宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年度监事会工作报告
宁夏晓鸣农牧股份有限公司
照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章
制度的规定，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责，充分行使对公司董
事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作
和良性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运
作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进
行了监督和核查，推动公司规范化运作。现将 2023 年度监事会工作情况报告如
下：
一、监事会工作情况
报告期内公司召开了 6 次监事会会议，监事会按照《公司法》《公司章程》
和《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监督职能，发挥监事会应有的作用。
具体情况如下：
召开 决议
会议名称及届次 会议决议内容
时间 情况
公司向不特定对象发行可转换公司债
券具体方案的议案》1.1 发行规模；1.2
债券利率；1.3 初始转股价格；1.4 债券
到期赎回；1.5 发行方式及发行对象；
第四届监事会第十 审议通过全
八次会议 部议案
通过了《关于公司向不特定对象发行可
转换公司债券上市的议案》；3、审议
通过了《关于公司向不特定对象发行可
转换公司债券开设募集资金专项账户
并签订募集资金监管协议的议案》
第四届监事会第十 审议通过全
九次会议 部议案
年度监事会工作报告>的议案》；3、
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审议并通过《关于公司<2022 年年度报
告及其摘要>的议案》；4、审议并通
过《关于公司<2022 年度财务决算报
告>的议案》；5、审议并通过《关于
公司<2022 年度非经营性资金占用及
其他关联资金往来的专项说明>的议
案》；6、审议并通过《关于公司<2022
年度内部控制自我评价报告>的议
案》；7、审议并通过《关于公司<2022
年度募集资金存放与使用情况的专项
报告>的议案》;8、审议并通过《关于
公司<2022 年利润分配预案>的议案》；
计师事务所（特殊普通合伙）为公司
议并通过《关于公司监事 2023 年度薪
酬（津贴）的议案》；11、审议并通过
《关于公司<2023 年第一季度报告>的
议案》
发行可转换公司债券募集资金投资项
目的投资优先顺序的议案》；2、审议
通过《关于以协定存款、通知存款、定
期存款方式存放募集资金的议案》；3、
审议通过《关于使用向不特定对象发行
可转换公司债券募集资金置换预先投
第四届监事会第二
审议通过全 入募集资金投资项目及已支付发行费
十次会议 2023 年 5 月 25 日
部议案 用的自筹资金的议案》；4、审议通过
《关于 2021 年限制性股票激励计划第
一个解除限售期解除限售条件成就的
议案》；5、审议通过《关于调整 2021
年限制性股票激励计划回购价格的议
案》；6、审议通过《关于回购注销 2021
年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》
度报告及其摘要>的议案》；2、审议
通过《关于公司<2023 年半年度募集资
第四届监事会第二 审议通过全 金存放与使用情况的专项报告>的议
十一次会议 部议案 案》；3、审议通过《关于 2023 年半年
度计提资产减值准备的议案》；4、审
议通过《关于公司第五届监事会成员薪
酬方案的议案》；5、逐项审议通过《关
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于监事会换届选举暨提名第五届监事
会非职工代表监事候选人的议案》5.1
提名拓明晶先生为第五届董事会非职
工代表监事候选人；5.2 提名冯茹娟女
士为第五届董事会非职工代表监事候
选人
第五届监事会第一 审议通过全 审议通过《关于选举公司第五届监事会
次会议 部议案 主席的议案》
第五届监事会第二 审议通过全 季度报告>的议案》；2、审议通过《关
次会议 部议案 于 2023 年前三季度计提资产减值准备
的议案》
二、监事会对报告期内有关事项的意见
股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情
况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为，本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得
到很好的落实，公司内控制度健全完善。本年度没有发现公司董事、高级管理人
员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。
审查会计师事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。
监事会认为，本年度公司财务制度健全，内部运作规范，财务状况良好；财
务报表真实、准确、完整、及时反应了公司财务状况和经营成果。
报告期内，公司无收购资产、出售重大资产行为。
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要，关联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出年初的
预计范围，未发现任何损害公司和股东权益的关联交易。
报告期内，公司无新增对外担保情况。
监事会认为，公司已根据相关法律法规要求和自身实际情况，建立了法人治
理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产经
营管理的实际需求，真实、准确地反应了目前公司内部控制的现状；公司内部控
制体系涵盖公司经营各环节，对公司经营管理的主要环节起到了较好的风险防范
和控制作用，保证了经营管理的合法合规性。
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的确认进行了监督检查。
监事会认为，公司严格履行《内幕信息知情人登记备案制度》的有关规定和
要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人
员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公
正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
三、监事会 2024 年度工作计划
则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公
司章程》《监事会议事规则》等规章制度的规定，忠实勤勉地履行自己的职责，
进一步促进公司的规范运作，切实维护股东和公司的合法权益。
特此报告。
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