广东鸿图科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（第八届董事会独立董事 李培杰）
作为广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”或“广东鸿图）的独立董
事，在 2023 年度，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》
《上市公司独立董事规则》
《上市公司独立董事管
理办法》以及广东鸿图《公司章程》《独立董事制度》等有关法律、法规和公司
制度的规定，积极出席了公司 2023 年度的相关会议，注重维护公司及中小股东
的合法权益，忠诚、勤勉地履行了独立董事的义务。现本人就这一年来履行职责
和参加会议的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人 1962 年出生，博士研究生学历，曾任哈尔滨工业大学副教授，清华大
学机械工程系副教授、教授，主要从事轻金属材料加工成型装备及其过程控制、
高速撞击条件下材料组织与结构演变规律等领域的研究；现任清华大学机械工程
系长聘教授，兼任广东鸿图独立董事。报告期内，本人具备《上市公司独立董事
管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》等规定中对上市公司独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性
的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
席或以通讯表决方式参加了上述会议，在各次会议上，独立思考，对不清楚的事
情提出质疑，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无缺席董事会的
情况。
出席董事会情况如下：
应出席/ 现场出席 以通讯表决 委托出席 是否连续两次
缺席次数
参加次数 次数 方式参加次数 次数 未出席会议
另外，本人先后列席了在本报告期内召开的二〇二三年第一次临时股东大会、
二〇二二年度股东大会、二〇二三年第二次临时股东大会、二〇二三年第三次临
时股东大会、二〇二三年第四次临时股东大会。
（二）出席董事会专门委员会的情况
报告期内，本人是公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员，主要
工作情况如下：
报告期内，作为董事会提名委员会主任委员，本人认真履行职责，召集召开
董事会提名委员会会议，并与其他委员一起对拟聘任的高级管理人员从任职资格、
执业能力等多方面进行了认真的核查，并提交董事会审议。
报告期内，作为公司董事会战略委员会委员，本人与其他委员一起对公司向
特定对象发行股票、启动公司武汉二期项目设备投资、公司参与鸿劲铝业增资扩
股项目等事项进行了研讨，研究其可行性，并对其是否满足公司的战略发展目标
和策略进行了审查。
（三）重点关注董事会会议的情况
作为董事会独立董事中对技术和行业发展有一定了解的专业人员，本人能够
利用自己对技术创新和行业的了解及研究的实践经验，在报告期内按照《上市公
司独立董事规则》的相关规定，重点关注向特定对象发行 A 股股票方案、限制性
股票激励计划、关联方资金占用、对外担保、利润分配、内部控制评价报告、续
聘审计机构、高管考核方案、内部董事薪酬、关联交易、聘任董事会秘书以及使
用暂时闲置募集资金进行现金管理等 16 项重要事项。
（四）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人勤勉履行独立董事职责，对于每次需董事会审议的议案，都
认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，
审慎客观发表意见，依法行使独立董事职权，切实保护中小股东利益。本人重点
关注公司生产经营过程中可能会出现的各种潜在风险，结合公司经营管理情况及
未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，及时掌握公司运行状
态，针对可能存在的政策、法律、环境风险因素等事项，利用自身专业知识为公
司的科学决策和风险防范建言献策。
（五）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情
况
报告期内，本人与会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，与公司
董事会审计委员会一起沟通了解公司 2023 年年报审计工作安排及审计工作的重
点范围，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，助力公司提高风险管理
水平、进一步深化公司内部控制体系建设，确保审计报告全面反映公司真实情况。
（六）保护投资者权益所做工作
《公司章程》和《独立董事
工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各项议案，在对所提供的议案
材料和有关介绍进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。在审
议相关议案时，注重保护中小股东的利益。
时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权
益。报告期内，公司能够严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、
《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《信息
披露管理办法》的有关规定真实、准确、及时、完整地进行信息披露。
对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，并就汇报过程中发现的问题进行了
有效的沟通，确保公司 2023 年年报真实、准确、完整反映公司经营情况。
（七）在公司现场工作的情况
本人作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2023 年度，本人充分利用
出席董事会及股东大会的契机，对公司进行了实地现场考察、沟通，了解公司的
生产经营情况、内部控制和财务状况；同时，通过电话和电子邮件，与公司其他
董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对
公司的影响，关注媒体上有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展
情况，掌握公司的运行动态。
（八）公司配合独立董事情况
按照中国证监会、深交所监管要求，公司为本人履行独立董事职责提供了必
要的条件。一是公司董秘办定期向本人呈送公司定期报告。二是本人到公司考察
及出席会议时，公司能够提供充分的材料，汇报公司运营情况，保障独立董事的
知情权；董事会审议相关议案前，公司能够提供保荐机构、律师事务所及会计师
事务所等中介机构的专业意见，为本人了解事项提供了支撑依据。三是公司及时
将股东大会、董事会及各专门委员会的会议议案材料、决议记录以及落实情况及
时发送至本人审阅备查，公司重大事项及重要信息通过电话、邮件、微信等方式
及时向本人推送，为本人能够多途径及时掌握公司现状提供了重要的参考依据。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司董事会于 2023 年 9 月 11 日审议通过了《关于控股子公司开展融资租赁
业务暨关联交易的议案》。针对上述应当披露的关联交易事项，本人认真审阅了
相关材料，并出具了独立意见，认为控股子公司开展融资租赁业务是为了满足公
司相关子公司正常经营发展需要，有利于保障相关子公司生产经营的资金需求，
降低资金成本。关联交易遵循公允的价格和条件，对公司本期以及未来财务状况、
经营成果无不良影响，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股东的利
益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司按时编制并披露了定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重
要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。本人认真阅读定期报告全文，上述
报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公
司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，
财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
公司于 2023 年 4 月 21 日召开第八届董事会第二十次会议审议通过《关于公
司<2022 年度内部控制评价报告>的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了
独立意见。经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的
执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。
（三）续聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2023 年 8 月 4 日召开了第八届董事会第二十四次会议审议通过《关
于续聘 2023 年度审计机构的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了独立意
见。经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务
资格，符合独立性的要求，具备相应的专业胜任能力和投资者保护能力，同意续
聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（四）聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2023 年 9 月 11 日召开第八届董事会第二十八次会议审议通过《关于
变更董事会秘书的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了独立意见。经审
阅拟任人选履历等材料，认为其任职资格符合担任上市公司董事会秘书的条件，
能够胜任所聘岗位职责的要求，提名、任免程序符合《公司法》《规范运作》和
《公司章程》等有关规定，任职资格合法。
（五）董事、高级管理人员的薪酬，调整及修订股权激励计划
年度高级管理人员经营业绩指标及考核方案》、于 2023 年 8 月 10 日召开第八届
董事会第二十五次会议审议通过《关于确定内部董事薪酬的议案》，本人认真审
阅了相关材料，并出具了独立意见。认为公司高级管理人员及相关内部董事的薪
酬方案符合公司实际经营情况及同行业和地区薪酬水平，公平合理，审议程序符
合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合上市公司高管人员薪酬管理的规
范性要求，不存在损害公司及股东利益的情形。
于调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标及对标企业的议案》，本人认真
审阅了相关材料，并出具了独立意见。认为公司调整本次股权激励计划业绩考核
目标及对标企业是结合公司的实际经营情况，对本次股权激励计划的进一步完善，
调整后的考核指标目标、对标企业设置匹配公司最新的业务及行业发展情况，兼
具合理性和挑战性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是
中小股东利益的情形。
《关于修订公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，本人对该议案进
行了关注，认真审阅了相关材料。认为公司修订本次股权激励计划的相关事项，
是根据国资部门的审核意见并结合公司的实际情况对激励计划方案进行优化和
完善，符合《上市公司股权激励管理办法》、广东省国资委《转发国务院国资委
关于中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引的通知》(粤国资函[2020]208
号)等法规和文件的相关规定，不涉及对激励计划的重大修改，相关修订事项不
存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
四、其他
五、总体评价和建议
定和要求，勤勉尽责、独立、客观、公正地履行独立董事职责、发挥独立董事作
用，切实维护公司整体利益和股东尤其是中小股东的利益。2024 年，本人将一如
既往勤勉尽责，积极学习上市公司监管的最新法律法规，充分发挥专业所长为公
司规范发展提供合理化建议，更好的维护公司整体利益和全体股东合法权益，促
进公司持续健康稳定发展。
独立董事：李培杰
广东鸿图科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（第八届董事会独立董事 李军）
作为广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”或“广东鸿图）的独立董
事，在 2023 年度，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》
《上市公司独立董事规则》
《上市公司独立董事管
理办法》以及广东鸿图《公司章程》《独立董事制度》等有关法律、法规和公司
制度的规定，积极出席了公司 2023 年度的相关会议，注重维护公司及中小股东
的合法权益，忠诚、勤勉地履行了独立董事的义务。现本人就这一年来履行职责
和参加会议的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人 1965 年出生，博士研究生学历，现任南京理工大学机械工程学院教授、
博导。主要从事发动机结构总成、机械工程、流体力学、空气动力学等方面的研
究；现兼任广东鸿图独立董事。报告期内，本人具备《上市公司独立董事管理办
法》
《上市公司独立董事规则》等规定中对上市公司独立董事独立性的相关要求，
不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
席或以通讯表决方式参加了上述会议，在各次会议上，独立思考，对不清楚的事
情提出质疑，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无缺席董事会的
情况。
出席董事会情况如下：
应出席/ 现场出席 以通讯表决 委托出席 是否连续两次
缺席次数
参加次数 次数 方式参加次数 次数 未出席会议
另外，本人先后列席了在本报告期内召开的二〇二三年第一次临时股东大会、
二〇二二年度股东大会、二〇二三年第二次临时股东大会、二〇二三年第三次临
时股东大会、二〇二三年第四次临时股东大会。
（二）出席董事会专门委员会的情况
报告期内，本人是公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员，
主要工作情况如下：
报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，认真履行薪酬与考
核委员会主任委员的职责，参加薪酬与考核委员会会议，与其他委员一起对 2022
年限制性股票激励计划的调整、2023 年度高级管理人员经营业绩指标及考核方
案、内部董事薪酬等事项进行了讨论审议。
报告期内，本人作为董事会审计委员会委员，认真履行职责，严格按照有关
法律法规以及公司《审计委员会工作细则》的规定，参与审计委员会会议，与其
他委员一起对公司的内部审计制度及实施情况进行监督，审核公司的财务信息及
其披露，协助制订和审查公司的内部控制制度。
（三）重点关注董事会会议的情况
作为董事会独立董事中对产品研发和行业发展有一定了解的专业人员，本人
能够利用自己对产品和行业的了解及研究的实践经验，在报告期内按照《上市公
司独立董事规则》的相关规定，重点关注向特定对象发行 A 股股票方案、限制性
股票激励计划、关联方资金占用、对外担保、利润分配、内部控制评价报告、续
聘审计机构、高管考核方案、内部董事薪酬、关联交易、聘任董事会秘书以及使
用暂时闲置募集资金进行现金管理等 16 项重要事项。
（四）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人勤勉履行独立董事职责，对于每次需董事会审议的议案，都
认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，
审慎客观发表意见，依法行使独立董事职权，切实保护中小股东利益。本人重点
关注公司生产经营过程中可能会出现的各种潜在风险，结合公司经营管理情况及
未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，及时掌握公司运行状
态，针对可能存在的政策、法律、环境风险因素等事项，利用自身专业知识为公
司的科学决策和风险防范建言献策。
（五）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情
况
报告期内，本人与会计师事务所以及内部审计部门进行积极沟通，听取会计
师事务所有关 2023 年年报审计双方责任、审计工作安排、舞弊风险沟通、与财
务报表相关的内部控制等事项的汇报，了解审计过程中发现的问题，并掌握审计
工作的时间节点，确保公司定期报告能够如期、准确、高质量的披露，维护公司
全体股东的利益。
（六）保护投资者权益所做工作
《公司章程》和《独立董事
工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各项议案，在对所提供的议案
材料和有关介绍进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。在审
议相关议案时，注重保护中小股东的利益。
时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权
益。报告期内，公司能够严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、
《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《信息
披露管理办法》的有关规定真实、准确、及时、完整地进行信息披露。
对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，并就汇报过程中发现的问题进行了
有效的沟通，确保公司 2023 年年报真实、准确、完整反映公司经营情况。
（七）在公司现场工作的情况
本人作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2023 年度，本人充分利用
出席董事会及股东大会的契机，对公司进行了实地现场考察、沟通，了解公司的
生产经营情况、内部控制和财务状况；同时，通过电话和电子邮件，与公司其他
董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对
公司的影响，关注媒体上有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展
情况，掌握公司的运行动态。
（八）公司配合独立董事情况
按照中国证监会、深交所监管要求，公司为本人履行独立董事职责提供了必
要的条件。一是公司董秘办定期向本人呈送公司定期报告。二是本人到公司考察
及出席会议时，公司能够提供充分的材料，汇报公司运营情况，保障独立董事的
知情权；董事会审议相关议案前，公司能够提供保荐机构、律师事务所及会计师
事务所等中介机构的专业意见，为本人发表独立意见提供了支撑依据。三是公司
及时将股东大会、董事会及各专门委员会的会议议案材料、决议记录以及落实情
况及时发送至本人审阅备查，公司重大事项及重要信息通过电话、邮件、微信等
方式及时向本人推送，为本人了解公司现状提供了重要的参考依据。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司董事会于 2023 年 9 月 11 日审议通过了《关于控股子公司开展融资租赁
业务暨关联交易的议案》。针对上述应当披露的关联交易事项，本人认真审阅了
相关材料，并出具了独立意见，认为控股子公司开展融资租赁业务是为了满足公
司相关子公司正常经营发展需要，有利于保障相关子公司生产经营的资金需求，
降低资金成本。关联交易遵循公允的价格和条件，对公司本期以及未来财务状况、
经营成果无不良影响，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股东的利
益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司按时编制并披露了定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重
要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。本人认真阅读定期报告全文，上述
报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公
司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，
财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
公司于 2023 年 4 月 21 日召开第八届董事会第二十次会议审议通过《关于公
司<2022 年度内部控制评价报告>的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了
独立意见。经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的
执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。
（三）续聘上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2023 年 8 月 4 日召开了第八届董事会第二十四次会议审议通过《关
于续聘 2023 年度审计机构的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了独立意
见。经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务
资格，符合独立性的要求，具备相应的专业胜任能力和投资者保护能力，同意续
聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（四）聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2023 年 9 月 11 日召开第八届董事会第二十八次会议审议通过《关于
变更董事会秘书的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了独立意见。经审
阅拟任人选履历等材料，认为其任职资格符合担任上市公司董事会秘书的条件，
能够胜任所聘岗位职责的要求，提名、任免程序符合《公司法》《规范运作》和
《公司章程》等有关规定，任职资格合法。
（五）董事、高级管理人员的薪酬，调整及修订股权激励计划
年度高级管理人员经营业绩指标及考核方案》、于 2023 年 8 月 10 日召开第八届
董事会第二十五次会议审议通过《关于确定内部董事薪酬的议案》，本人认真审
阅了相关材料，并出具了独立意见。认为公司高级管理人员及相关内部董事的薪
酬方案符合公司实际经营情况及同行业和地区薪酬水平，公平合理，审议程序符
合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合上市公司高管人员薪酬管理的规
范性要求，不存在损害公司及股东利益的情形。
于调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标及对标企业的议案》，本人认真
审阅了相关材料，并出具了独立意见。认为公司调整本次股权激励计划业绩考核
目标及对标企业是结合公司的实际经营情况，对本次股权激励计划的进一步完善，
调整后的考核指标目标、对标企业设置匹配公司最新的业务及行业发展情况，兼
具合理性和挑战性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是
中小股东利益的情形。
《关于修订公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，本人对该议案进
行了关注，认真审阅了相关材料。认为公司修订本次股权激励计划的相关事项，
是根据国资部门的审核意见并结合公司的实际情况对激励计划方案进行优化和
完善，符合《上市公司股权激励管理办法》、广东省国资委《转发国务院国资委
关于中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引的通知》(粤国资函[2020]208
号)等法规和文件的相关规定，不涉及对激励计划的重大修改，相关修订事项不
存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
四、其他
五、总体评价和建议
增强自身的专业能力，提高履职水平，为公司的科学决策和风险防范提供了独立
的意见和建议。2024 年度，本人将继续尽职尽责，谨慎、认真、勤勉、忠实的履
行独立董事职责，深入了解公司的生产经营和运作情况，积极学习上市公司监管
的最新法律法规，充分发挥专业所长为公司规范发展提供合理化建议，为维护公
司整体利益和中小投资者的合法权益发挥应有的作用。
独立董事：李军
广东鸿图科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（第八届董事会独立董事 郑四发）
作为广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”或“广东鸿图”）的独立
董事，在 2023 年度，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》以及广东鸿图
《公司章程》《独立董事制度》等有关法律、法规和公司制度的规定，积极出席
了公司 2023 年度的相关会议，注重维护公司及中小股东的合法权益，忠诚、勤
勉地履行了独立董事的义务。现本人就这一年来履行职责和参加会议的情况报告
如下：
一、独立董事基本情况
本人 1970 年出生，博士研究生学历，曾担任清华大学汽车工程系讲师、副
研究员，日本国立交通安全环境研究所研究员，德国亚琛工业大学 DAAD 高级
访问学者、意大利米兰理工大学高级访问学者，主要从事智能网联汽车、车辆动
力学及控制、噪声及振动控制等领域的研究；现任清华大学苏州汽车研究院副院
长、清华大学车辆与运载学院教授，兼任中国汽车工程学会振动噪声分会副主任、
江苏省汽车工程学会轻量化分会主任、国家车联网质量检验检测中心专家委员会
委员，兼任广东鸿图独立董事。报告期内，本人具备《上市公司独立董事管理办
法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等规定中对上市公司独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
席或以通讯表决方式参加了上述会议，在各次会议上，独立思考，对不清楚的事
情提出质疑，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无缺席董事会的
情况。
出席董事会情况如下：
应出席/ 现场出席 以通讯表决 委托出席 是否连续两次
缺席次数
参加次数 次数 方式参加次数 次数 未出席会议
另外，本人先后列席了在本报告期内召开的二〇二二年度股东大会、二〇二
三年第二次临时股东大会、二〇二三年第三次临时股东大会、二〇二三年第四次
临时股东大会。
（二）出席董事会专门委员会的情况
报告期内，本人是公司董事会战略委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，
主要工作情况如下：
报告期内，作为公司董事会战略委员会主任委员，本人与其他委员一起对公
司向特定对象发行股票、启动公司武汉二期项目设备投资、公司参与鸿劲铝业增
资扩股项目等一系列重大事项进行了有效的审查监督，对项目的可行性进行研讨，
判断其是否满足公司的战略发展目标。
报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，认真履行职责，与其他
委员一起对 2022 年限制性股票激励计划的调整、2023 年度高级管理人员经营业
绩指标及考核方案、内部董事薪酬等事项进行了讨论审议。
（三）重点关注公司董事会会议相关情况
作为董事会独立董事中对汽车行业发展有一定了解的专业人员，本人能够勤
勉、尽责，利用自己对行业和产品的了解及研究的实践经验，在报告期内按照《上
市公司独立董事规则》的相关规定，重点关注向特定对象发行 A 股股票方案、限
制性股票激励计划、关联方资金占用、对外担保、利润分配、内部控制评价报告、
续聘审计机构、高管考核方案、内部董事薪酬、关联交易、聘任董事会秘书以及
使用暂时闲置募集资金进行现金管理等 16 项重要事项。
（四）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人勤勉履行独立董事职责，对于每次需董事会审议的议案，都
认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，
审慎客观发表意见，依法行使独立董事职权，切实保护中小股东利益。本人重点
关注公司生产经营过程中可能会出现的各种潜在风险，结合公司经营管理情况及
未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，及时掌握公司运行状
态，针对可能存在的政策、法律、环境风险因素等事项，利用自身专业知识为公
司的科学决策和风险防范建言献策。
（五）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情
况
报告期内，本人与会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，与公司
董事会审计委员会一起沟通了解公司 2023 年年报审计工作安排及审计工作的重
点范围，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，助力公司提高风险管理
水平、进一步深化公司内部控制体系建设，确保审计报告全面反映公司真实情况。
（六）保护投资者权益所做工作
《公司章程》和《独立董事
工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各项议案，在对所提供的议案
材料和有关介绍进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。在审
议相关议案时，注重保护中小股东的利益。
时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权
益。报告期内，公司能够严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、
《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《信息
披露管理办法》的有关规定真实、准确、及时、完整地进行信息披露。
对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，并就汇报过程中发现的问题进行了
有效的沟通，确保公司 2023 年年报真实、准确、完整反映公司经营情况。
（七）在公司现场工作的情况
本人作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2023 年度，本人充分利用
出席董事会及股东大会的契机，对公司进行了实地现场考察、沟通，了解公司的
生产经营情况、内部控制和财务状况；同时，通过电话和电子邮件，与公司其他
董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对
公司的影响，关注媒体上有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展
情况，掌握公司的运行动态。
（八）公司配合独立董事情况
按照中国证监会、深交所监管要求，公司为本人履行独立董事职责提供了必
要的条件。一是公司董秘办定期向本人呈送公司定期报告。二是本人到公司考察
及出席会议时，公司能够提供充分的材料，汇报公司运营情况，保障独立董事的
知情权；公司能够提供保荐机构、律师事务所及会计师事务所等中介机构的专业
意见，为本人掌握公司情况提供了支撑依据。三是公司及时将股东大会、董事会
及各专门委员会的会议议案材料、决议记录以及落实情况及时发送至本人审阅备
查，公司重大事项及重要信息通过电话、邮件、微信等方式及时向本人推送，使
本人能够多途径及时掌握公司现状提供了重要的参考依据。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司董事会于 2023 年 9 月 11 日审议通过了《关于控股子公司开展融资租赁
业务暨关联交易的议案》。针对上述应当披露的关联交易事项，本人认真审阅了
相关材料，并出具了独立意见，认为控股子公司开展融资租赁业务是为了满足公
司相关子公司正常经营发展需要，有利于保障相关子公司生产经营的资金需求，
降低资金成本。关联交易遵循公允的价格和条件，对公司本期以及未来财务状况、
经营成果无不良影响，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股东的利
益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司按时编制并披露了定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重
要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。本人认真阅读定期报告全文，上述
报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公
司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，
财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
公司于 2023 年 4 月 21 日召开第八届董事会第二十次会议审议通过《关于公
司<2022 年度内部控制评价报告>的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了
独立意见。经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的
执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。
（三）续聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2023 年 8 月 4 日召开了第八届董事会第二十四次会议审议通过《关
于续聘 2023 年度审计机构的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了独立意
见。经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务
资格，符合独立性的要求，具备相应的专业胜任能力和投资者保护能力，同意续
聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（四）聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2023 年 9 月 11 日召开第八届董事会第二十八次会议审议通过《关于
变更董事会秘书的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了独立意见。经审
阅拟任人选履历等材料，认为其任职资格符合担任上市公司董事会秘书的条件，
能够胜任所聘岗位职责的要求，提名、任免程序符合《公司法》《规范运作》和
《公司章程》等有关规定，任职资格合法。
（五）董事、高级管理人员的薪酬，调整及修订股权激励计划
年度高级管理人员经营业绩指标及考核方案》、于 2023 年 8 月 10 日召开第八届
董事会第二十五次会议审议通过《关于确定内部董事薪酬的议案》，本人认真审
阅了相关材料，并出具了独立意见。认为公司高级管理人员及相关内部董事的薪
酬方案符合公司实际经营情况及同行业和地区薪酬水平，公平合理，审议程序符
合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合上市公司高管人员薪酬管理的规
范性要求，不存在损害公司及股东利益的情形。
于调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标及对标企业的议案》，本人认真
审阅了相关材料，并出具了独立意见。认为公司调整本次股权激励计划业绩考核
目标及对标企业是结合公司的实际经营情况，对本次股权激励计划的进一步完善，
调整后的考核指标目标、对标企业设置匹配公司最新的业务及行业发展情况，兼
具合理性和挑战性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是
中小股东利益的情形。
《关于修订公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，本人对该议案进
行了关注，认真审阅了相关材料。认为公司修订本次股权激励计划的相关事项，
是根据国资部门的审核意见并结合公司的实际情况对激励计划方案进行优化和
完善，符合《上市公司股权激励管理办法》、广东省国资委《转发国务院国资委
关于中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引的通知》(粤国资函[2020]208
号)等法规和文件的相关规定，不涉及对激励计划的重大修改，相关修订事项不
存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
四、其他
五、总体评价和建议
定和要求，勤勉尽责、独立、客观、公正地履行独立董事职责、发挥独立董事作
用，切实维护公司整体利益和股东尤其是中小股东的利益。2024 年，本人将继续
本着忠实勤勉、独立公正的原则，积极学习上市公司监管的最新法律法规，认真
履行职责，关注行业动态，继续加强与公司管理层之间的沟通，充分发挥独立董
事的作用，推进公司继续稳健经营、规范运作和健康发展。
独立董事：郑四发
广东鸿图科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（第八届董事会独立董事 陈海强）
作为广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”或“广东鸿图”）的独立
董事，在 2023 年度，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》
《上市公司独立董事规则》
《上市公司独立董事
管理办法》以及广东鸿图《公司章程》《独立董事制度》等有关法律、法规和公
司制度的规定，积极出席了公司 2023 年度的相关会议，注重维护公司及中小股
东的合法权益，忠诚、勤勉地履行了独立董事的义务。现本人就这一年来履行职
责和参加会议的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人 1979 年出生，大专学历，注册会计师。长期从事财务会计、审计工作，
曾任广东中望软件技术服务有限公司项目经理、中审亚太会计师事务所项目经理、
大信会计师事务所项目经理、广东正中珠江会计师事务所经理、亚太（集团）会
计师事务所合伙人，现任鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，兼任
广东鸿图独立董事。报告期内，本人具备《上市公司独立董事管理办法》等规定
所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
席或以通讯表决方式参加了上述会议，在各次会议上，独立思考，对不清楚的事
情提出质疑，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无缺席董事会的
情况。
出席董事会情况如下：
应出席/ 现场出席 以通讯表决 委托出席 是否连续两次
缺席次数
参加次数 次数 方式参加次数 次数 未出席会议
另外，本人先后列席了在本报告期内召开的二〇二三年第一次临时股东大会、
二〇二三年第二次临时股东大会、二〇二三年第三次临时股东大会、二〇二三年
第四次临时股东大会。
（二）出席董事会专门委员会的情况
报告期内，本人是公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬
与考核委员会委员，主要工作情况如下：
报告期内，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，认真履行职责，严格
按照有关法律法规以及公司《审计委员会工作细则》的规定，召开审计委员会会
议，并与其他委员一起对公司的内部审计制度及实施情况进行监督，审核公司的
财务信息及其披露，协助制订和审查公司的内部控制制度。
报告期内，作为董事会提名委员会委员，本人认真履行职责，与其他委员一
起对拟聘任的高级管理人员从任职资格、执业修养与能力等多方面进行了认真的
核查，并提交董事会审议。
报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，认真履行职责，与其他
委员一起对 2022 年限制性股票激励计划的调整、2023 年度高级管理人员经营业
绩指标及考核方案、内部董事薪酬等事项进行了讨论审议。
（三）重点关注公司董事会会议的情况
作为董事会独立董事中对财务会计领域有一定了解的专业人员，本人能够勤
勉、尽责，利用自己对财务会计方面的了解以及实践经验，在报告期内按照《上
市公司独立董事规则》的相关规定，重点关注向特定对象发行 A 股股票方案、限
制性股票激励计划、关联方资金占用、对外担保、利润分配、内部控制评价报告、
续聘年度审计机构、高管考核方案、内部董事薪酬、关联交易、聘任董事会秘书
以及使用暂时闲置募集资金进行现金管理等 16 项重要事项。
（四）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人勤勉履行独立董事职责，对于每次需董事会审议的议案，都
认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，
审慎客观发表意见，依法行使独立董事职权，切实保护中小股东利益。本人重点
关注公司生产经营过程中可能会出现的各种财务风险，结合公司财务状况及未来
发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，及时掌握公司运行状态，
针对可能存在的政策、法律、环境风险因素等事项，利用自身专业知识为公司的
科学决策和风险防范建言献策。
（五）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情
况
报告期内，本人与会计师事务所进行积极沟通，听取会计师事务所有关 2023
年年报审计双方责任、审计工作安排、舞弊风险沟通、与财务报表相关的内部控
制等事项的汇报，并和公司财务负责人、公司内部审计部门交流研讨，及时了解
财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，及时跟进年报编制中的事前、
事中、事后工作，及时了解公司内部审计部门重点工作事项的进展情况，就审计
计划的开展、工作落实，内部控制制度的建立健全及执行进行了交流，全面了解
了公司 2023 年度开展的审计、内控工作。
（六）保护投资者权益所做工作
《公司章程》和《独立董事
工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各项议案，在对所提供的议案
材料和有关介绍进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。在审
议相关议案时，注重保护中小股东的利益。
时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权
益。报告期内，公司能够严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、
《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《信息
披露管理办法》的有关规定真实、准确、及时、完整地进行信息披露。
对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，并就汇报过程中发现的问题进行了
有效的沟通，确保公司 2023 年年报真实、准确、完整反映公司经营情况。
（七）在公司现场工作的情况
本人作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2023 年度，本人充分利用
出席董事会及股东大会的契机，对公司进行了实地现场考察、沟通，了解公司的
生产经营情况、内部控制和财务状况；同时，通过电话和电子邮件，与公司其他
董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对
公司的影响，关注媒体上有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展
情况，掌握公司的运行动态。
（八）公司配合独立董事情况
按照中国证监会、深交所监管要求，公司为本人履行独立董事职责提供了必
要的条件。一是公司董秘办定期向本人呈送公司定期报告。二是本人到公司考察
及出席会议时，公司能够提供充分的材料，汇报公司运营情况，保障独立董事的
知情权；公司能够提供保荐机构、律师事务所及会计师事务所等中介机构的专业
意见，为本人掌握公司情况提供了支撑依据。三是公司及时将股东大会、董事会
及各专门委员会的会议议案材料、决议记录以及落实情况及时发送至本人审阅备
查，公司重大事项及重要信息通过电话、邮件、微信等方式及时向本人推送，使
本人能够多途径及时掌握公司现状提供了重要的参考依据。
（九）为 2022 年限制性股票激励计划相关议案征集委托投票权
公司于 2023 年 12 月 1 日召开二〇二三年第四次临时股东大会审议 2022 年
限制性股票激励计划相关议题，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，
本人经全体独立董事一致同意作为征集人，就相关议案向公司全体股东征集委托
投票权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司董事会于 2023 年 9 月 11 日审议通过了《关于控股子公司开展融资租赁
业务暨关联交易的议案》。针对上述应当披露的关联交易事项，本人认真审阅了
相关材料，并出具了独立意见，认为控股子公司开展融资租赁业务是为了满足公
司相关子公司正常经营发展需要，有利于保障相关子公司生产经营的资金需求，
降低资金成本。关联交易遵循公允的价格和条件，对公司本期以及未来财务状况、
经营成果无不良影响，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股东的利
益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司按时编制并披露了定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重
要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。本人认真阅读定期报告全文，上述
报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公
司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，
财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
公司于 2023 年 4 月 21 日召开第八届董事会第二十次会议审议通过《关于公
司<2022 年度内部控制评价报告>的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了
独立意见。经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的
执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。
（三）续聘上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2023 年 8 月 4 日召开了第八届董事会第二十四次会议审议通过《关
于续聘 2023 年度审计机构的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了独立意
见。经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务
资格，符合独立性的要求，具备相应的专业胜任能力和投资者保护能力，同意续
聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（四）聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2023 年 9 月 11 日召开第八届董事会第二十八次会议审议通过《关于
变更董事会秘书的议案》，本人认真审阅了相关材料，并出具了独立意见。经审
阅拟任人选履历等材料，认为其任职资格符合担任上市公司董事会秘书的条件，
能够胜任所聘岗位职责的要求，提名、任免程序符合《公司法》《规范运作》和
《公司章程》等有关规定，任职资格合法。
（五）董事、高级管理人员的薪酬，调整及修订股权激励计划
年度高级管理人员经营业绩指标及考核方案》、于 2023 年 8 月 10 日召开第八届
董事会第二十五次会议审议通过《关于确定内部董事薪酬的议案》，本人认真审
阅了相关材料，并出具了独立意见。认为公司高级管理人员及相关内部董事的薪
酬方案符合公司实际经营情况及同行业和地区薪酬水平，公平合理，审议程序符
合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合上市公司高管人员薪酬管理的规
范性要求，不存在损害公司及股东利益的情形。
于调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标及对标企业的议案》，本人认真
审阅了相关材料，并出具了独立意见。认为公司调整本次股权激励计划业绩考核
目标及对标企业是结合公司的实际经营情况，对本次股权激励计划的进一步完善，
调整后的考核指标目标、对标企业设置匹配公司最新的业务及行业发展情况，兼
具合理性和挑战性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是
中小股东利益的情形。
《关于修订公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，本人对该议案进
行了关注，认真审阅了相关材料。认为公司修订本次股权激励计划的相关事项，
是根据国资部门的审核意见并结合公司的实际情况对激励计划方案进行优化和
完善，符合《上市公司股权激励管理办法》、广东省国资委《转发国务院国资委
关于中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引的通知》(粤国资函[2020]208
号)等法规和文件的相关规定，不涉及对激励计划的重大修改，相关修订事项不
存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
四、其他
五、总体评价和建议
立、客观、公正、审慎地行使表决权，合理利用自己的专业知识提出建议，促进
董事会决策的科学性和合理性。在此感谢公司董事会、管理层等相关人员在本人
履行职责过程中给予的配合和支持。2024 年度，本人将继续秉承谨慎、勤勉、忠
实的原则及对公司和大中小股东负责的精神，积极学习上市公司监管的最新法律
法规，充分发挥专业所长为公司规范发展提供合理化建议，更好的维护公司整体
利益和全体股东合法权益，促进公司持续健康稳定发展。
独立董事：陈海强
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