中信证券股份有限公司
关于江苏亚虹医药科技股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏亚
虹医药科技股份有限公司（以下简称“亚虹医药”或“公司”）首次公开发行的
保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对亚虹医药 2023 年度募集资
金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会作出《关于同意江苏亚虹医药科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3797 号），并经上海证券交
易所同意，公司于 2021 年 12 月向社会公开发行人民币普通股 110,000,000 股，
每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 22.98 元，募集资金总额为人民币
金净额为 2,380,592,185.92 元。
公司本次发行募集资金已于 2021 年 12 月 31 日全部到位，立信会计师事务
所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 31 日出具了信会师报字[2021]第 ZA15998
号《验资报告》，对本次发行募集资金的到位情况进行了验证。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金具体使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 2,380,592,185.92
减：募集资金投资项目以前年度已使用金额 383,796,854.55
项目 金额
减：募集资金投资项目本年度使用金额 301,170,092.22
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 1,553,159,416.66
加：募集资金利息收入扣除手续税费、汇兑损失净额 93,871,488.90
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建立情况
为了规范募集资金的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，
保障募集资金的安全，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
《监管规则适用指引——发行类第 7 号》
理和使用的监管要求》 《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏亚虹医药科技股
份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏亚虹医药科技股份
有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。该管理制度经
公司 2021 年第一次临时股东大会决议通过，该管理制度修订稿经公司 2022 年第
一次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行
募集资金专用账户存储管理，对募集资金的存储、使用、募集资金的投向变更、
募集资金使用情况的管理和监督等进行了规定。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行募集资金专用账户存储管
理，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐人签订了募集资金专户
存储三方监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
股份有限公司泰州分行、中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》；截至 2023 年 12 月 31 日，公司相关全资子公司已分别与公
司、保荐人及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》
（以下与《募集资金专户存储三方监管协议》合称《监管协议》）。上述《监
管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司按照《监管协议》的规定，存放与使用募集
资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：人民币元
开户人 开户银行名称 银行账号
日余额
江苏亚虹医药科 招商银行股份有限公司
技股份有限公司 泰州分行
江苏亚虹医药科 中国银行股份有限公司
技股份有限公司 泰州分行
江苏亚虹医药科 中信银行股份有限公司
技股份有限公司 上海分行
江苏亚虹医药科 中信银行股份有限公司
技股份有限公司 上海分行
江苏亚虹医药科 中信银行股份有限公司
技股份有限公司 上海分行
上海亚虹医药科 招商银行上海荣科路支
技有限公司 行（原晨晖支行）
上海亚虹医药科 招商银行上海荣科路支
技有限公司 行（原晨晖支行）
海南亚虹医药贸 招商银行股份有限公司
易有限公司 海口分行
江苏亚虹制药有 中国银行股份有限公司
限公司 泰州分行
Asieris Meditech
CHINA CITIC BANK，
(HongKong) Co., NRA8110214013801482077 1,424,771.51
SHANGHAI BRANCH
Ltd.
海南亚虹医药贸 招商银行上海荣科路支
易有限公司 行（原晨晖支行）
Asieris
CHINA CITIC BANK，
Pharmaceuticals NRA8110229011901702679 4,325,729.10
SHANGHAI BRANCH
(AUS) Pty Ltd.
合计 236,337,311.39
注：截至本核查意见出具日，用于“补充流动资金”项目的银行账号为 8110201013501403194
的募集资金专户内的募集资金已使用完毕，并于 2024 年 4 月 9 日销户；除上述募集资金专
户，公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买理财产品，截至 2023 年
（四）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 1 月 27 日召开第一届董事会第七次会议、第一届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最
高不超过 20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好、有保本约定、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包
括协定存款、定期存款、通知存款、大额存单、结构性存款、收益凭证等），使
用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公
司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐人对上述事项出具了明确同意
的核查意见。
公司于 2023 年 1 月 12 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最
高不超过 18 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好、有保本约定、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包
括协定存款、定期存款、通知存款、大额存单、结构性存款、收益凭证等），使
用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的意见，保荐人对上述事
项出具了明确同意的核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金现金管理余额为人民币
单位：万元
开户人 机构名称 产品名称 金额 起息日 到期日 收益率注 1 产品类型
江苏亚虹医药科
建设银行 定期存款 24,500.00 2023/3/17 2024/3/17 3.69% 定期存款
技股份有限公司
江苏亚虹医药科 保本保最
中国银行 结构性存款 17,401.00 2023/3/17 2024/3/19 1.60%
技股份有限公司 低收益型
江苏亚虹医药科 保本保最
中国银行 结构性存款 17,400.00 2023/3/17 2024/3/18 5.00%
技股份有限公司 低收益型
江苏亚虹医药科 固定收益
中信银行 大额存单注
技股份有限公司 型
江苏亚虹医药科 固收安享系 保本浮动
中信证券 12,000.00 2023/8/24 2024/2/6 2.93%
技股份有限公司 列收益凭证 收益型
江苏亚虹医药科
建设银行 定期存款 9,000.00 2023/8/31 2024/8/31 3.70% 定期存款
技股份有限公司
江苏亚虹医药科
建设银行 定期存款 24,000.00 2023/9/19 2024/9/19 3.60% 定期存款
技股份有限公司
江苏亚虹医药科
建设银行 定期存款 9,000.00 2023/9/19 2024/9/19 3.60% 定期存款
技股份有限公司
江苏亚虹医药科
建设银行 定期存款 4,000.00 2023/9/19 2024/3/19 3.59% 定期存款
技股份有限公司
江苏亚虹医药科
建设银行 定期存款 24,000.00 2023/9/27 2024/9/27 3.60% 定期存款
技股份有限公司
江苏亚虹医药科
建设银行 定期存款 9,000.00 2023/10/23 2024/10/23 3.60% 定期存款
技股份有限公司
江苏亚虹医药科
建设银行 定期存款 4,000.00 2023/12/20 2024/3/20 3.56% 定期存款
技股份有限公司
合计 155,315.94 / / / /
注 1：截止本核查意见披露日尚未赎回的产品收益率按照预期收益率列示。
注 2：该产品是银行大额存单，起息日为公司取得该产品的日期，非该产品的发行日，终止
日期为该银行大额存单的到期日，公司自取得该产品后可以随时转让。
本年内，公司使用闲置募集资金现金管理，已赎回产品获取的收益总额为 64,310,388.56 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2023 年 4 月 17 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第
十五次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司使用部分超募资金总计人民币 9,320 万元用于永久补充流动资金，本次使
用部分超募资金永久补充流动资金不会影响投资项目建设的资金需求，在补充流
动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财
务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐人对本事项出具了明确
的核查意见。该事项已于 2023 年 6 月 28 日经公司 2022 年年度股东大会审议通
过。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已累计使用 18,640.00 万元超募资金用于永久
补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本年内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的
情况。
（七）节余募集资金使用情况
本年内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的
情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 4 月 17 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，结合公司
“药品、医疗器械及配套用乳膏生产项目”的实际建设情况和投资进度，在募集
资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司拟将该项目达到预计可使用
状态时间延长至 2026 年 12 月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐
人对本事项出具了明确的核查意见。
行等额置换事项
根据《募集资金管理制度》，公司在募集资金使用过程中，原则上应从募集
专户直接支付，确有需要的规定情形可由自有资金先行垫付，按照《募集资金管
理制度》履行募集资金付款的审批程序之后,与募集资金进行等额置换。本年内，
公司用自有资金先行垫付并由募集资金进行等额置换的情形主要如下：涉及支付
中国人民银行规定应由统一账户划转的员工薪资福利、个税等支出；国家药监局
缴款业务等无法直接用募集专户支付的费用及相关手续费等。
四、变更募投项目的资金使用情况
本年内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会于 2022 年 1 月 27 日审议通过不超过 20 亿元的募集资金现金管
理授权额度，有效期 12 个月；于 2023 年 1 月 12 日审议通过不超过 18 亿元的募
集资金现金管理授权额度，有效期 12 个月。截至 2023 年 1 月 11 日，公司使用
闲置募集资金进行现金管理的存续余额为 18.3 亿元，未超过 2022 年董事会授权
额度，但超出 2023 年董事会授权额度 3,000.00 万元。2023 年 2 月 28 日理财产
品到期后，闲置募集资金进行现金管理的合计余额降至 18 亿元以内，该情形已
经消除。2023 年 1 月 12 日至 2023 年 2 月 28 日期间公司未使用募集资金新购入
现金管理产品。该问题主要系对规则理解存在偏差所致，针对上述问题，公司已
对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况进行了梳理，并与相关部门就
募集资金现金管理的相关法律法规进行专项沟通；同时立即对内部相关部门组织
了培训，确保未来不再有类似事项发生。
除上述情形外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募
集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及
披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
公司年审会计师立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：经核查，亚虹医
药存在使用闲置募集资金进行现金管理存续金额超出 2023 年 1 月 12 日董事会审
议额度的情形。截至 2023 年 2 月 28 日，该情形已消除。上述业务系安全性高、
流动性好的保本型现金管理方式，未对募集资金造成损失，未影响募集资金投资
计划的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形。
除上述情况外，亚虹医药 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所
有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公
（证监会公告〔2022〕15 号）、
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 12 月第二次
修订）》的相关规定编制，如实反映了亚虹医药 2023 年度募集资金存放与使用情
况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报
告的结论性意见
经核查，保荐人认为：公司存在使用闲置募集资金进行现金管理存续金额超
出 2023 年 1 月 12 日董事会审议额度的情形。截至 2023 年 2 月 28 日，该情形已
消除。上述业务系安全性高、流动性好的保本型现金管理方式，未对募集资金造
成损失，未影响募集资金投资计划的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金
使用用途的情形。保荐人将督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集
资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，保障公司全体股东利益。
除上述情况以外，公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监
管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放
和专项使用，不存在其他违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 238,059.22 本年度投入募集资金总额 30,117.01
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 68,496.69
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项
募集资金 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金额 截至期末投入 本年度 是否达 项目可行性
目，含部 调整后投 本年度投 项目达到预定可
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入金额的差额 进度（%）(4)＝ 实现的 到预计 是否发生重
分变更 资总额 入金额 使用状态日期
总额 (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 效益 大变化
（如有）
药品、医疗器械及
配套用乳膏生产项 不适用 53,387.00 53,387.00 53,387.00 65.76 1,896.89 -51,490.11 3.55 2026 年 12 月 不适用 不适用 否
目
新药研发项目 不适用 120,583.01 120,583.01 120,583.01 10,922.76 24,342.25 -96,240.76 20.19 不适用 不适用 不适用 是（见注 1）
营销网络建设项目 不适用 13,016.45 13,016.45 13,016.45 2,176.79 3,186.90 -9,829.55 24.48 不适用 不适用 不适用 否
注2
补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 不适用 不适用 31,072.76 31,072.76 9,320.00 18,640.00 -12,432.76 59.99 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 206,986.46 238,059.22 238,059.22 30,117.01 68,496.69 -169,562.53
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 见注 1
项目可行性发生重大变化的情况说明 见注 1
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“
（八）募集资金使用的其他情况”
。
注 1：“新药研发项目”投入进度晚于计划进度，主要系子项目临床试验的进展晚于预期，公司于 2024 年 2 月 5 日披露了《江苏亚虹医药科技股份有限公司关于 APL-1202 与化
疗灌注联合使用治疗化疗灌注复发的中高危非肌层浸润性膀胱癌的关键性临床试验进展的公告》，决定终止 APL-1202 与化疗灌注联合使用在化疗灌注复发的中高危非肌层浸润
性膀胱癌（NMIBC）适应症的进一步开发，公司将尽快研判本项目的可行性变化并视情况及时履行相应审议和披露程序。
注 2：“补充流动资金”项目截至 2023 年末累计投入金额超过承诺投入金额的差额为募集资金现金管理产生的收益。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 4：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏亚虹医药科技股份有限公司
保荐代表人：
杨 沁 程 杰
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