中信建投证券股份有限公司
关于陕西华秦科技实业股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为陕西
华秦科技实业股份有限公司（以下简称“华秦科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对华
秦科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见
如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2022]63号），陕西华秦科技实业股份有
限公司（以下简称“公司”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）
人民币315,833.36万元，扣除与发行有关的各项费用人民币20,013.39万元（不含
税），实际募集资金净额为人民币295,819.97万元，其中超募资金总额为167,819.97
万元。公司首次公开发行股票募集资金已于2022年3月2日全部到位，存入公司募
集资金专用账户中。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并出具了XYZH/2022XAAA30028号《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2022年12月31日，公司募集资金余额2,600,363,975.79元，其中，募集资
金理财专户尚未到期的本金为2,066,000,000.00元，募集资金理财专户已到期但尚
未 续 期 购 买 理 财 的 资 金 余 额 447,321,741.25 元 ， 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额
单位：人民币元
项目 金额
募集资金金额 3,158,333,586.00
募集资金扣除额（扣除与发行费相关的费用） 200,133,904.17
募集资金净额 2,958,199,681.83
加：尚未支付发行费用 633,018.85
加：利息收入扣减手续费净额 5,615,887.96
加：闲置募集资金投资实现的收益 53,345,207.48
加：理财本金当年累计赎回 6,762,000,000.00
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 43,932,590.75
减：2022 年 3 月 2 日至 2022 年 12 月 31 日募投项目
支出
减：闲置资金募集资金投资理财当年累计支出 8,828,000,000.00
减：2022 年 12 月 31 日理财专户尚未续期购买理财
的资金余额
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2023年12月31日，公司募集资金余额1,984,839,051.95元，其中，募集资
金理财 专户 尚未 到期 的本金 为 1,390,000,000.00 元， 募集 资金 专户 资金余额
单位：人民币元
项目 金额
减：2022 年 12 月 31 日理财专户尚未办理理财续期
的资金余额
本年募集资金金额
加：利息收入扣减手续费净额 5,397,201.57
加：闲置募集资金投资实现的收益 53,223,116.93
加：理财本金当年累计赎回 9,244,000,000.00
项目 金额
减：支付其他发行费用 633,018.85
减：闲置资金募集资金投资理财当年累计支出 8,568,000,000.00
减：2023 年度募投项目支出 673,512,223.49
减：2023 年 12 月 31 日理财专户尚未续期购买理财
的资金余额
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据该
管理制度，公司对募集资金实行专户存储与管理。2022 年 3 月，公司、中信建投
证券股份有限公司分别与募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》。截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金管理制度》及监
管协议的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 金额
中信银行股份有限公司西安雁塔西路支行 8111701012600674789 2,441.79
中国银行股份有限公司西安四府街支行 102497878418 64,226,369.93
中国建设银行股份有限公司西安创汇社区支行 61050111404600000241 244,039.81
上海浦东发展银行股份有限公司西安太华路支
行
招商银行股份有限公司陕西自贸试验区西安高
新科技支行
开户银行 银行账号 金额
合 计 —— 594,839,051.95
三、2023年度募集资金实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年年度募集资金实际使用情况，详见本报告“附件 1 募集资金使
用情况对照表”。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 4,393.26 万元置换预先投入募投项
目的自筹资金、使用募集资金人民币 661.54 万元（不含税）置换已支付发行费用
的自筹资金。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 12 日在上海证券交易所网站披露
的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公
告》（公告编号：2022-003）。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额
为 0 元。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 12 月 19 日召开第一届监事会第十八次会议、第一届董事会
第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前
提下，使用最高不超过人民币 240,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品。董事会前次对
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的授权截止期限为 2023 年 3 月 9 日，为提
高募集资金使用效率，不出现现金管理断档期，本次闲置募集资金进行现金管理
的授权期限为自 2023 年 3 月 10 日起不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未到期理财资金余额 2,066,000,000.00 元。
期金额 9,244,000,000.00 元，未到期理财产品金额 1,390,000,000.00 元，取得现金
管理收益 53,223,116.93 元。公司使用募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币元
序 发行银 产品
金额 起止期限 已到期金额 未到期余额
号 行 名称
上海浦 200,000,000.00 2023/01/13-2023/02/13 200,000,000.00
发银行 结构 170,000,000.00 2023/02/20-2023/03/20 170,000,000.00
华路支 款 500,000,000.00 2023/03/31-2023/07/03 500,000,000.00
行 320,000,000.00 2023/10/16-2023/11/16 320,000,000.00
中行西 结构
街支行 款
中信银 100,000,000.00 2022/12/21-2023/3/20 100,000,000.00
行股份 50,000,000.00 2023/03/24-2023/06/22 50,000,000.00
结构
有限公 20,000,000.00 2023/06/30-2023/09/28 20,000,000.00
司西安
款
雁塔西 20,000,000.00 2023/09/29-2023/10/30 20,000,000.00
路支行
招商银 250,000,000.00 2022/12/30-2023/3/30 250,000,000.00
行股份 结构 100,000,000.00 2023/04/06-2023/07/06 100,000,000.00
司陕西 款 100,000,000.00 2023/07/12-2023/07/31 100,000,000.00
自贸试 100,000,000.00 2023/08/02-2023/08/23 100,000,000.00
序 发行银 产品
金额 起止期限 已到期金额 未到期余额
号 行 名称
验区西 716,000,000.00 2023/10/16-2023/10/30 716,000,000.00
安高新 500,000,000.00 2023/11/03-2023/11/24 500,000,000.00
科技支 200,000,000.00 2023/11/03-2024/02/05 200,000,000.00
行
广发银 结构 160,000,000.00 2023/07/07-2023/10/09 160,000,000.00
分行 款
交通银 100,000,000.00 2023/03/03-2023/03/31 100,000,000.00
结构
行西安 100,000,000.00 2023/04/03-2023/04/28 100,000,000.00
城南支 100,000,000.00 2023/05/04-2023/05/31 100,000,000.00
款
行 100,000,000.00 2023/06/02-2023/06/30 100,000,000.00
平安银 100,000,000.00 2022/10/13-2023/1/13 100,000,000.00
结构
行西安 266,000,000.00 2023/04/06-2023/07/07 266,000,000.00
高新支 416,000,000.00 2023/07/11-2023/10/11 416,000,000.00
款
行 70,000,000.00 2023/07/14-2023/10/13 70,000,000.00
中国光 150,000,000.00 2022/12/22-2022/3/22 150,000,000.00
大银行 100,000,000.00 2022/12/28-2022/3/28 100,000,000.00
股份有 结构 20,000,000.00 2023/03/31-2023/06/30 20,000,000.00
西安丈 款
八东路 50,000,000.00 2023/12/29-2024/02/29 50,000,000.00
支行
合计 10,634,000,000.00 —— 9,244,000,000.00 1,390,000,000.00
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
议案》，同意使用 5 亿元超募资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于 2022
年 4 月 26 日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的公告》（公告编号：2022-013）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
议、2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资
金投资建设华秦科技新材料园（二期）项目的议案》，华秦科技新材料园（二期）
项目预计总投资额人民币 125,000 万元，其中拟使用超募资金 60,000 万元，使用
自有资金 65,000 万元。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易
所网站披露的《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园
（二期）项目的公告》（公告编号：2022-037）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用超募资金用于华秦科技新材料园（二
期）项目资金 0 元。
(七) 节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、
《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和监管要求（2022年
修订）》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在
违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为，华秦科技公司上述募集资金
年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重
大方面如实反映了华秦科技公司2023年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，保荐人认为：华秦科技2023年度募集资金存放和使用符合《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易
所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
中信建投证券股份有限公司对华秦科技2023年度募集资金使用与存放情况无异
议。
（以下无正文）
附件 1
单位： 人民币万元
募集资金总额 295,819.97 本年度投入募集资金总额 67,351.22
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 109,094.20
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项目， 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预定 项目可行性
募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计投 本年度实 是否达到
承诺投资项目 含部分变更 调整后投资总额 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 可使用状态日 是否发生重
投资总额 投入金额(1) 额 入金额(2) 现的效益 预计效益
（如有） 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 大变化
特种功能材料产业化项目 否 68,051.00 68,051.00 68,051.00 12,760.25 26,312.24 -41,738.76 38.67 2025 年 6 月 不适用 不适用 否
特种功能材料研发中心项目 否 31,949.00 31,949.00 31,949.00 2,691.66 6,301.45 -25,647.55 19.72 2025 年 3 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 28,000.00 28,000.00 28,000.00 3,418.80 28,000.00 0.00 100.00 结束 不适用 不适用 否
华秦科技新材料园（二期）项目 不适用 60,000.00 60,000.00 60,000.00 - - -60,000.00 - 尚未建设 不适用 不适用 否
超募资金永久补充流动资金 不适用 50,000.00 50,000.00 48,480.51 48,480.51 -1,519.49 96.96 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 适用 57,819.97 57,819.97 - - -57,819.97 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 295,819.97 295,819.97 295,819.97 67,351.22 109,094.20 -186,725.77 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 "详见本报告之“三、(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”"
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 "详见本报告之“三、(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”"
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于陕西华秦科技实业股份有限
公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
闫 明 张文强
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