四川安宁铁钛股份有限公司
作为四川安宁铁钛股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公
司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司独立董事履职指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定和《公司章程》要求，本着客
观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会
和董事会，充分发挥了独立董事的作用，勤勉尽责，切实地维护了公司整体利益，维护了全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间本人履行独立董事职责的工作
情况汇报如下：
一、基本情况
本人谢晓霞，管理学博士，现任西南财经大学教授、博导。本科和硕士主修会计，博士
专业为金融投资与财务管理，具有丰富的会计专业研究背景。目前担任中国教育部研究生学
位中心的论文评审专家，该兼职不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
案 31 项，学习四川上市公司协会文件 1 次，到公司实地参观考察 1 次，与信永中和会计师
事务所沟通年报审计 1 次，。现对主要工作进行总结如下：
（1）2023 年 10 月 18 日，董事会对《关于拟参与竞拍攀枝花市经质矿产有限责任公司
及其关联企业实质合并重整案重整投资人资格的议案》进行审议。本人提出了两项意见：一
是拍卖方式，注意风险控制；二是该整合时间比较仓促，应做好各种尽职调查前期工作，作
为拍卖底价的参考基础。该董事会上与各位董事进行了充分沟通，取得了一致意见。
（2）2023 年 10 月 26 日，对于《关于 2023 年第三季度报告的议案》进行审议。董事
会上针对本人对第三季度财务报表的一些疑问，公司给出了比较满意的回复。
（3）2023 年 11 月 8 日，得知公司放弃竞价的决定，本人非常支持该决定，且事后公
司董秘和本人电话沟通，本人表示公司放弃竞价的决定是充分体现公司保护中小股东最大化
合法权益的有效决策。
（4）2023 年 11 月 13 日，接到四川省上市公司协会发文通知，要求公司董监高学习中
央金融工作会议文件。
（5）2023 年 12 月 13 日，根据中国证监会出台的《上市公司独立董事管理办法》，公
司相应修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则，制定了独立董事工作制度、
独立董事专门会议制度等 10 个文件，体现出公司对于证监会政策出台的积极回应，有利于
公司内部治理水平的提升。
（6）2023 年 12 月 15 日，参加公司 2023 年第五次临时股东大会，审议通过议案《关
于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，加强公司的长短期资金
管理，有利于提升公司资金管理效率。
（7）2023 年 12 月 16-17 日，实地参观公司年产 5 万吨磷酸铁项目，该项目的负责人
对一期建设情况进行了介绍，对产品成本，以及加工的工艺、市场销售渠道、定价、市场策
略进行了详细介绍。该项目建成后，将增加公司的现金流。为了更好地了解公司钒钛磁铁矿
开采和生产流程，参观了公司二车间，对铁精矿、钛精矿的成本和售价进行了解后，对公司
主要产品的获利能力有了深入的认识。参观一车间、矿山，车间负责人对开采原矿的技术、
原矿的处理工序进行了介绍，深入了解公司对于原矿运输的专利技术。实地参观年产 6 万吨
能源级钛（合金）材料全产业链项目。
（8）2023 年 12 月 20 日，与公司年报审计机构信永中和会计师事务所就年报审计进行
沟通。根据沟通情况，该会计师事务所由于长期对公司进行年报审计，对公司的情况非常熟
悉，关键审计事项把握准确，有非常详细的审计计划，审计计划及重大事项确认都安排合理，
审计风险事项判断准确。本人在沟通会上表示会计师事务所应当充分发挥事务所的专业优势，
对公司的内部治理提出更好的建议，根据新规需要单独出具财务报表内部控制报告，加强内
控管理。
（9）2023 年 12 月 29 日，董事会审议通过《关于公司向银行申请授信额度的议案》，
充分体现了公司善于利用财务杠杆进行融资管理的思想。
三、年度履职重点关注事项的情况
自任职以来，本人除了对公司的内部治理相关议案比较关注外，重点关注涉及到公司财
务决策、执行以及信息披露的情况，以及对中小股东的保护情况。
通过参加公司的董事会、股东大会、各种培训会、与会计师事务所的沟通、现场实地调
研参观，综合判断发现，截至本述职报告的期间，该公司在关联方交易的披露上非常及时，
尚不存在侵占中小股东利益的情况；从历年来公司股利政策的分析发现，公司对于中小股东
进行长期的现金分红的股利政策，极大地鼓励了中小股东对于公司经营盈利的信心。
一致性；
大会计差错更正；
治理各项制度，进行流程化的程序，且及时进行信息披露；
露。
四、行使独立董事职权的情况
五、公司配合独立董事工作的情况
在履职过程中，公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书及董事会办公室与本人保
持了定期沟通和交流，使本人能够实时跟进公司生产经营发展，为本人做出独立判断提供大
量依据，保证了本人享有与其他董事同等的知情权。公司对本人的工作给予积极支持、有效
配合，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
六、总体评价和建议
任职至今，本人恪尽职守，忠实勤勉履职。对公司各项议案均认真审核，充分发挥专业
优势，并审慎提出自己的建议和意见。本人非常关注公司内部治理结构以及治理绩效的提升，
关注公司的内控流程与财务风险、信息披露，从财务视角尽量发挥独立董事的职能，维护所
有股东的合法权益。
内部治理能力和治理水平，提升公司内部管理效率。
独立董事：谢晓霞
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