深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于赛恩斯环保股份有限公司
及作废失效事项的
独立财务顾问报告
二〇二四年四月
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
释 义
除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
赛恩斯、公司 指 赛恩斯环保股份有限公司
本激励计划 指 赛恩斯环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
《赛恩斯环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
《股权激励计划（草案）》 指
划（草案）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于赛恩斯环保
独立财务顾问报告、本报告 指 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整、归属
条件成就及作废失效事项的独立财务顾问报告》
限制性股票、第二类限制性 满足获益条件后，按本激励计划的归属安排，激励对象
指
股票 出资购买公司 A 股普通股
激励对象 指 参与本激励计划的人员
公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予日
授予日 指
为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予每股第二类限制性股票的价格
归属 指 满足获益条件后，公司为激励对象办理股份登记的行为
归属条件 指 公司为激励对象办理股份登记需满足的获益条件
满足获益条件后，公司为激励对象办理股份登记完成的
归属日 指
日期，归属日为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息
《自律监管指南》 指
披露》
《公司章程》 指 《赛恩斯环保股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、万元
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声 明
他山咨询接受委托，担任赛恩斯 2023 年限制性股票激励计划的独立财务顾
问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
管指南》等规定，根据公司提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的
有关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上
市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生
的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公
司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的
按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其
它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
仅供公司实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
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一、本激励计划已履行的必要程序
于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制
性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
时股东大会的议案》。
于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制
性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计划激
励对象名单>的议案》。
象的姓名和职务。公示期满，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2023
年 4 月 1 日，公司披露《赛恩斯环保股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股
票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制
性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
恩斯环保股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》。
会第二次会议，审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
会第八次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
会第九次会议，审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议
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案》《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的
议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废失效的议案》。
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二、本次限制性股票调整情况说明
鉴于公司 2022 年年度权益分派方案已实施完毕，根据《管理办法》《自律
监管指南》《股权激励计划（草案）》等有关规定，公司对本激励计划首次及预
留授予的限制性股票的授予价格进行相应调整，首次及预留授予的限制性股票的
授予价格由 13.93 元/股调整为 13.42 元/股。本次限制性股票调整事项属于公司
东大会审议。
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三、本次限制性股票作废失效情况说明
根据《管理办法》《自律监管指南》《股权激励计划（草案）》等有关规定，
本激励计划首次授予的 2 名激励对象因个人原因已离职，其已获授但尚未归属的
限制性股票共计 10,000 股不得归属，并作废失效。本次限制性股票作废失效事
项属于公司 2023 年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内事项，无需
提交公司股东大会审议。
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四、本次限制性股票归属条件成就情况说明
止，总体归属比例为 30%。本激励计划的首次授予日为 2023 年 4 月 21 日，截至
本报告出具日，本激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期。
条件方可办理归属：
归属条件 达成情况
公司未发生如下任一情形： 公司未发生任一情形，满足条件。
定意见或者无法表示意见的审计报告；
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
程、公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生任一情形，满足
适当人选；
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
人员的情形；
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公司层面业绩考核： 根据考核口径，公司 2023 年实现
营业收入为 808,404,965.99 元，满
归属安排 业绩考核
足业绩考核。
第一个归属期 2023年营业收入不低于8亿元
注：上述“营业收入”指标以经审计的合并报表所载数据为准。
各归属期内，公司未满足相应业绩考核的，所有激励对
象当期计划归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
个人层面绩效考核： 本激励计划首次授予的激励对象
共计 121 人，其中，2 人因个人原
个人绩效考核结果 合格 不合格
因已离职而不再符合激励资格，
其已获授但尚未归属的限制性股
个人层面可归属比例 100% 0%
票不得归属，并作废失效；其余
各归属期内，公司满足相应业绩考核，且激励对象满足 119 人均符合激励资格且 2023 年
相应的个人绩效考核的，激励对象当期计划归属的限制 个人绩效考核合格，其于第一个
性股票可予以全部归属，激励对象当期计划归属但未归 归属期计划归属的限制性股票可
属的限制性股票不得归属，并作废失效。 予以全部归属。
获授数量 可归属数量 可归属数量占
序号 姓名 职务
（股） （股） 获授数量的比例
董事、总经理
核心技术人员
董事、董事会秘书
副总经理
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董事、财务总监
副总经理
公司（含子公司）其他核心员工
（109 人）
合计 1,665,040 499,512 30.00%
注 1：以上激励对象不包括已离职人员。
注 2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。
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五、结论性意见
本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，本激励计划限制性股票授予价格
调整事项、首次授予限制性股票第一个归属期的归属条件成就事项、部分限制性
股票作废失效事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《管理办法》
《自律监管指南》《股权激励计划（草案）》等有关规定。公司尚需依据有关规
定向上交所和登记结算公司申请办理股份归属登记，并及时履行信息披露义务。
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六、备查信息
（一）备查文件
予第一个归属期符合资格的激励对象名单的核查意见
（二）备查地点
赛恩斯环保股份有限公司
地 址：湖南省长沙市岳麓区学士街道学士路 388 号赛恩斯科技园
电 话：0731-88278363
联系人：邱江传
本报告一式两份。
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