民生证券股份有限公司
关于上海优宁维生物科技股份有限公司
募投项目延期的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海优宁维生物科技
股份有限公司（以下简称“优宁维”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板
上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，对优宁维募投
项目延期事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并
经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668
万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总
额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后，
实际募集资金净额为人民币 159,551.73 万元。
上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上
述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819 号《验资报告》。
上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银
行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募投项目使用情况如下：
单位：万元
累计投入募
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
集资金金额
爱必信（上海）生物科技有限公
司实验室建设项目
上海乐备实生物技术有限公司实
验室调整项目
合计 28,339.33 28,339.33 16,385.39
注：上表中合计数与各分项数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
次会议，于 2022 年 3 月 9 日召开 2022 年第一次临时股东大会，分别审议通过了
《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司
使用 280,485,200.00 元超募资金投资建设项目（自主品牌产品生产基地项目）。
并同意使用 393,630,000.00 元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的
会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议,于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年
度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用 393,630,000.00 元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额
的 29.99%，不超过超募资金总额的 30%。
截止 2023 年 12 月 31 日，该超募资金分别用于投资建设项目（自主品牌产
品生产基地项目）6,708.37 万元，用于永久补充流动资金 70,918.24 万元。
三、募投项目延期的具体情况及原因
（一）本次募投项目延期的具体情况
公司拟对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：
项目达到预定可使用 项目达到预定可使用
序号 项目名称
状态日期（调整前） 状态日期（调整后）
爱必信（上海）生物科技有限公司
实验室建设项目
上海乐备实生物技术有限公司实
验室调整项目
（二）本次募投项目延期的原因
自募集资金于 2021 年 12 月到账以来，公司积极推进募投项目的实施。鉴于
募投项目投资规模较大，公司线上营销网络与信息化建设项目、研发中心建设项
目和自主品牌产品生产基地项目涉及各类设备及软件采购、调试安装等 ，部分
采购、发货运输及安装调试进度未达预期。公司充分考虑建设周期与资金实际使
用情况，经审慎研究决定，拟将线上营销网络与信息化建设项目、研发中心建设
项目达到预定可使用状态日期延长至 2025 年 12 月，自主品牌产品生产基地项目
达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 12 月。
四、本次募投项目延期对公司的影响
本次募投项目延期是公司根据项目的实际进展情况作出的审慎决定，募投项
目的延期未改变项目的实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投
资规模，不会对募投项目的实施产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情形，本次对募投项目进行延期不会对公司的正常经营产生不
利影响，符合相关法律法规的有关规定。
公司将继续严格遵守相关法律法规的有关规定，加强募集资金使用的监督管
理，提高募集资金的使用效率，加快对募投项目建设。
五、相关审议程序及专项意见说明
（一）董事会审议情况
公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于募投项目延期的议案》，同
意公司在募投项目实施主体、实施方式和投资规模不变的情况下，将线上营销网
络与信息化建设项目、研发中心建设项目达到预定可使用状态日期延长至 2025
年 12 月，自主品牌产品生产基地项目达到预定可使用状态日期延长至 2024 年
（二）监事会审议情况
公司第三届监事会第十七次会议审议通过《关于募投项目延期的议案》，经
审核，监事会认为：本次对募投项目的延期是根据公司募投项目实际建设进度做
出的审慎决策，符合公司发展规划和股东利益，不存在改变或变相改变募集资金
投向的情形，也不存在违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金
使用的有关规定的情形。同意本次募投项目的延期事项。
（三）独立董事专门会议审查意见
经审核，独立董事认为：公司本次募投项目延期是根据项目实际进展情况做
出的审慎决定，未改变募投项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投
资规模，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及全体股
东尤其是中小股东利益的情形。上述事项履行了必要的审批程序，符合相关法律
法规及规范性文件的规定。因此，独立董事同意关于募投项目延期的议案。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次募投项目延期事项已经公司第三届董事会
第十九次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过，独立董事专门会议发表了
明确同意的审查意见，履行了必要的审批程序。公司本次募投项目延期事项不存
在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营
产生不利影响，符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
综上，保荐机构对公司本次募投项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有
限公司募投项目延期的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
梁 军 蒋红亚
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