江苏宁沪高速公路股份有限公司
Jiangsu Expressway Company Limited
（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）
章 程
公 司 章 程
修改及批准生效时间
一九九七年四月二日经公司股东大会特别决议通过
一九九七年六月二日经国家经济体制改革委员会批准生效
一九九九年六月十八日经公司股东大会特别决议通过修改
二零零一年四月二十六日经国家经济贸易委员会批准生效
二零零二年五月二十八日经公司股东大会特别决议通过修改
二零零二年七月二日经国家经济贸易委员会批准生效
二零零四年三月二十三日经公司临时股东大会特别决议通过修改
二零零四年五月十七日经国务院国有资产监督管理委员会批准生效
二零零四年六月二十八日经公司股东大会特别决议案审议通过修改
二零零四年七月三十日经国务院国有资产监督管理委员会批准生效
二零零五年五月十八日经公司股东大会特别决议案审议通过修改
二零零五年六月二十二日经国务院国有资产监督管理委员会批准生效
二零零六年六月十日经公司 2005 年度股东周年大会批准修改
二零零七年六月十三日经公司 2006 年度股东周年大会批准修改
二零零九年三月十一日经公司 2009 年第一次临时股东大会批准修改
二零零九年六月十七日经公司 2008 年度股东周年大会批准修改
二零零九年十月二十日经公司 2009 年第二次临时股东大会批准修改
二零一二年六月十九日经公司 2011 年度股东周年大会批准修改
二零一二年九月十日经公司 2012 年度第一次临时股东大会批准修改
二零一二年十月二十六日经公司 2012 年度第二次临时股东大会批准修改
二零一八年六月二十一日经公司 2017 年年度股东大会批准修改
二零一八年八月二十三日经公司 2018 年第一次临时股东大会批准修改
二零一八年十月二十五日经公司 2018 年第二次临时股东大会批准修改
二零二零年六月二十三日经公司 2019 年年度股东大会批准修改
二零二四年四月十八日经公司 2024 年第一次临时股东大会批准修改
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目 录
章目 标题
第一章 总则
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份和注册资本
第四章 党组织
第五章 减资和购回股份
第六章 购买公司股份的财务资助
第七章 股票和股东名册
第八章 股东的权利和义务
第九章 控股股东对其他股东的义务
第十章 股东大会
第十一章 类别股东表决的特别程序
第十二章 董事会
第十三章 独立董事
第十四章 公司董事会秘书
第十五章 公司经理
第十六章 监事会
第十七章 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务
第十八章 财务会计制度及审计
第十九章 利润分配
第二十章 会计师事务所的聘任
第二十一章 劳动管理、职工及工会组织
第二十二章 公司的合并、分立、增资和减资
第二十三章 公司解散和清算
第二十四章 章程的修订
第二十五章 通知和公告
第二十六章 解释
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第一章 总 则
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规
定，制订本章程。
的特别规定》和中华人民共和国（“中国”）其他有关法律、行政法规成立的股
份有限公司。
公司经江苏省经济体制改革委员会苏体改生[1992]151 号文批准，以发起方
式设立，于 1992 年 8 月 1 日在江苏省工商行政管理局注册登记，取得公司营业
执照。
根据《国务院关于落实‘三证合一’制度改革的通知》，公司于二〇一六年
三月二十四日办理了重新登记，公司的统一社会信用代码为
公司的发起人为：江苏省交通厅、江苏省交通工程总公司、江苏公路桥梁建
设公司和江苏省汽车运输公司。
所”）上市。并于 2000 年 12 月 15 日经中国证券监督管理委员会批准，向境内
社会公众发行 1.5 亿股 A 股，于 2001 年 1 月 16 日在上海证券交易所（简称“上
交所”）上市。
公司的注册英文名称：Jiangsu Expressway Company Limited
邮政编码：210049
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电 话：（8625）84204028、84362700 转 301835、301836
传 真：（8625）84207788、84466643
日起生效，以取代原来在工商行政管理机关登记之公司章程。
业规范制定，并根据前述相关法律文件的修订而不时予以修正。本章程内容的修
改须按本章程第 24.1、24.2 条之规定处理。
之间，股东与股东之间权利义务的，具有法律约束力的文件。
力；前述人士均可以依据本章程提出与公司事宜有关的权利主张。
股东可以依据本章程起诉公司；公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事、
经理和其他高级管理人员；股东可以依据本章程起诉股东；股东可以依据本章程
起诉公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员。
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或向仲裁机构申请仲裁。
公司以其全部资产对其债务承担责任。
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于发行债券；公司亦有权为任何第三者提供担保。但公司行使上述权力时，不应
损害或废除任何类别股东的权利。
保护股东的合法权益。公司受中国法律、法规和其他有关政府规定管辖和保护。
所投资的公司承担责任。
经国务院授权的公司审批部门批准，公司可以根据经营管理的需要，按照《公
司法》有关条款所载控股公司运作。
第二章 经营宗旨和范围
展江苏省内、外之公路建设、养护及管理，以及有关的经营项目，实行先进科学
管理，适应市场需要，提高生产效益，以期使公司全体股东获得最理想的经济利
益。
经依法登记，公司的经营范围包括：石油制品零售，汽车维修，住宿、餐饮、
食品销售，书报刊零售、出租（以上均限批准的分支机构经营）。一般经营项目：
高速公路建设和维护管理，按章对通过车辆收费；物资储存；技术咨询；百货、
纺织品、日用杂品、五金、交电、化工产品（危险化学品除外）、汽车零配件、
摩托车零配件的销售；设备租赁，房屋租赁、场地租赁；机电车充电销售，电动
汽车充电基础设施运营，集中式快速充电站，新能源汽车换电设施销售。
更登记后，可以变更其经营范围。
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第三章 股份和注册资本
需要，经国务院授权的公司审批部门批准，可以设置其他种类的股份。
具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个
人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
中存管。
内投资人和境外投资人发行股票。
前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区
的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，除前述地区以外的中华人民共
和国境内的投资人。
投资者发行的以外币认购的股份，称为外资股。
内资股在境内上市的，称为上市内资股。外资股在境外上市的，称为境外上
市外资股。
市；境外上市外资股应在香港联合交易所有限公司或其他中国境外的证券交易所
上市。
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占公司可发行的普通股总数的 100％。
其中国家股为 337,613.46 万股，由江苏交通投资公司持有并行使股权，占公司
可发行的普通股总数的 92.10%，公司原发起人之一江苏省交通厅不再作为公司
的股东；国有法人股 300 万股，由江苏省交通工程总公司、江苏公路桥梁建设公
司、江苏省汽车运输公司各持有 100 万股，占公司可发行的普通股总数的 0.08%；
法人股 28,661.29 万股，占公司可发行的普通股总数的 7.82%。
万股，并视市场情况超额配售发行 10%的境外上市外资股，以及向社会公众发行
的 15,000 万股的内资股。
在上述境外上市外资股份及境内上市内资股份发行完成后，公司股本结构
为 ： 普通股达 503,774.75 万股，其中江 苏交通控股有限公司 持有国家股
总数的 11.90%（其中发起人江苏省交通工程总公司持有 100 万股，江苏交通建
设集团有限公司持有 100 万股，共占发行的普通股总数的 0.04%）；境外上市外
资股股东持有 122,200 万股，占股本总数的 24.25%；境内上市内资股股东持有
万股，占股本总数的 5.65%。
公司原发起人之一，江苏省汽车运输公司持有的 100 万股国有法人股，在公
司发行 H 股后已依法转让。江苏省汽车运输公司不再作为公司的股东。
公司发起人之一江苏省公路桥梁建设公司根据江苏省人民政府苏政覆
（1999）109 号文更改为江苏交通建设集团有限公司。
公司发起人之一江苏交通投资公司根据江苏省人民政府苏政覆（2000）132
号文更改为江苏交通控股有限公司。
股改完成后，交通控股公司由于支付股份对价以及代部分社会法人股东垫付
股份对价，持有的本公司股份总额发生变动，截至 2006 年 5 月 16 日，该公司持
有本公司股份 2,742,333,070 股，占本公司股份总数的 54.4357％。江苏交通建
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设集团有限公司持有本公司股份 2,072,502 股，占本公司股份总数的 0.0411％。
境外上市外资股股东持有 122,200 万股，占股本总数的 24.25%；境内上市内资
股股东持有 19,800 万股，占股本总数的 3.93%；其他内资股股东持有有限售条
件的流通股 28,648.49 万股，占股本总数的 5.69%。
应当一次募足；有特殊情况不能一次募足的，经中国证监会批准，也可以分次发
行。
注册资本为 503,774.75 万元人民币。
出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
公司增资发行新股，根据国家有关法律、行政法规、相关规章制度以及本章
程规定的程序办理。
第四章 党组织
会（以下简称“党委”），公司党委设书记 1 名，党委副书记、党委委员若干，
由上级党组织规定权限和程序任免。国有企业党委发挥领导作用，把方向、管大
局、保落实。符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、经理层；董事
会、经理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。公司建立
党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费，支持党
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组织开展工作。
公司设立中国共产党江苏宁沪高速公路股份有限公司纪律检查委员会（以下
简称“纪委”），公司设立纪委书记 1 名。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院
重大战略决策以及上级党组织有关重要工作部署。
（二）研究公司重大问题，研究决定公司重要人士任免，审议其他“三重一
大”事项。
（三）研究公司改革、发展、稳定和涉及职工切身利益的重大问题，并提出
意见建议。
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履
行监督责任。
第五章 购回股份
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、 分立决议持异议，要求公司收
购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因 5.1 条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购
本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
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当经股东大会决议；公司因 5.1 条第（三）项、 第（五）项、 第（六）项规定
的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分
之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照 5.1 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收
购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 应当在六个月内
转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持
有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转
让或者注销。
第六章 购买公司股份的财务资助
偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
本条规定不适用于本章第 6.3 条所述的情形。
（一）赠与/馈赠；
（二）担保（包括由保证人承担责任或提供财产以保证义务人履行义务）、
补偿（但不包括因公司本身的过错所引起的补偿）、解除或者放弃权利；
（三）提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同，以及该贷款、合
同当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等；
（四）公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少的
情形下，以垫资、补偿等任何其他方式提供的财务资助。
本章所称承担义务，包括义务人因订立合同或者作出安排（不论该合同或者
安排是否可以强制执行，也不论是由其个人或者与任何其他人共同承担），或者
以任何其他方式改变了其财务状况而承担的义务。
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（一）公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益，并且该项财务资助
的主要目的不是为了购买本公司股份，或者该项财务资助是公司某项总计划中附
带的一部分；
（二）公司依法以其财产作为股利进行分配；
（三）以股份的形式分配股利；
（四）依据本章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等；
（五）公司在其经营范围内，为其正常的业务活动提供贷款（但是不应当导
致公司的净资产减少，或者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司的可分配
利润中支出的）；
（六）公司为职工持股计划提供款项（但是不应当导致公司的净资产减少，
或者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的）。
第七章 股票和股东名册
公司股票应当载明的事项，除《公司法》的规定外，还应当包括公司股票上
市的证券交易所要求载明的其他事项。
理人员签署的，还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者
以印刷形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章，应当有董事会的授权。公
司董事长或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。
（一）各股东的姓名（名称）、地址（住所）、职业或性质；
（二）各股东所持股份的类别及其数量；
（三）各股东所持股份已付或者应付的款项；
（四）各股东所持股份的编号；
（五）各股东登记为股东的日期；及
（六）各股东终止为股东的日期。
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股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据,但是有相反证据的除外。
将境外上市外资股股东名册存放在境外，并委托境外代理机构管理。在香港上市
的境外上市外资股股东名册正本的存放地为香港。
公司应当将境外上市外资股股东名册的副本备置于公司住所；受委托的境外
代理机构应当随时保证境外上市外资股股东名册正、副本的一致性。
境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时，以正本为准。
股东名册包括下列部分：
（一）存放在公司住所的，除本款（二）、（三）项规定以外的股东名册；
（二）存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股股东名
册；
（三）董事会为公司股票上市的需要而决定存放于其他地方的股东名册。
在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。
股东名册各部分的更改或更正，应当根据股东名册各部分存放地的法律进
行。
任何其他为董事会接受的格式的书面转让文据；而该文据可以只用人手签署。所
有转让文据应备置于公司法定地址或由董事会不时指定之地址。
（二）所有股本已缴清在香港上市的境外上市外资股，皆可根据本章程自由
转让；但除非符合下列所有条件，否则董事会可拒绝承认任何转让文据，并无需
申述任何理由：
（1）向公司支付港币二元五角的费用，或支付经香港联交所同意的更高的
费用，以登记股份的转让文据和其他与股份所有权有关的或会影响股份所有权的
文件；
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（2）转让文据只涉及在香港上市的境外上市外资股；
（3）转让文据已付应缴的印花税；
（4）应提供有关的股票，以及其他董事会合理要求的证明转让人有权转让
股份的证据；
（5）如股份拟转让予联名持有人，则联名持有人之数目不得超过四位；及
（6）有关股份没有附带任何公司的留置权。
（三）所有在境内上市内资股可以依法转让，但应遵守以下规定：
（1）公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司
公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内
不得转让。
（3）董事、监事、经理及其他高级管理人员应当向公司申报所持有的本公
司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同
一种类股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得
转让，上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。
（4）董事、监事、经理、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份
的股东，将其所持有的公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入之日起六个
月以内卖出，或者在卖出之日起六个月以内又买入的 ，由此获得的收益归公司
所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股
票而持有 5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、经理、其他高级管理人员、自然人股东持有的股票或
者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持
有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本款规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
（5）持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
(四)任何股份均不得转让予未成年或精神不健全或其他在法律上无民事行
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为能力的人士。
行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司股票上市地相关证券交易所
或监管机构对股东大会召开前或者决定分配股利的基准日前，暂停办理股份过户
登记手续期间有规定的，从其规定。
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东
为享有相关权益的股东。
（名称）登记在股东名册上，或者要求将其姓名（名称）从股东名册中删除的，
如公司不同意，均可以向有管辖权的法院申请更正股东名册。
名册上的人，如果其股票（即“原股票”）遗失，可以向公司申请就该股份（即
“有关股份”）补发新股票。
内资股股东遗失股票，申请补发的，依照《公司法》有关条款的规定处理。
境外上市外资股股东遗失股票，申请补发的，可以依照境外上市外资股股东
名册正本存放地的法律、证券交易所规则或者其它有关规定处理。
第八章 股东的权利和义务
股东按其持有股份的种类和份额享有权利，承担义务；持有同一种类股份的
股东，享有同等权利及承担同种义务。
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共同共有人，惟必须受以下条款限制：
（1）公司不必为超过四名人士登记为任何股份的联名股东；
（2）任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付有关股份所应付
的所有金额的责任；
（3）如联名股东其中之一逝世，只有联名股东中的其他尚存人士应被公司
视为对有关股份拥有所有权的人，但董事会有权就有关股东名册资料的更改而要
求提供其认为恰当之有关股东的死亡证明文件；及
（4）就任何股份之联名股东，只有在股东名册上排名首位之联名股东有权
从公司收取有关股份的股票，收取公司的通知，在公司股东大会中出席或行使有
关股份的全部表决权，而任何送达上述人士的通知应被视为已送达有关股份的所
有联名股东。
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购
其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
股东提出查阅前述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公
司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求
予以提供。
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院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人
民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有
权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成
损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本款规定的股东可以依照前两
款的规定向人民法院提起诉讼。
（一）遵守法律、行政法规和公司章程；
（二）依其所认购股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益，不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承担其后追加任何股本
的责任。
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
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第九章 控股股东对其他股东的义务
外，控股股东在行使其股东的权力时，不得因行使其表决权在下列问题上作出有
损于全体或部分股东的利益的决定：
（一）免除董事、监事须真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任；
（二）批准董事、监事（为自己或者他人利益）以任何形式剥夺公司财产，
包括（但不限于）任何对公司有利的机会；
（三）批准董事、监事（为自己或者他人利益）剥夺其他股东的个人权益，
包括（但不限于）任何分配权、表决权，但不包括根据本章程提交股东大会通过
的公司改组方案。
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用关联交易、利润分配、
资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的
合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
担保或者其他资产的交易，公司应严格按照有关关联交易的决策制度履行董事
会、股东大会审议程序，防止公司控股股东、实际控制人及关联方占用公司资产
的情形发生。
股东所持股份建立“占用即冻结”的机制，即发现控股股东侵占资产的，公司应
立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资产。
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第十章 股东大会
公司需制定股东大会议事规则，规则规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会
议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则及具体授权内
容。股东大会议事规则作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对公司变更公司形式等事项作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；
（十）对公司发行债券作出决议；
（十一）对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
（十二）修改本章程；
（十三）审议代表公司有表决权的股份百分之三以上的股东的提案；
（十四）审议批准 10.3 条规定的担保事项；
（十五）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30％的事项；
（十六）审议批准变更募集资金用途事项；
（十七）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十八）法律、行政法规及本章程规定应当由股东大会作出决议的其他事项。
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（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经
审计净资产的 50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后
提供的任何担保；
（三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的
担保；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
与董事、监事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务
的管理交予该人负责的合同。
度股东大会每年召开一次，并应于每一会计年度完结之后的六个月之内举行。
有下列情形之一的，董事会应当在两个月内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定的人数或者少于本章程要求的数额的三
分之二时；
（二）公司未弥补亏损达股本总额的三分之一时；
（三）持有公司发行在外的有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的
股东以书面形式要求召开临时股东大会时；
（四）董事会认为必要或监事会提出召开时；
（五）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
公司召开临时股东大会应当于会议召开十五日前发出书面通知，将会议拟审议的
事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。拟出席股东大会的股东，应当于
会议召开七日前，将出席会议的书面回复送达公司。
- 20 -
（二）公司召开股东大会的通知，应当于会议召开不超过六十日前发出。
（三）计算发出通知的期间，不应包括开会日及发出通知日。
（四）就本条发出的通知，如有任何股东要求或视为要求以邮递方式收取公
司的通讯，其发出日为公司或公司委聘的股份登记处把有关通知送达邮务机关投
邮之日，而非第 25.3 条所述股东被视为收到有关通知之日。
（五）本公司召开股东大会的地点为本公司住所地或董事会指定的地点。股
东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司提供网络为股东参加股东大会提
供便利，股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程，出席会议人员的资格、召
集人资格是否合法有效，会议的表决程序、表决结果是否合法有效，并应本公司
要求对其他有关问题出具的法律意见。
份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，
可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收
到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。除前款规定的情
形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提
案或增加新的提案。
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理
人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
- 21 -
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时
披露独立董事的意见及理由。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早
于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
册股东（不论在股东大会上是否有表决权）送达。
前款所称公告，是指证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规
定条件的媒体发布。
会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召
开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
- 22 -
股东）作为其股东代理人，代为出席和表决；该股东代理人依照该股东的委托，
可以行使下列权利：
（一）该股东在股东大会上的发言权；
（二）投票表决权。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止
并及时报告有关部门查处。
股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。法人股东
的法定代表人或者代理人出席会议视为法人股东亲自出席会议。
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份
证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
委托代理人，由委托人签署或由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人
的，应当加盖法人印章或者由其董事或者正式委任的代理人签署。
(一)代理人的姓名；
- 23 -
(二)是否具有表决权；
(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
(四)对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行
使何种表决权的具体指示；
(五)委托书签发日期和有效期限；
(六)委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
十四小时，或者在指定表决时间前二十四小时，备置于公司住所或召集会议的通
知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件， 应当和表决代
理委托书同时备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
（二）委托人为法人的，其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权
的人作为代表出席公司的股东大会。
股东自由选择指示股东代理人投赞成票或反对票，并就会议每项议题所要作出表
决的事项分别作出指示。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是
否可以按自己的意思表决。
或者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的书面
通知，由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。
加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决
权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
（二）召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共
- 24 -
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权
的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
（三）股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
经理和其他高级管理人员应当列席会议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的三分之二以上通过。
（2）就上款而言，如果任何股东（或其代理人）就其持有的表决权在表决
一项议案时，投弃权票或不行使其表决权，所涉及的表决权在计算出席股东大会
的股东所持表决权应(就该项议案而言)不计算在内。
（3）就股东大会决议事宜，如任何持有表决权的股东于表决中的个别交易
或安排中有重大权益、根据中国法规或根据《香港联合交易所有限公司证券上市
规则》的有关规定必须就任何个别决议事项放弃表决，或被限制对任何个别决议
事项仅可表决赞成或仅可否决，则该股东自行或其代表作出违反该项规定或限制
的任何表决，不得计入表决结果。
份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。
出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反
对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的
名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法
辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决
结果应计为“弃权”。
如该股东为证券及期货（结算公司）条例（香港法律第五百七十一章）所定
义的认可结算公司，或本公司证券上市地管辖法律认可的结算公司，可授权其认
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为合适的人士（一个或以上）在任何股东大会或任何类别的股东的任何会议上担
任其代表；但是，如经此授权一名或以上的人士，授权书应载明每名该等人士经
此授权所涉及的股票数目和种类。经此授权的人士有权代表认可结算公司（或其
代理人）可以行使的权利，犹如该股东为公司的个人股东无异。
但在进行有关表决时，应当遵守当时附加于任何股份类别投票权的任何特权
或限制。
法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东
投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以
有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票
权提出最低持股比例限制。
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
（一）同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（二）股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
- 26 -
（三）在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉
及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况
均负有保密义务。
不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致
股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
单独计票，单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案；
（三）董事会和监事会成员的罢免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预、决算报告，资产负债表、利润表及其他财务报表；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
上述第（三）分段中所述报酬，包括（但不限于）有关董事或监事在失去其
董事或监事职位或在其退休时，应该取得的补偿。
（一）公司增、减股本和发行任何种类股票、认股权证和其他类似证券；
- 27 -
（二）发行公司债券；
（三）公司的分立、合并、解散和清算；
（四）本章程的修改；
（五）股东大会以普通决议通过认为会对公司产生重大影响的、需要以特别
决议通过的其他事项。
（六）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（七）股权激励计划；
（八）法律、行政法规或本章程规定的，以及会对公司产生重大影响的、需
要以特别决议通过的其他事项。
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日
内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。
（一）在一股一票的基准下，合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股
份百分之十以上的一个或一个以上的股东，可以签署一份或者数份同样格式及内
容的书面要求，提请董事会召集临时股东大会或者类别股东大会或在会议议程中
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加入议案，并阐明会议的议题。董事会在收到前述书面要求后应当尽快召集临时
股东大会或者类别股东大会。前述持股数按股东提出书面要求日计算。
（二）董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
（三）董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出
反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时
股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。召集的程序应当尽可能与董事会召集股东会议的程序相同。
司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国
证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。如因任何理由，董事没有推举一
名董事主持，应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东（包括股东代理人）
担任会议主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
- 29 -
股东按照本章程规定自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数以会议登记为准。
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东
大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国
证监会派出机构及证券交易所报告。
点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持
人宣布结果有异议的，有权在宣布后立即要求点票，会议主持人应当即时进行点
票。
司索取有关会议记录的复印件，公司应在收到合理费用后七日内把复印件送出。
过各种方式和途径，利用现代信息技术手段，扩大社会公众股股东参与股东大会
的比例。
容：会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；会议主持人以及出席或列席会
议的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓名；出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；对每一提案的审议经过、发
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言要点和表决结果；股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；律师及计票
人、监票人姓名；本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
（二）召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议
记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情
况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第十一章 类别股东表决的特别程序
类别股东依据法律、行政法规和本章程的规定，享有权利和承担义务。
经受影响的类别股东在按第 11.3 条至第 11.7 条分别召集的股东会议上通过，方
可进行。
（一）增加或者减少该类别股份的数目，或者增加或减少与该类别股份享有
同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目；
（二）将该类别股份的全部或部分换作其他类别，或者将另一类别的股份的
全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权；
（三）取消或减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或累积股利的权
利；
（四）减少或取消该类别股份所具有的优先取得股利或在公司清算中优先取
得财产分配的权利；
（五）增加、取消或减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表决权、
转让权、优先配售权、取得公司证券的权利；
（六）取消或减少该类别股份所具有的，以特定货币收取公司应付款项的权
利；
（七）设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权的
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新类别；
（八）对该类别股份的转让或所有权加以限制或增加该等限制；
（九）发行该类别或者另一类别的股份认购权或转换股份的权利；
（十）增加其他类别股份的权利和特权；
（十一）公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任；
（十二）修改或者废除本章所规定的条款。
条（二）至（八）、（十一）至（十二）项的事项时，在类别股东大会上具有表
决权，但有利害关系的股东在类别股东大会上没有表决权。
前款所述“有利害关系的股东”的含义如下：
（一）在公司按本章程第 5.3 条的规定向全体股东按照相同比例发出购回要
约或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下，“有利害关系的
股东”是指本章程第 26.3 条所定义的控股股东；
（二）在公司按照本章程第 5.3 条的规定在证券交易所外以协议方式购回自己
股份的情况下，“有利害关系的股东”是指与该协议有关的股东；
（三）在公司改组方案中，“有利害关系股东”是指以低于本类别其他股东的
比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。
表决权的三分之二以上的股权表决通过，方可作出。
（二）就上款而言，如果任何股东（或其代理人）就其持有的表决权在表决
一项议案时，投弃权票或不行使其表决权，所涉及的表决权在计算出席类别股东
大会的股东所持的表决权时应（就该项议案而言）不计算在内。
议一并拟召开的非类别股东大会的书面通知期限相同。书面通知应将会议拟审议
的事项以及开会日期和地点告知所有该类别股份的在册股东。拟出席会议的股
东，应当于会议召开七日前，将出席会议的书面回复送达公司。
拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权的股份数目，达到在该会议
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上有表决权的该类别股份总数二分之一以上的，公司可以召开类别股东大会；达
不到的，公司应当在五日内将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再
次通知股东。经公告通知，公司可以召开类别股东大会。
类别股东大会应当以与股东大会尽可能相同的程序举行，本章程中有关股东
大会举行程序的条款适用于类别股东大会。
股东。
经股东大会以特别决议批准，公司每间隔十二个月单独或者同时发行内资股、境
外上市外资股，并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各自不超过该类已
发行在外股份的百分之二十的；
第十二章 董事会
包括一名会计专业人士。董事会设董事长一人。
公司需制订董事会议事规则，规则应规定董事会的召开和表决程序，包括董
事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会的部分职权，以及明确的授权原则
和授权内容。董事会议事规则作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
公司建立独立董事制度，制订独立董事工作细则，经股东大会批准后执行。
期自获选之日起计算，到本届董事任期届满为止。
选举董事时，每位股东拥有的选票数等于其所持有的股票数乘以他有权选出的董
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事人数的乘积数，每位股东可以将其拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也
可以任意分配给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选票来投向两位或多位
董事候选人，得票多者当选。独立董事和非独立董事实行分开投票。董事任期届
满，可以连选连任。
（2）有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的书面通知，
应当在有关选举董事的股东大会日前七天（但不应早于有关选举的股东大会通知
发出日之后一天）送达公司。
（3）董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长任期三年，可以连选
连任。
（4）董事无须持有公司股份。
（5）股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议
的方式罢免任何任期未届满的董事，包括任何兼任公司经理或其他管理职位的董
事，但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响。
（6）董事可兼任经理或其他高级管理职位（监事职位除外）。
（7）董事在任期届满前，股东大会有权解除其职务。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和
本章程的规定，履行董事职务；
（8）兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董
事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任
前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
- 34 -
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券或其他证券
上市的方案；
（七）拟订公司收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其
报酬和奖惩事项；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决
定其报酬和奖惩事项；
（九）制订公司的基本管理制度，决定公司内部管理机构的设置；
（十）制订公司章程修改方案。
（十一）拟订公司的重大收购或出售方案；
（十二）在遵照有关法律、法规、规则及本章程的要求下，行使公司的筹集
资金和借款权力以及决定公司资产的抵押、出租、分包或转让，并授权经理在一
定范围内行使此项所述权力；
（十三）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、对外
担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东大会提请聘请或更换公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十七）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权；及
（2） 董事会作出前款决议事项，除第（六）、（七）、（十一）项必须由
三分之二以上的董事表决同意外，其余可以由过半数的董事表决同意。
（3）董事会行使本章程未规定须由股东大会行使的任何权力。董事会须遵
守本章程规定及股东大会不时制定的规定，但公司股东大会所制定的规定不会使
董事会在该规定以前所作出原属有效的行为变为无效。
董事会对上述事项作出决定，属于公司党委参与重大问题决策范围的，应当
事先听取公司党委的意见和建议。
- 35 -
东大会作出说明。
效率，保证科学决策。
审计净资产的 1%，累计投资额不超过公司净资产的 5%。
（二）董事会审议以下事项需取得董事会全体成员 2/3 以上表决同意，并上
报股东大会审议批准：
（1）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审
计净资产的 50%以后提供的任何担保；
（2）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后
提供的任何担保；
（3）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；
（4）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（5）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（6）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承
担能力。
托理财、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项
目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）检查董事会决议的实施情况；
（三）签署公司发行的证券；
（四）签署公司其他的重要文件或以委托书授权一名或多名董事签署公司其
他的重要文件；及
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（五）董事会授予的其他职权。
（六）督促董事会决议的实施。
董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可
以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主
持董事会会议。
知。如果董事会未事先决定董事会会议举行的时间和地点，董事长应责成公司秘
书在该会议举行的不少于十天、不多于三十天前，将董事会会议举行的时间和地
点用电传、电报、传真、特快专递、挂号邮寄或经专人送递通知全体董事和监事。
（二）如需召开临时董事会会议时，董事长应责成公司秘书在临时董事会会
议举行的不少于二天、不多于十天前，将临时董事会举行的时间、地点和方式，
用电传、电报、传真或经专人通知全体董事、经理和监事。
（三）会议通知应采用中文，及在必要时可附上有关通知的英文翻译，并应
包括会议议程和议题。
（四）董事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的
异议，应视作已向其发出会议通知。
（五）董事会会议通知包括以下内容：会议日期和地点；会议期限；事由及
议题；发出通知的日期。
每名董事有一票表决权。在不违反第 12.5 条第（2）款所述的情况下，董事
会作出决议，必须经过全体董事的过半数通过。
行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联
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关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯表决方式进
行并作出决议，并由参会董事签字。
述设施，所有与会人士均能清楚听到其他的人士发言并能互相通话或交流，则该
等董事应被视为已亲自出席该会议。
委任其他董事代为出席董事会。委任书中应当载明代理人的姓名，代理事项、
授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
（二）代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席
某次董事会会议，亦未委托代表出席的，应当视作已放弃在该次会议上的投票权。
（三）被委任的代表本身必须为董事，在点算董事会会议法定人数时，应分
开计算该代表本身及他所代表的董事；而他亦不必使用他所有的表决权同时投赞
成票或反对票。董事亦须通知公司有关终止其代表的委任。
（四）董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视
为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
在地至会议地点（如异于董事所在地）的交通费、会议期间的食宿费，会议场所
租金和当地交通费等费用。
记录员在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违
反法律、行政法规或者本章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公
司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以
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免除责任。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
董事会会议通过的决议同样有效。该等书面决议可由一式多份之文件组成，而每
份经由一位或以上的董事签署。一项由董事签署或载有董事名字及以电报、电传、
邮递、传真或专人送递发出予公司的决议就本款而言应被视为一份由其签署的文
件。
（二）董事会可不时设立由两名或以上董事组成的委员会或工作小组，并授
权委员会或工作小组行使董事会本身某些权力、职权及酌量处理权；有关委员会
及工作小组须在董事会授权范围内行事，并须遵守不时由董事会制定的规则。董
事会亦可随时决议将有关委员会或工作小组解散或更改其授权范围。
（三）董事会委员会或工作小组之会议法定人数，为该委员会或工作小组的
两名成员或其成员人数一半以上，以较高者为准。适用于董事会会议程序及纪录
的规定，同样适用于有关委员会或工作小组，除非有关规定被董事会按前段所述
制定之规则所取代。
（四）董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员
会，并分别制定工作细则。其中，提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应
当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董
事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。独立
董事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会
议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中
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关注到专门委员会职责范围内的上市公司重大事项，可以依照程序及时提请专门
委员会进行讨论和审议。
（五）董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会
议召开前三日提供相关资料和信息。上市公司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以
书面向董事会专门委员会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会专门委
员会应当予以采纳并向董事会报告。
内外部财务汇报制度、风险管理及内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成
员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会及上市规则规定和公司章程规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有
必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举
行。委员会须至少每年与上市公司审计业务的会计师事务所两次会议。
对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事
会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会及上市规则规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载
提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
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进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向
董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权
益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会及上市规则规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议
中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
到该等会议通知和有关文件；但是，除非经理兼任董事，否则无权在董事会会议
上表决。
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事
在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十三章 独立董事
国证监会规定和证券交易所规则的规定，有利于公司的持续规范发展，不得损害
公司利益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。
公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业
人士。独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东
的合法权益不受损害。
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独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独立董事应
当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独
立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，
董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职
务。
独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
独立董事的任职条件和选举程序应当符合法律、行政法规、中国证监会规定
和证券交易所业务规则的规定和要求。
可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定；公司股东大会选举两名以上
独立董事的，应当实行累积投票制；中小股东表决情况应当单独计票并披露。提
名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关
系密切人员作为独立董事候选人。
董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意
见。
任时间不得超过六年。
务。独立董事的辞职、职务的解除以及补选，应当符合法律、行政法规、中国证
监会规定和证券交易所业务规则的规定和要求。
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关关联方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
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（四）法律、行政法规、中国证监会及上市规则规定和公司章程规定的其他事项。
见；（二）对本章程 13.6 条、12.22 条、12.23 条、12.24 条所列公司与其控股
股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，
促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；（三）对公司经营
发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；（四）法律、行政法规、
中国证监会及上市规则规定和公司章程规定的其他职责。
进行审计、咨询或者核查；（二）向董事会提议召开临时股东大会；（三）提议
召开董事会会议；（四）依法公开向股东征集股东权利；（五）对可能损害上市
公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；（六）法律、行政法规、中国证监
会及上市规则规定和公司章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同
意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，
公司应当披露具体情况和理由。
立董事专门会议”）。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召
集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表
主持。
况进行说明。年度述职报告内容应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和证
券交易所业务规则的规定和要求。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
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第十四章 公司董事会秘书
筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。公司秘书为
公司的高级管理人员。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
聘。其主要职责是：
（一）保证公司有完整的组织文件和记录；
（二）确保公司依法准备和递交有权机构（包括但不限于工商行政管理机关）
所要求的报告和文件；
（三）保证公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关记录和文件的
人及时得到有关记录和文件。
（四）履行法律上及本章程中规定公司秘书之职责（包括董事会的合理要
求）。
计师事务所的会计师不得兼任公司秘书。
当公司秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及公司秘书分别作出，则
该兼任董事及公司秘书的人不得以双重身份作出。
书的职务应由二人共同分担；但任何一人皆有权独自行使公司秘书的所有权力。
执行；此项工作由公司董事会秘书具体负责。
第十五章 公司经理
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公司设副经理若干名，财务负责人一名。副经理和财务负责人由经理提名，
由董事会聘任和解聘。
副经理和财务负责人协助经理工作，并向经理负责。
人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构的设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的基本规章；
（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
（七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）亲自（或委托一名副经理）召集和主持经理办公会议，经理办公会议
由经理及其他高级管理人员参加；
（九）决定对公司职工的奖惩或升级或降级、加薪或减薪、聘任、雇用、解
聘、辞退等事宜；
（十）本章程和董事会授予的其他职权。
经理在行使上述职权时，属于公司党委参与重大问题决策范围的，应当事
先听取公司党委的意见和建议。
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（一）经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会
的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
经理与公司之间的劳务合同规定。
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
履行诚信和勤勉的义务。
其职权范围。
第十六章 监事会
监事会负责对董事会、董事、经理及公司其他高级管理人员进行监督，防止
其滥用职权，侵犯股东、公司及公司员工的权益。
公司需制定监事会议事规则，规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议
事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
选举产生，任期三年。监事任期届满，可以连选连任。监事应当保证公司披露的
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信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的
规定，履行监事职务。
监事选举实行累积投票制度。选举监事时，每位股东拥有的选票数等于其所
持有的股票数乘以他有权选出的监事人数的乘积数，每位股东可以将其拥有的全
部选票投向某一位监事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有监事候选
人，或用全部选票来投向两位或多位监事候选人，得票多者当选。
监事会主席由全体监事过半数任免。监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
举和罢免，职工代表由公司职工民主选举和罢免。
人）不得兼任监事。
监事可以提议召开临时监事会会议。
（一）检查公司的财务；
（二）对公司董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行
政法规或者公司章程的行为进行监督；
（三）当公司董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要
求前述人员予以纠正；
（四）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等
财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审；
（五）提议召开临时股东大会；
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（六）代表公司与董事交涉或者对董事起诉；
（七）公司章程规定的其他职权；
（八）对公司董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行
政法规或者公司章程的，可提出罢免建议；
（九）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（十）依照《公司法》的有关规定，对高级管理人员提起诉讼；
（十一）在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集
和主持股东大会；
（十二）向股东大会提出提案。
时监事会议而因有监事不在中国领域内，则会议法定人数可减至全部监事的三分
之二。
（二）监事会的决议，应当由半数以上监事会成员表决通过。
（三）监事连续二次不能亲自出席监事会会议，也不书面委托其他监事出席
会议的，视为不能履行职责，股东会或职工代表大会应当予以撤换。
记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案至少保存 10 年。
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
的合理费用，应当由公司承担。
监事出席监事会议发生的合理费用应由公司支付，这些费用包括监事所在地
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至会议地点（如异于监事所在地）的交通费、会议的食宿费、会议场所租金和当
地交通费等费用。
和勤勉义务，履行监督职责，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵
占公司财产。
监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第十七章 公司董事、监事、经理和
其他高级管理人员的资格和义务
人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，
被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五
年；
（三）担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，
并对该公司、企业的破产负有个人责任的、自该公司、企业破产清算完结之日起
未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案；
（七）法律、行政法规规定不能担任企业领导；
（八）非自然人；
（九）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉及有欺诈或者不
诚实的行为，自该裁定之日起未逾五年；及
（十）除非法律、行政法规容许，任何国家公务员；
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（十一）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（十二）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事、监事、经理或者其他高级管理人员的，该选
举、委派或者聘任无效。前述人员在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
性，不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。
外，公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在行使公司赋予他们的职权时，
还应当对每一个股东负有下列义务：
（一）不得使公司超越其营业执照规定的营业范围；
（二）应当真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（三）不得以任何形式剥夺公司财产，包括（但不限于）对公司有利的机会；
（四）不得剥夺股东的权益，包括（但不限于）分配权、表决权，但不包括
根据公司章程提交股东大会通过的公司改组方案。
行其义务时，以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤勉和技能
为其所应为的行为。
董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
使职权;
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（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
原则，不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。此原则包
括（但不限于）履行下列义务：
（一）真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（二）在其职权范围内行使权力，不得越权；
（三）亲自行使所赋予他的酌量处理权，不得受他人操纵；非经法律、行政
法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同意，不得将其酌量处理权转给他
人行使；
（四）对同类别的股东应当平等对待，对不同类别的股东应当公平对待；
（五）除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外，不
得与公司订立合同、交易或者安排；
（六）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式利用公司财产为
自己谋取利益；
（七）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得以任何形式侵占公司
的财产，包括（但不限于）对公司有利的机会；
（八）未经股东大会在知情的情况下同意，不得接受与公司交易有关的佣金；
（九）遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用其在公司的
地位和职权为自己谋取私利；
（十）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式与公司竞争；
（十一）不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人，不得将公司资产以
其个人名义或者以其他名义开立账户存储，不得以公司资产为本公司的股东或者
其他个人债务提供担保；
（十二）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄露其在任职期间所获得
的涉及本公司的机密信息；除非以公司利益为目的，亦不得利用该信息；但是，
在下列情况下，可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息：
- 51 -
（“相关人”）作出董事、监事、经理和其他高级管理人员不能做的事：
（一）公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的配偶或者未成年子女；
（二）公司董事、监事、经理和其他高级管理人员或者本条第（一）项所述
人员的信托人；
（三）公司董事、监事、经理和其他高级管理人员或者本条第（一）、（二）
项所述人员的合伙人；
（四）由公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在事实上单独控制的公
司，或者与本条第（一）、（二）、（三）项所提及的人员或者公司其他董事、
监事、经理和其他高级管理人员在事实上共同控制的公司；
（五）本条第（四）项所指被控制的公司的董事、监事、经理和其他高级管
理人员。
束而终止，其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后两年内仍有效。其他义
务的持续期应当根据公司的原则决定，取决于事件发生时与离任之间时间的长
短，以及与公司的关系在何种情形和条件下结束。
董事、监事和高级管理人员为“占用即冻结”机制的责任人。公司董事、监事、
高级管理人员及其他相关知悉人员在知悉公司控股股东或者实际控制人及其附
属企业侵占公司资产的当天，应当向公司董事长和董事会秘书报告，董事会秘书
应在当日内通知公司所有董事及其他相关人员。并立即启动以下程序：
（一）董事会秘书在收到有关公司控股股东或者实际控制人及其附属企业侵
占公司资产报告的当天，立即通知审计委员会对控股股东或者实际控制人及其附
属企业侵占公司资产情况进行核查，审计委员会应在当日内核实控股股东或者实
际控制人及其附属企业侵占公司资产情况，包括侵占金额、相关责任人，若发现
同时存在公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资
产情况的，审计委员会在书面报告中应当写明所涉及的董事或高级管理人员姓
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名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产的情节；
（二）董事长在收到公司董事、监事、高级管理人员及其他相关知悉人员的
报告及审计委员会核实报告后，应立即召集、召开董事会会议。董事会应审议并
通过包括但不限于以下内容的议案：
理对控股股东所持公司股权的冻结；
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产；
产金额的0.5%-1%的经济处罚；
对执行不力的董事、高级管理人员参照对负有责任的董事、高级管理人员给
予相应处分。
（三）董事会秘书按照公司《信息披露管理办法》的要求做好相关信息披露
工作，及时向证券监管部门报告。
第十八章 财务会计制度及审计
定，制定本公司的财务会计制度。
公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和证券交易所报送
并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起两个月内向中国证监会派出
机构和证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交易
所的规定进行编制。
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日止为一个会计年度。
地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定由公司准备的财务报告。
股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。
公司至少应当在年度股东大会召开前二十一日将前述报告以电子方式、邮资
已付的邮件或电子邮件寄给每个境外上市外资股股东，受件人地址以股东的名册
登记的地址或电子邮件地址或帐号为准。
境外上市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有重要出入，应当
在财务报表附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的税后利润时，以前述两
种财务报表中税后利润数较少者为准。
当按中国会计准则及法规编制，同时按国际或者境外上市地会计准则编制。
公布季度财务报告，在一会计年度的前六个月结束后的 60 天内公布中期财务报
告，会计年度结束后的 120 天内公布年度财务报告。
人名义开立账户存储。公司的会计账册可供董事及监事查阅。
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照中国有关证券法律、法规及公司股票上市的证券交易所的规定办理有关手续及
公告。
（2）就 H 股股东而言，如 H 股股东（“同意 H 股股东”）同意把在本公司
的电脑网络上发表的财务报告视为解除本公司根据香港联合交易所有限公司的
规定送交有关文件的责任，则就每一位同意 H 股股东而言，本公司按有关规定在
本公司的电脑网络上发表有关财务报告将被视作解除本公司在第（1）款下的责
任。
动进行内部审计监督。
负责人向董事会负责并报告工作。
第十九章 利润分配
（一）弥补亏损；
（二）提取法定公积金；
（三）提取法定公益金；
（四）提取任意公积金；
（五）支付普通股股利。
本条第（四）至（五）项在一年度的具体分配比例，由董事会视乎公司经营
状况和发展需要制订，并经股东大会审批。
配：
（一）公司当年有利润；
（二）已弥补和结转递延亏损；
（三）已按章程要求足额提取法定公积金。
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公司在未弥补亏损，提取法定公积金和法定公益金前，不得分发股利。公司
不须为股利向股东支付利息，但到期公司尚未支付股利的除外。
公司注册资本的百分五十以上的，可以不再提取。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
（一）超过股票面额发行所得的溢价款；
（二）国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。
以下用途：
（一）弥补亏损；
（二）扩大公司生产经营；及
（三）转为增加公司资本。
但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所
留存的该项公积金数额不得少于注册资本的百分之二十五。
（一） 在不违反第 19.3 条、19.4 条及 19.6 条的限制下，公司每年利润分
配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、
拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时
机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润
分配预案发表明确的独立意见。利润分配预案经董事会审议通过后提交股东大会
审议批准并实施。
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（二）公司董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和深入论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事
可以征集中小股东的意见，提出现金分红提案，并直接提交董事会审议。
（三）公司在召开审议分红预案的股东大会时应提供充分渠道鼓励股东特别是
中小股东出席会议并行使表决权。股东大会对股利分配方案进行审议时，公司应
当主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的利益和诉
求，并及时答复中小股东关心的问题。
（四）对报告期盈利且累计未分配利润为正数，但公司董事会未做出现金利润
分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司
的用途以及预计收益情况，董事会会议的审议和表决情况，独立董事应当对此发
表独立意见。
（五）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展等需要调整或变更章程规
定的利润分配政策、制定或调整股东回报规划的，应从保护股东权益出发，由董
事会进行详细论证，由独立董事发表明确意见，并提交股东大会审议，并经出席
股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司应当在定期报告中详细披露现
金分红政策的制定及执行情况。对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整
或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
(六)公司监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相
应决策程序和信息披露等情况进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一
的，应当发表明确意见，并督促其及时改正：
（七）公司鼓励中小投资者和机构投资者依据有关规定参与公司利润分配事项
的决策。
（一）公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者
的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累计可供分
配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
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（二）公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。
公司在盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，应积极、优先采
取现金方式分配股利。普通股的股利或其他分派须以人民币宣派及订值。内资股
的股利或其他现金分派应以人民币支付。
（三）除非股东大会另有决议，董事会可决定分配中期股利或红利。最近三
年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之
三十。
（四）公司向股东分配股利时，须按中国税法规定代扣股东股利收入之应纳
税金。
（五）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大
会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的股利及其他应付的款项。
公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要
求。公司委任的在香港上市的境外上市外资股股东的收款代理人，应当为依照香
港《受托人条例》注册的信托公司。
可行使没收权力，但该权力在适用的有关诉讼时效届满前，或宣布股息日期后六
年以前（以较后者为准）不得行使。
（2）公司有权终止以邮递方式向某境外上市外资股持有人发送股息券，但
公司应在股息券连续两次未予提现后方可行使此项权力。然而，如股息券在初次
未能送达收件人而遭退回后，公司亦可行使此项权力。
（3）公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的境外上市外资股股
东的股票，但必须遵守以下的条件：
有关股份于十二年内最少应已派发三次股利，而于该段期间无人认领股利；
及
公司于十二年的期间届满后，于公司上市地的一份或以上的报章刊登公告，
说明其拟将股份出售的意向，并知会该等股份上市的证券交易所。
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第二十章 会计师事务所的聘任
资产验证及其他相关的咨询服务等业务。
公司的首任会计师事务所可以由创立大会在首次年度股东大会前聘任，该会
计师事务所的任期在首次股东会结束时终止。
创立大会不行使前款规定的职权时，由董事会行使该职权。
（一）随时查阅公司的账簿、记录或者凭证，并有权要求公司的董事、经理
或者其他高级管理人员提供有关资料和说明；
（二）要求公司采取一切合理措施，从其子公司取得该会计师事务所为履行
职务而必需的资料和说明；
（三）出席股东会议，得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议有关的
其他信息，在任何股东会议上就涉及其作为公司的会计师事务所的事宜发言。
公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财
务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
前委任会计师事务所。
会计师事务所任期届满前，通过普通决议决定将该会计师事务所解聘。有关会计
师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利，有关权利不因此而受影响。
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务院证券主管机构备案。
股东大会在拟通过决议，聘任一家非现任的会计师事务所以填补会计师事务
所职位的任何空缺，或续聘一家由董事会提名聘任填补空缺的会计师事务所或者
解聘一家任期未届满的会计师事务所，应当符合下列规定：
（一）有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前，应当送给拟聘
任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的会计师事务所。
离任包括被解聘、辞聘和退任。
（二）如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述，并要求公司将该陈述告
知股东，公司除非收到陈述过晚，否则应当采取以下措施：
（三）公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款（二）项的规定送出，
有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读，并可以进一步作出申诉。
（四）离任的会计师事务所有权出席以下会议：
离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关的其他
信息，并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计师事务所的事宜发言。
会计师事务所有权向股东大会陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东
大会说明公司有无不当事情。
（二）会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司法定地址的方式辞去其
职务。通知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。该通
知应当包括下列陈述：
或
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（三）公司收到前款所指书面通知的 14 日内，应当将该通知复印件送出给
有关主管机关。如果通知载有前款 2 项提及的陈述，公司应当将该陈述的副本备
置于公司，供股东查阅。公司还应将前述陈述副本以邮资已付的邮件寄给每个境
外上市外资股股东，受件人地址以股东的名册登记的地址为准。
（四）如果会计师事务所的辞聘通知载有任何应当交代情况的陈述，会计师
事务所可要求董事会召集临时股东大会，听取其就辞聘有关情况作出的解释。
第二十一章 劳动管理、职工及工会组织
工资福利和社会保险等制度。
决定人员配置，并有权自行招聘和依据法规和合同的规定辞退管理人员及员工。
公司各级管理人员及各类员工的工资性收入和福利待遇。
员工的医疗保险、退休保险和待业保险，执行关于退休和待业职工的劳动保险的
法律法规及有关规定。
为公司工会的活动提供必要条件。公司应按中国有关法律拨付工会基金，以开展
工会活动。
第二十二章 公司的合并、分立、增资和减资
通过后，依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股东，有权要求公
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司或者同意公司合并、分立方案的股东，以公平价格购买其股份。公司合并、分
立决议的内容应当作成专门文件，供股东查阅。
对在香港上市的境外上市外资股股东，前述文件还应当以邮递或电子方式送
达。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公
告。
债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五
日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司合并后，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
公司分立，应当由分立各方签订分立协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公
告。
债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公司的，依法办理公司
设立登记。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内
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在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之
日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二十三章 解散和清算
（一）本章程规定的营业期限满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）公司违反法律、行政法规被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求
人民法院解散公司。
解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由
董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以
申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分
之二以上通过。
公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起
四十五日内，向清算组申报其债权。清算组应当对债权进行登记。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。
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在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知或者公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
案，并报股东大会或者人民法院确认。
优先从公司财产中拨付。
人未经清算组的许可不得处分公司财产。清算期间，公司存续，但不能开展与清
算无关的经营活动。
公司在优先支付清算费用后，清算组应按下列顺序以公司财产进行清偿：
（一）支付公司职工的所欠工资和社会保险费用和法定补偿金；
（二）缴纳所欠税款；
（三）清偿公司债务。
公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
公司清偿债务后的剩余财产，应由清算组以下列顺序按股东持股种类和比例
进行分配：
（一）按优先股股份面值对优先股股东分配；如不能足额偿还优先股股金时，
按各优先股股东所持股份比例分配；
（二）按各普通股股东所持的股份比例进行分配。
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清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得剥夺/侵占公司
财产。
清算组成员因故意或因重大过失给公司或其债权人造成损失的，须承担赔偿
责任。
财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当立即向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二十四章 公司章程的修订
有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
准；章程的修改，涉及公司登记事项的，应当依法办理变更登记。
- 65 -
程。
第二十五章 通知和公告
（一）以专人送达；
（二）以邮件方式；
（三）以公告方式进行；
（四）以电子方式进行；及/或
（五）本章程规定的其他形式。
的通知、资料或书面声明，可以电子方式、或按每一境外上市外资股股东注册地
址专人送达或以邮资已付的邮递方式寄发，或按其注册电子邮件地址或帐号通过
电子通讯方式送达。
（二）对任何没有提供登记地址的股东，只要公司在公司的法定地址把有关
通知陈示及保留满 24 小时，该等股东应被视为已收到有关通知。
（三）公司发给内资股股东的通知，须在国家证券管理机关指定的一家或多
家报刊上登公告，所有内资股股东应视为已收到有关通知。
（四）本章程所述“公告”，除文义另有所指外，是指在中国及境外上市的
证券交易所所在地的报章上刊登公告，有关报章应是当地法律、法规、规则或有
关证券管理机构指定或建议的。
付邮资，并将通知放置信封内，而包含该通告的信封寄出二十四小时后，视为已
收悉。
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专人或以挂号邮件方式送往公司之法定地址，或将之交予或以挂号邮件方式送予
公司的登记代理人（但本章程有关条款另有明文要求者除外）。
股东、董事及监事如要证明已向公司送达了通知、文件、资料或书面陈述，
须提供该有关的通知、文件、资料或书面陈述已在指定的送达时间内以通常的方
式送达或以邮资已付的方式寄至正确的地址的证据。
股东；以公告方式通知内资股股东。
达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第一个工
作日为送达日期；公司通知以公告或电子方式送出的，第一次公告刊登日为送达
日期。
议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
和香港联交所认可的媒体为刊登公司公告及其他需要披露信息的媒体。
第二十六章 解释
政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相抵
触。
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本章程由公司董事会负责解释。
本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
外：
本章程 公司的章程
董事会 公司的董事会
董事长 董事会的董事长
董事 公司的董事
法定地址 本章程 1.5 条所指的公司住所
经理 公司的总经理
人民币 中国的法定货币
公司秘书 董事会委任的公司秘书
香港联交所 香港联合交易所有限公司
国家、中国 中华人民共和国
监事 公司的监事
监事会 公司的监事会
报纸 由中国证券监督管理委员会和香港联交所认定的信息
披露报纸
中国证监会 中国证券监督管理委员会
控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的
比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议
产生重大影响的股东。
实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是，国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系。
电子方式，是指就公司按照香港上市规则要求向股东提供及╱或派发公司通
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讯的方式而言，公司可以按照相关法律法规和不时修订的香港上市规则的有关规
定以任何电子方式、以在公司网站发布信息的方式，将公司通讯发送给或提供给
公司股东。
本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
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首页
微信公众号
证券之星APP
