以及相关规定为符合条件的188名激励对象办理股票归属相关
事宜。
九、北京市康达（广州）律师事务所出具的法律意见书结论性意见
公司本次激励计划预留授予限制性股票第三个归属期归属已取得现阶段必要
的批准和授权；预留授予的限制性股票已于2024年3月31日进入第三个归属期，预
留授予限制性股票第三个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《上市公司
股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《第五期股权激励计划》的相关
规定；公司作废本次激励计划预留授予的相关限制性股票事项符合《上市公司股权
激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《第五期股权激励计划》的相关规定。
十、备查文件
特此公告。
深圳市汇川技术股份有限公司
董事会
二〇二四年四月二十三日
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