华西证券股份有限公司
关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司
保荐人名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：晓鸣股份
保荐代表人姓名：杜国文 联系电话：010-51662928
保荐代表人姓名：周曼 联系电话：010-51662928
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
是，本报告期，晓鸣股份修订了《公司章
程》《股东大会议事规则》《董事会议事
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 规则》《董事会战略委员会工作细则》《董
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 事会审计委员会工作细则》《董事会提名
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委
联交易制度） 员会工作细则》《关联交易管理制度》《独
立董事制度》《投资者关系管理制度》等，
进一步建立健全了内部控制制度体系。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（1）现场检查次数
晓鸣股份开展2023年度现场检查。
项目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
的归属于上市公司股东的净利润为，
-14,947.49 万 元 ， 较 上 年 同 期 下 降
-1,999.27%。主要原因系受饲料成本持续高
（2）关注事项的主要内容
位叠加“猪周期” 因素影响，下游蛋鸡养
殖场（户）补栏意愿降低，对商品代雏鸡
的需求下降，抑制了商品代雏鸡的市场价
格。
保荐机构对晓鸣股份业绩下滑事项进行了
关注，了解业绩变化的具体原因。保荐机
构认为，公司2023年度业绩波动存在合理
（3）关注事项的进展或者整改情况 性，与同行业可比公司相比，公司业绩不
存在明显异常。保荐机构将持续关注后续
业绩变化情况，督促公司及时履行相关信
息披露义务。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月22日
（3）培训的主要内容 募集资金的使用规则
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
股份限售承诺 是 不适用
稳定股价的承诺 是 不适用
关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
是 不适用
遗漏方面的承诺
关于对欺诈发行上市的股份回购和股份购回的承诺 是 不适用
关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
强化对相关责任主体承诺事项的约束措施 是 不适用
避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
关于社会保险和住房公积金事项的承诺 是 不适用
关于承租房屋事项的承诺 是 不适用
关于未办理权属房屋和建筑物的承诺 是 不适用
参与认购者出具可转债认购计划的书面承诺 是 不适用
视情况参与者出具可转债认购计划的书面承诺 是 不适用
应对发行可转债摊薄即期回报填补回报措施的承诺 是 不适用
关于发行人股东的承诺 是 不适用
关于避免资金占用的承诺 是 不适用
关于利润分配的承诺 是 不适用
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
激励对象有关披露文件虚假记载等情况下所获得利益
是 不适用
返还公司的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
（1）2023 年 1 月 11 日，晓鸣股份披露《关于变
更可转债项目保荐代表人的公告》，晓鸣股份向
不特定对象发行可转换公司债券项目保荐代表
人袁宗更换为杜国文。变更理由系原保荐代表人
袁宗个人原因，无法继续担任晓鸣股份向不特定
对象发行可转换公司债券保荐代表人工作。
（2）2023 年 4 月 17 日，晓鸣股份披露《关于更
换首次公开发行股票并在创业板上市项目持续
督导保荐代表人的公告》，晓鸣股份首次公开发
行股票并在创业板上市项目持续督导保荐代表
人袁宗更换为尹玉堂。变更理由系袁宗先生工作
变动，不再担任晓鸣股份首发项目持续督导的保
荐代表人。
（3）2023 年 8 月 16 日，晓鸣股份披露《关于更
换首次公开发行股票并在创业板上市项目及向
不特定对象发行可转换公司债券项目持续督导
保荐代表人的公告》，晓鸣股份首次公开发行股
票并在创业板上市项目及向不特定对象发行可
转换公司债券项目持续督导保荐代表人尹玉堂
更换为周曼。变更理由系尹玉堂先生工作变动，
不再担任晓鸣股份首发项目及可转债项目持续
督导的保荐代表人。
出具《关于对华西证券股份有限公司采取责令改
正措施的决定》：保荐人存在内控独立性不足，
质控部门分管高管担任 IPO 项目保荐代表人并参
与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修
改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不
足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规
对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施
审查。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
的事项及整改情况
第六十四条、《证券公司和证券投资基金管理公
司合规管理办法》第三十二条和《证券期货经营
机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规
定，中国证监会出具采取责令改正的行政监督管
理措施。截至本报告出具日，华西证券就前述监
管措施已经积极推进了相关整改。
报告事项 说明
可转换公司债券上市， 上市量 32,900.00 万元（329
年 4 月 5 日。本次可转债转股期为 2023 年 10 月
（以下无正文）
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