国泰君安证券股份有限公司
关于深圳欣锐科技股份有限公司
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
国泰君安证券股份有限公司 欣锐科技
保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764
保荐代表人姓名：邢永哲 联系电话：021-38031760
现场检查人员姓名：张贵阳、孙志勉
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 4 月 12 日-2023 年 4 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公
司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议
等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资
料进行了复制、记录。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、
审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制
度
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）。
√
建立了完备、合规的内控制度。
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况.
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司
董事会秘书等进行交流。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；检查签订三方监管协议、核对募集资
金对账单和大额募集资金使用凭证
√
等情形
√
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
注1
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；
搜索行业数据，进行比较分析
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改（注 3）
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：关于募集资金使用情况
（1）关于 2021 年向特定对象发行股票
次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据募集资金投资项目实际
进展情况，同意公司在募集资金投资项目实施主体、项目用途和项目投资总规模不变
的情况下，将 2021 向特定对象发行股票项目“新能源汽车车载电源智能生产建设项
目”达到预定可使用状态日期延长至 2023 年 9 月 30 日。
次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据目前募集资金投资项目
实际进展情况，同意公司在募集资金投资项目实施主体、项目用途和项目投资总规模
不变的情况下，将 2021 向特定对象发行股票项目的“新能源汽车车载电源智能生产
建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 3 月 31 日。
源智能生产建设项目”项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。
（2）关于 2022 年向特定对象发行股票
公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金已于 2023 年 6 月到位，截至 2023 年
底，募投项目新能源车载电源自动化产线升级改造项目、总部基地及研发中心建设项
目已投入金额分别超过 7,000 万元、1,000 万元，募投项目新能源车载电源智能化生
产建设项目（二期）尚未投入募集资金。保荐机构将持续关注公司的募集资金使用情
况，督促公司及时履行信息披露义务。
注 2：关于业绩波动
根据公司业绩预告，2023 年公司扣除非经常性损益后的净利润预计亏损 16,000
万元–19,000 万元，业绩亏损的原因主要系公司研发投入增加、市场竞争因素导致产
品价格有所下降、应收账款回款未如预期导致信用减值损失提高、以及公司加大市场
拓展力度导致管理费用、销售费用增加等因素所致。
公司同行业上市公司为威迈斯、英搏尔、精进电动等，根据威迈斯 2023 年度业
绩快报，其 2023 年扣非归母净利润为 47,580.96 万元；根据英搏尔 2023 年度报告，
其 2023 年扣非归母净利润为 3,142.24 万元；根据精进电动 2023 年度业绩快报，其
注 3：关于公司收到的监管措施
到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函。2023 年 11 月，因 2022 年度业
绩预告披露数据偏差较大，公司及相关人员收到深圳证监局出具的警示函。
公司及相关人员已经高度重视相关监管警示，加强对相关监管规则的学习理解，
切实履行信息披露义务，提高上市公司信息披露质量。保荐机构获知上述事项后，及
时向公司了解情况，督促公司董事、监事、高级管理人员及相关人员规范运作、严格
履行信息披露义务，避免此类违规事件再次发生。
特此报告。
以下无正文
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司
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