国泰君安证券股份有限公司
关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限
被保荐公司简称：沪宁股份
公司
保荐代表人姓名：徐之岳 联系电话：021-38670666
保荐代表人姓名：王勍然 联系电话：021-38670666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 15 日
主要针对《上市公司独立董
事管理办法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司
（3）培训的主要内容 规范运作》等法规动态，同
时结合近期证券市场动态、
监管政策以及相关案例向本
次参加培训人员介绍了再融
资监管安排等相关内容
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
无 不适用
合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
是 不适用
定及减持意向的承诺
监事和高级管理人员关于股份锁定及 是 不适用
减持意向的承诺
是 不适用
意向的承诺
是 不适用
股份回购的承诺
事、监事、高级管理人员关于稳定股 是 不适用
价的承诺
是 不适用
补被摊薄即期回报的承诺
事、监事、高级管理人员关于信息披 是 不适用
露瑕疵的赔偿承诺
是 不适用
免同业竞争的承诺
事、监事、高级管理人员关于规范和 是 不适用
减少关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
未出现所述情形
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有
限公司 2023 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐之岳 王勍然
国泰君安证券股份有限公司
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