湖南华纳大药厂股份有限公司
作为湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着
为公司全体股东负责的精神，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作
制度》等公司的制度要求，忠实履行职责，勤勉尽责，积极参加董事会、股东大
会并认真审议各项议案，对相关议案发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努
力维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
现将 2023 年度工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人情况
吴淳先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于
湖南大学，注册会计师、注册资产评估师。2002 年 10 月至 2009 年 10 月，任深
圳南方民和会计师事务所湖南分所部门主任；2009 年 11 月至 2012 年 10 月，任
中审国际会计师事务所湖南分所副所长；2012 年 11 月至 2014 年 11 月，任中审
华寅五洲会计师事务所湖南分所副所长；2014 年 12 月至今，任中审华会计师事
务所（特殊普通合伙）湖南分所合伙人；2019 年 8 月至今，任长沙容融资产评
估有限责任公司执行董事；2020 年 4 月至今，任长沙通达汇财企业管理咨询有
限公司监事；2021 年 1 月至 2021 年 11 月，任湖南容烨项目管理有限公司经理；
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属
企业任职，且未在公司关联企业任职，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、
咨询等服务。本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》
及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够
确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会情况
大会，具体出席情况如下：
独立董事姓名 应出席次数 实际出席次数 备注
吴淳 2 2 -
（二）出席董事会会议情况
独立董事职责。我对上述董事会审议的各议案均表示同意，未提出异议。具体如
下：
本年应参加董 本人亲自出席
独立董事姓名 委托出席次数 缺席次数
事会次数 次数
吴淳 7 7 0 0
（三）专门委员会工作情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。
报告期内，本人担任审计委员会委员，我按照公司董事会各专门委员会议事规则
的有关要求，召集并出席了全部相关会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决
策提供专业意见和咨询。报告期内，我出席会议情况如下：
本年应参加会 本人亲自出席
专门委员会 委托出席次数 缺席次数
议次数 次数
审计委员会 5 5 0 0
（四）现场考察与情况
视频会议、微信通信、邮件往来等方式与公司保持密切长期有效沟通；充分利用
参加董事会、审计委员会与股东大会的方式了解公司的经营情况、财务管理以及
内部控制等实际情况。此外，本人也时刻关注国内、国际的经济基本面对公司的
影响，及时将外部经济局面与公司进行探讨研究。同时，公司高度重视与独立董
事的沟通交流，积极配合汇报公司生产经营情况与重大事项进展，重视独立董事
的专业意见，对独立董事提出的意见能及时落实反馈，为独立董事履职提供了必
要的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，本人对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。公司与关联
方发生的关联交易是公司日常经营行为，关联交易的定价遵循公平、合理的原则，
以市场价格作为定价基础，以合同的方式明确各方的权利和义务，不存在异常关
联交易，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，除对全资子公司的担保外，公司未发生对外担保及资金占用。
（三）并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组。
（四）内部控制评价
报告期内，公司不存在内部控制重大或重要缺陷，公司开展内部控制建设、
评价、审计等相关工作，从而保证了公司经营管理的规范和有效进行。
（五）募集资金存放与使用情况
报告期内，公司募集资金的存放和使用符合中国证券监督管理委员会、上海
证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集
资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（六）延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权有
效期
延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权有
效期，有利于公司向不特定对象发行可转换公司债券相关工作顺利推进，符合相
关法律法规及规范性文件的规定，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司及
全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
（七） 年度财务预算
报告期内，公司严格按照各项财务规章制度规范运作，公司年度财务决算报
告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，报告所披露的信息真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（八）续聘会计师事务所
报告期内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业胜任能力、投资者
保护能力、 独立性以及诚信记录状况等相关审计资格。项目合伙人、拟签字注
册会计师及质量控制负责人具有相应的从业经历并具备相应的专业能力，工作勤
勉尽责，独立、客观、公正，具备继续为公司提供年度财务报告与内部控制审计
服务的能力和要求，不存在损害公司利益及股东利益、尤其是中小股东利益的情
形。
（九）会计政策变更
报告期内，会计政策变更系依据财政部相关文件而进行的合理且必要的变更，
不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。变更后的会计政策符
合财政部、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关规定，不存在损害公
司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。
（十）向银行申请综合授信额度
报告期内，公司及控股子公司拟向银行申请综合授信额度，是出于公司日常
经营所需，决策程序合法合规，有利于为公司发展提供有力的资金保障，且公司
经营状况良好，具备较好的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险，符合公司
和全体股东的利益。
（十一）变更部分募集资金专用账户
报告期内，变更部分募集资金专户有助于提高募集资金的管理效率，未改变
募集资金用途，不影响募集资金投资项目正常运行，不存在损害股东尤其是中小
股东利益的情况。本次变更募集资金专户的决策程序符合中国证券监督管理委员
会、上海证券交易所的相关规定。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及下属专门委员会有效运作，会议的召集、召开、讨
论、表决、文件签署、决议公告等各项环节均符合《公司法》《公司章程》和《董
事会议事规则》等法律、法规及规范性文件要求。
四、总体评价
作为公司的独立董事，2023 年本人认真勤勉，积极有效地履行了独立董事
职责，仔细审核公司董事会决议的重大事项，并独立审慎、客观地行使了表决权，
在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，发挥了积极的作
用。未来，我们仍将按照相关法律法规对独立董事的要求，切实履行好独立董事
的职责。
特此报告。
独立董事：吴淳
首页
微信公众号
证券之星APP
