海通证券股份有限公司
关于武汉中科通达高新技术股份有限公司
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为武汉中科
通达高新技术股份有限公司（以下简称“中科通达”或“公司”）首次公开发行股票
并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所
科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续
督导》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有
关规定，对中科通达2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金实际到位及存放情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉中科通达高新技术股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1875 号）核准，并经上
海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）29,093,400.00 股。
募集资金总额为人民币 250,203,240.00 元，扣除与发行相关的费用（不含增值税）
人民币 51,189,388.53 元，募集资金净额为人民币 199,013,851.47 元。本次募集资
金已于 2021 年 7 月 7 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021
年 7 月 7 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（信会师报字[2021]
第 ZE10554 号）。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关
法规和规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合实际情况制定了《募集资金
管理办法》，对募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确规定，在
制度上保证募集资金的规范使用。
公司于2021年6月23日与保荐机构、兴业银行股份有限公司武汉分行、交通
银行股份有限公司湖北省分行、汉口银行股份有限公司科技金融服务中心签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，于2021年7月6日与保荐机构、招商银行股
份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023
年12月31日，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使
用募集资金。
（二）募集资金使用及专户余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入金额为 13,764.43 万元，募
集资金余额为 6,313.11 万元。
募集资金余额为 6,231.68 万元（包括利息及理财收入）。具体情况如下：
项目 金额（元）
减：2023 年度直接投入募集资金投资项目资金 1,505,630.53
注销募集资金专户余额转出 16,832.79
加：2023 年度募集资金利息及理财收入 708,095.14
其中：专户存款余额 7,716,757.52
理财产品余额 54,600,000.00
截至2023年12月31日，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：
开户银行 账号 期末余额（元） 备注
兴业银行股份有限公司
武汉分行
交通银行股份有限公司
湖北省分行
汉口银行股份有限公司
科技金融服务中心
汉口银行股份有限公司
科技金融服务中心
招商银行股份有限公司
武汉金融港支行
合计 — 7,716,757.52 —
注：鉴于公司存放于交通银行股份有限公司湖北省分行（账号：421421088012001564108）
、
汉口银行股份有限公司科技金融服务中心（账号：005091000140263）内用于补充流动资金
项目的募集资金已按计划支付完毕，为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司决定对
上述募集资金专户予以注销，截至 2023 年 12 月 31 日，公司已办理完毕上述募集资金专户
的注销手续（详见公司分别于 2023 年 4 月 1 日、2023 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站
披露的相关公告）
。
二、募集资金具体使用情况
（一）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
截至 2021 年 7 月 26 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项合计人民币
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述预先投入及支付发行费用情况进行了
专项鉴证，并出具了《武汉中科通达高新技术股份有限公司募集资金置换专项审
核报告》（信会师报字[2021]第 ZE10559 号）。公司 2021 年第三届董事会第十九
次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换
预先已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的自有资金，置换资金总额为
（二）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（三）闲置募集资金现金管理的情况
公司于2022年7月26日分别召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前
提下，使用不超过7,500万元的闲置募集资金和不超过5,000万元的自有资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第四
届董事会第八次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金
可循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构
就该事项发表了无异议的核查意见。
公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资
金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币6,500万
元的闲置募集资金和不超过5,000万元的自有资金进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第四届董事会第十三次会议审
议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构就该事项发表了无
异议的核查意见。
金额单位：万元
预期
投资金 年化 产品类 实际收
受托方 产品名称 起息日 到期日 是否赎回
额 收益 型 益
率
汉口银行股份 已赎回
可转让单位 固定收
有限公司科技 4,000 3.55% 2021/11/12 2024/11/12 2,000 万 -
大额存单 益型
金融服务中心 元
兴业银行企
兴业银行股份 保本浮
业金融人民
有限公司武汉 3,000 2.73% 动收益 2022/11/24 2023/2/24 是 20.64
币结构性存
分行 型
款产品
兴业银行企
兴业银行股份 保本浮
业金融人民
有限公司武汉 3,400 2.80% 动收益 2023/3/9 2023/4/10 是 8.35
币结构性存
分行 型
款产品
兴业银行企
兴业银行股份 保本浮
业金融人民
有限公司武汉 3,400 2.66% 动收益 2023/4/27 2023/5/29 是 7.93
币结构性存
分行 型
款产品
兴业银行企
兴业银行股份 保本浮
业金融人民
有限公司武汉 3,420 2.68% 动收益 2023/6/12 2023/9/12 是 23.10
币结构性存
分行 型
款产品
兴业银行企
兴业银行股份 保本浮
业金融人民
有限公司武汉 3,450 2.38% 动收益 2023/9/18 2023/10/19 是 6.97
币结构性存
分行 型
款产品
兴业银行企
兴业银行股份 保本浮
业金融人民
有限公司武汉 3,460 2.51% 动收益 2023/11/2 2024/1/3 否 -
币结构性存
分行 型
款产品
（四）超募资金的使用情况
不适用。
不适用。
不适用。
（五）募集资金投向变更的情况
截至2023年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
（六）节余募集资金的使用情况
报告期内，公司募投项目正在实施中。
（七）募集资金使用的其他情况
会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部
分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，将“公共安全管理信息服务系
统升级建设项目”和“研发中心升级建设项目”两个募投项目达到预定可使用状
态的时间由2023年10月延期至2024年10月。公司独立董事就该事项发表了明确同
意的独立意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。
第十五次会议审议通过，公司拟使用募集资金4,600万元和自有资金2,000万元（合
计6,600万元）购买武汉理工光学科技有限公司位于武汉东湖开发区理工大学科
技园的房产及土地使用权，并将募投项目“公共安全管理信息服务系统升级建设
项目”及“研发中心升级建设项目”的实施地点变更为武汉东湖开发区理工大学
科技园。保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。
三、募集资金使用及披露中存在的问题
实、准确、完整披露的情况。公司严格遵守相关证券监管法规及与保荐机构、存
放募集资金的商业银行签订的三方监管协议，未发生违反相关规定及协议的情况。
四、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
会计师认为，中科通达2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重
大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市
公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了中科通达
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管
理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年12月31日，中科通达不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的
情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构
对中科通达2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附件：募集资金使用情况对照表
编制单位：武汉中科通达高新技术股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 19,901.39 本年度投入募集资金总额 150.56
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 13,914.99
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末
累计投入 项目达 项目可
截至期末
已变更项 截至期末承 截至期末累 金额与承 到预定 本年度 是否达 行性是
募集资金承 调整后投 本年度投入 投入进度
承诺投资项目 目，含部分 诺投入金额 计投入金额 诺投入金 可使用 实现的 到预计 否发生
诺投资总额 资总额 金额 （%）(4)
变更（如有） （1） （2） 额的差额 状态日 效益 效益 重大变
＝(2)/(1）
(3)＝ 期 化
(2)-(1)
公共安全管理信息服务系
否 16,000.00 7,800.00 7,800.00 150.56 5,066.51 -2,733.49 64.96 — 不适用 不适用 否
统升级建设项目
研发中心升级建设项目 否 7,000.00 4,600.00 4,600.00 — 1,347.09 -3,252.91 29.28 — 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 15,000.00 7,501.39 7,501.39 — 7,501.39 — 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 38,000.00 19,901.39 19,901.39 150.56 13,914.99 -5,986.40 — — — — —
公司原计划在湖北省武汉市光谷企业天地购买房产，作为募投项目“公共安全管理信息服务系统升级建设项目”和“研发中心
升级建设项目”的实施地点。受相关政策和经济环境影响，公司拟购置区域内的写字楼供求状态及市场价格发生变化。此外，
未达到计划进度原因（分
随着公司业务布局和人员规模不断扩大，考虑到公司未来发展、后续项目建设、使用效果等情况，公司拟重新购置新的办公及
具体募投项目）
研发场地。根据上述募投项目投资和建设进度，经审慎研究，公司拟将上述募集资金投资项目的达到预定可使用状态日期延期
至 2024 年 10 月。
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
截至 2021 年 7 月 26 日，公司使用自筹资金对募集资金投资项目累计已投入 31,253,095.63 元，以自有资金已支付的发行费用金
募集资金投资项目先期投
额总计为 19,139,622.63 元，募集资金到账后，公司以募集资金置换上述预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置
入及置换情况
换资金总额为 50,392,718.26 元。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
对闲置募集资金进行现金 报告期内，公司在授权额度范围内滚动使用暂时闲置募集资金进行现金管理累计金额为 17,130 万元，获得收益 66.99 万元。截
管理，投资相关产品情况 至 2023 年 12 月 31 日，公司已购买但尚未到期的现金管理产品余额为 5,460 万元。
用超募资金永久补充流动
不适用
资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金结余金额为 62,316,757.52 元（含已购买尚未到期的现金管理产品余额 5,460 万元）。
成原因
募集资金其他使用情况 不适用
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