杭州海康威视数字技术股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东：
我作为杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董
事会独立董事，根据《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独
立董事工作条例》等相关法律法规和规章制度的规定，2023 年积极出席董事会
会议，认真审议董事会议案，忠实、勤勉、独立地履行职责，维护公司和股东尤
其是中小股东的权益。现将我 2023 年度履职情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
吴晓波，管理学博士，教授、博士生导师。1982 年 2 月参加工作，先后任职
于国家林业部节能办公室、浙江省节能技术服务中心，1992 年 7 月加入浙江大
学管理学院，历任常务副院长、院长。现任浙江大学社会科学学部主任、浙江大
学“创新管理与持续竞争力研究”国家哲学社会科学创新基地主任、浙江大学-剑
桥大学“全球化制造与创新管理联合研究中心”中方主任、睿华创新管理研究所
联席所长。2021 年 3 月至今，担任本公司独立董事。
（二）不存在影响独立性的情况
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直
接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系；本人独立
履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。
所应具备的独立性要求；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影
响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事符合独立
性要求。
二、2023 年度履职情况
事会会议，其中现场出席会议 1 次，以通讯表决的方式出席会议 3 次，审议通过
《2022 年年度报告及其摘要》
《关于全资子公司石家庄森思泰克智能科技有限公
司增资扩股暨引入战略投资者的议案》等 29 项议案，未出现连续两次未能亲自
出席或委托其他独立董事代为出席的情形。每次参会前我都认真审阅公司提交的
会议议案资料，并做出独立的思考和分析；参会过程中，我认真听取管理层的汇
报，积极参与讨论，充分运用我的专业知识，发表自己的意见和建议。对于上述
董事会会议审议的议案，我进行了独立、审慎、细致地审核，合法合规做出了独
立明确的判断，均发表同意意见，未有反对或异议。
通过《2022 年年度报告及其摘要》等 14 项提案，积极与中小投资者沟通交流，
听取中小投资者的意见和建议。
现场工作，积极参与公司相关会议，听取经营层及相关负责人员的工作汇报，深
入了解和监督公司及其子公司的经营、管理和内控状况，并给予建议和意见；追
踪检查股东大会和董事会决议落实执行情况，并通过电话、邮件、视频会议等多
种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注
宏观经济、外部环境、市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及
时了解和掌握公司的重大事项进展。
作为公司第五届董事会战略委员会委员，2023 年度我出席了 3 次战略委员
会会议，审议通过《2022 年年度董事会战略委员会工作报告》等 7 项议案，结合
国内外经济形势、公司所处的发展阶段和行业特点，对公司资产经营项目、重大
投资决策进行研究审议，积极探讨公司未来的长期战略发展规划，从专业角度提
出指导意见，并对项目实施情况进行追踪检查，为公司持续、稳健发展提供了战
略层面的建议。
作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，2023 年度我出席了 4 次薪
酬与考核委员会会议，审议通过《2022 年年度董事会薪酬与考核委员会工作报
告》等 8 项议案。认真研究审查董事、高级管理人员薪酬政策与方案，对上述人
员的考核标准提出专业建议；听取公司相关部门关于薪酬考核管理的专业汇报，
审议了公司 2023 年薪酬与绩效考核方案，并对方案执行情况进行追踪监督；认
真审议了《关于 2018 年限制性股票计划第三个解锁期解锁条件未成就暨回购注
销已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，认为公司本次回购注销事项符合相
关法律法规和公司《2018 年限制性股票计划（草案修订稿）》的规定，程序合法
合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。
（1）年报审计沟通情况
责，审议了外部审计机构的年报审计工作报告，充分发挥了独立董事在年报审计
工作中的监督作用；与公司经营层、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，了
解本次年报审计工作的安排及进展情况和重点事项，重视解决在审计过程中发现
的有关问题，持续加强与会计师的沟通，督促审计进度。
（2）公司治理情况
律法规及公司《信息披露管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地
进行信息披露；主动了解公司日常经营决策情况并提出专业建议，积极关注公司
各项管理和内部控制制度运转有效性，督促公司持续提升规范运作水平，维护公
司和股东的合法权益；通过参加股东大会等方式，积极与中小投资者沟通交流，
广泛听取投资者的意见和建议，回应中小股东关切，主动了解公司日常经营决策
情况并提出专业建议。
（3）培训和学习情况
关文件，2023 年 10 月，我参加了浙江证监局组织的独立董事制度专题培训，持
续加强最新法律法规的学习，提高自身履职能力，加强对公司和股东利益的保护
能力。
进行审计、咨询或者核查，没有向董事会提议召开临时股东大会，没有提议召开
董事会会议，也没有依法公开向股东征集股东权利等行使独立董事特别职权的情
形。
立董事汇报公司运营情况，提供所需资料，积极推进独立董事开展实地考察等工
作，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
三、2023 年度履职重点关注事项的情况
和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，忠实、勤
勉、独立地履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中
小股东的合法权益，重点关注事项如下：
电子科技财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》《关于 2023 年
日常关联交易预计的议案》，经核查，上述发生的关联交易事项定价公允、公平
合理，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，董事会对上述交易按法律程
序进行审议，关联董事予以回避表决，关联交易决策程序合法、合规，符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公
司及股东利益的情形。
件要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》
《2022 年年度内部控制自我评价
报告》等定期报告和相关公告，我们认为，公司编制 2022 年年度财务报告的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映
了上市公司的实际情况。
请会计师事务所的议案》，同意继续聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“德勤华永”）为 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
经我们审慎研究，德勤华永在业务执行过程中具有较好的专业能力和投资者保护
能力，诚信合规，满足独立性要求。公司履行审议及披露程序符合符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股
东利益的情形。
高级管理人员薪酬的制定及发放程序符合符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
年限制性股票计划第三个解锁期解锁条件未成就暨回购注销已授予但尚未解锁
的限制性股票的议案》，鉴于公司 2018 年限制性股票计划第三个解锁期解锁条件
未成就，同意公司回购注销 2018 年限制性股票计划第三个解锁期对应的已授予
但尚未解锁的限制性股票。本次回购注销事项符合相关法律法规和公司《2018 年
限制性股票计划（草案修订稿）》的规定，审议程序合法合规，不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本人针对公司报告期内需重点关注的事项均进行审慎核查，合法合规地做出
了独立明确的判断，切实履行了独立董事的职责。
四、总体评价和建议
公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是
中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，发挥自己的作用。
公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在
此表示感谢。
独立董事：吴晓波
首页
微信公众号
证券之星APP
