金通灵科技集团股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人作为金通灵科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023
年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等
法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，
本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，积极出
席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分
发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人朱雪忠，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，具有中国律师、中
国专利代理人资格。曾任华中理工大学副教授、教授。现任同济大学教授、公司独
立董事。
（二）独立性说明
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任
任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立
客观判断的关系。因此，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范
性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要求。
二、年度履职概述
（一）出席董事会、股东大会会议情况
投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动
调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审议，
与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司董
事会正确决策发挥了积极的作用。
本人认为 2023 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司
整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本着审慎的态
度，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议后均投赞成票，无反对和弃权的情
形。
是否连续
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席
缺席董事 两次未亲 出席股东
董事姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次
会次数 自参加董 大会次数
事会次数 数 事会次数 数
事会会议
朱雪忠 7 0 7 0 0 否 3
（二）出席董事会专门委员会情况
严格按照相关规定的要求履行自己的职责，主持了日常会议，对公司董事的初选人
员进行资格审核，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股
东权益，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。
按照相关规定的要求履行自己的职责，出席日常会议，认真履行职责，根据公司实
际情况，对公司审计工作进行监督检查；与公司内部与外部审计之间的沟通；审核
公司的财务信息及其披露情况；定期审查公司的内控制度及实施情况；对审计机构
出具的审计意见进行认真审阅，掌握年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥
审计委员会委员的专业职能和监督作用。
（三）参加独立董事专门会议情况
立董事工作制度》的相关要求，对提交的议案认真审议，经与其他两位独立董事共
同表决后，形成会议决议提交给公司董事会，本人对提交独立董事专门会议的议案
均投了赞成票。具体如下：
序号 会议名称 召开时间 审议内容
第五届董事会独立董事第一 2023 年 11 月 1、审议通过《关于控股股东为公司向金融机构申请借款
次专门会议 13日 提供担保暨关联交易的议案》
第五届董事会独立董事第二 2023 年 12 月 2、审议通过《关于控股股东为公司向金融机构申请借款
次专门会议 29日 提供担保暨关联交易的议案》
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行
相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对
公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问题进
行有效的探讨和交流，与审计会计师沟通审计情况，了解审计工作进展情况；在会
计师事务所出具初步审计意见后，与审计会计师进行沟通，了解审计情况，维护了
审计结果的客观、公正。
（五）对公司进行现场调查的情况
观生产车间以及其他情形，定期了解公司经营状况、管理和内控制度建设及实施情
况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探
讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司
各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司
经营管理献计献策。
（六）保护投资者权益方面所做的工作情况
善及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险；对公司董事会审议
的事项均进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，
独立、客观公正地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司
和全体股东尤其是中小股东的权益。
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》《信息披露管理办法》的
有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。
关独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。
三、重点关注事项
重点关注需经独立董事发表独立性意见和事前审查意见的相关事项，具体情况如下：
序 意见
披露日期 董事会届次 事前认可意见及独立意见所涉及的议案名称
号 类型
事前认可意见：
的议案 同意
的议案 同意
联交易的议案
事前认可意见：
案
独立意见：
司对外担保情况的专项说明
的议案
同意
案
议案
独立意见：
的专项说明
独立意见：
同意
事前认可意见：
同意
同意
联交易的议案
除外，还特别关注了公司2017年-2022年财务报表差错更正事项、前期会计差错
更正与追溯调整情况、与财务报表相关的内部控制完善与执行情况，并针对上述事
项对管理层进行了提醒与建议。
四、培训学习情况
为切实履行好独立董事职责，本人认真学习上市公司规范运作以及独立董事履
行职责相关的法律法规和各项规章制度，积极参加监管部门和公司各种形式的培训
和学习活动，全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高专业水平和履职能力，
形成自觉维护社会公众股东合法权益的意识，为公司的科学决策和风险防范提供更
好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，切实维护公司及全体股东的权益。
五、总体评价和建议
报告期内，公司未发生由独立董事提议召开董事会的情况、提议召开临时股东
大会的情形，亦未发生由独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在2023年度履行职责情况的汇报。2024年度，本人将继续勤勉尽职，
严格按照法律法规及《公司章程》的规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董
事的义务，促进公司规范运作。加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟
通与合作，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设
性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东
合法权益。最后，对公司董事会、管理层和其他相关人员在我履行职责过程中给予
的积极有效配合和支持表示衷心的感谢。
特此报告。
独立董事：______________
朱雪忠
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