国泰君安证券股份有限公司
关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司
使用部分闲置自有资金及募集资金
进行现金管理的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）为杭
州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“沪宁股份”或“公司”）2020 年度
向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、
《证券发行上市保荐业务管理
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、
办法》、 《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范
性文件的规定，对沪宁股份拟使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的
情况进行了审慎核查，并出具本核查意见。
一、向特定对象发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601 号），公司向特定对象发行人
民币普通（A）股股票 17,418,459 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为
述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中
汇会验[2021]7590 号《验资报告》。
二、向特定对象发行股票募集资金的存放和使用情况
为规范募集资金的存储和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及规
范性文件的要求，公司已经就本次募集资金的存放分别与保荐机构国泰君安、开
立募集资金专户的银行签订了《募集资金三方监管协议》。
根据公司第三届董事会第二次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目自筹资金的议案》的决议，公司使用募集资金用于置换了募投项目
先期投入的自有资金 75,268,628.23 元。
截至 2023 年 12 月 31 日止，结余募集资金(包括理财收益 340.10 万元、利
息收入扣除银行手续费的净额 492.06 万元)余额为 8,573.42 万元，均存放于募集
资金专项账户。
银行名称 账号 金额（万元） 募集资金用途
杭州银行股份有限 年产 100 万只创新型 G
公司余杭支行 系列缓冲器生产线建设
杭州银行股份有限 战略产品产业化技术系
公司余杭支行 统研发项目
合计 8,573.42
三、本次使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，现金流较为充沛。同时，由于募集
资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集
资金在短期内出现部分闲置的情况。为进一步提高资金使用效率，在不影响募投
项目实施和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置的自有资金及募集资
金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值及增值，保障公司股东的利益。
（二）投资额度及投资期限
拟使用累计余额不超过2.2亿元（含2.2亿元）人民币的闲置自有资金以及不
超过0.8亿元（含0.8亿元）人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理，资金额
度自2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，
可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
公司根据相关内部控制制度严格控制现金管理风险，现金管理的投资产品的
投资期限不超过 12 个月，同时应满足流动性好、安全性高的要求，不影响募集
资金投资计划的正常进行，不用于其他证券投资、或购买以股票及其衍生品、无
担保债券为投资标的的产品，且产品发行主体应予以投资产品保本承诺。
（四）投资决议有效期限
自 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。
（五）收益分配方式
收益归公司所有。
（六）投资产品品种安全性
短期保本型金融机构理财产品属于低风险投资品种，风险可控。
（七）决策程序
本次《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》已经公
司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，保荐机构
发表了明确同意的意见。本次事项还需经 2023 年年度股东大会审议批准。
（八）其他
公司不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证使用部分闲置募集资金购
买保本型金融机构理财产品不会影响募集资金项目的正常实施。
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《创业板信息披露业务
备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财
产品的具体情况。
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
券投资，不购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
使用情况进行审计、核实。
财产品的购买以及损益情况。
四、对公司日常经营的影响
效率、适当增加收益、减少财务费用，有利于提高公司的财务收益。
目的正常实施下，运用部分闲置募集资金购买投资期限不超过 12 个月的保本型
结构性存款或保本型理财产品。
五、保荐机构的核查意见
经核查，国泰君安证券股份有限公司认为：
的审批程序，经公司董事会和监事会审议通过，独立董事亦发表了明确同意意见；
金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向，符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等关于上市公司募集资金使用的有关规定；
综上所述，本保荐机构对本次沪宁股份使用不超过 0.8 亿元（含 0.8 亿元）
暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限
公司使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
徐之岳 王勍然
国泰君安证券股份有限公司
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