北京中亦安图科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告
北京中亦安图科技股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
（刘学）
各位股东及股东代表：
本人刘学，作为北京中亦安图科技股份有限公司（
（以下简称（ 公司”）第四届董事会
的独立董事，在任职期间严格按照（ 公司法》 证券法》 深圳证券交易所创业板股票上
市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件（以下统称 法律法规”）
和（ 北京中亦安图科技股份有限公司章程》（
（以下简称（ （ 公司章程》”）、（ 北京中亦
安图科技股份有限公司独立董事工作制度》（
（以下简称（ （ 独立董事工作制度》”）等公
司制度的规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护
公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事职责
情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人刘学，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学经济学专业，
博士研究生学历。1988年8月至1999年7月，历任沈阳药科大学管理学院助教、讲师、副教
授、教授、副院长；1999年7月至2001年3月为北京大学光华管理学院博士后；2001年3月
至2015年7月，历任北京大学光华管理学院副教授、教授、系副主任、副院长、高层管理
教育中心主任，并于2009年7月至2014年12月兼任北京大学战略研究所所长；2015年7月至
今，任北京大学光华管理学院教授。2018年4月至今，任公司独立董事。本人兼职情况如
下：
在其他单
在其他单位 位是否领
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 取报酬津
贴
北京大学光华管理学
刘学 教授 2001 年 3 月 是
院
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楚天龙股份有限公司 独立董事 2018 年 7 月 2024 年 7 月 是
广西东呈酒店管理集
独立董事 2021 年 6 月 是
团股份有限公司
普蕊斯（上海）医药
科技开发股份有限公 独立董事 2020 年 3 月 2026 年 3 月 是
司
首药控股（北京）股
独立董事 2021 年 12 月 2026 年 9 月 是
份有限公司
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公
司主要股东公司担任任何职务，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影
响独立董事独立性的情况，符合（ 上市公司独立董事管理办法》等法律法规和（ 公司章程》
独立董事工作制度》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况（（（
（一）出席董事会会议及股东大会情况
的要求，勤勉履行职责，出席董事会会议和股东大会具体情况如下表：
是否连续
本年度应 现场出席 以通讯方 委托出席
独立董事 缺席董事 两次未亲 出席股东
参加董事 董事会次 式参加董 董事会次
姓名 会次数 自参加董 大会次数
会次数 数 事会次数 数
事会会议
刘学 5 0 5 0 0 否 2
本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开程序合法合规，重大事项均履行了
相应的审批程序，合法有效。本人对公司董事会会议的所有议案及资料逐一认真审阅，积
极参与讨论并提出合理建议，以审慎的态度行使表决权，对所有议案均表示同意，没有提
出异议、反对和弃权的情况。（
（二）出席董事会专门委员会情况
公司董事会设立了审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专
门委员会，本人作为提名委员会主任委员和战略委员会委员，在2023年度履行职责如下：
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通过了 关于增选公司副总经理的议案》 关于<北京中亦安图科技股份有限公司董事会
提名委员会2022年度工作总结和2023年工作计划>的议案》 关于聘任公司证券事务代表
的议案》。
论并审议通过了 关于<北京中亦安图科技股份有限公司董事会战略委员会2022年度工作
总结和2023年工作计划>的议案》（ 关于<北京中亦安图科技股份有限公司2023年度业务战
略报告>的议案》。
（三）发表独立意见的情况（
制度》等相关法律法规和公司制度的规定，认真审阅了公司各次董事会会议的相关议案，
对下列相关事项发表了如下独立意见，切实履行了独立董事的监督职责：
会议日期 会议届次 发表独立意见事项 意见
第四届董事会
第十三次会议
意见
意见
第四届董事会 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项
第十四次会议 报告》的独立意见
意见
意见
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金、公司对外担保情况的专项说明和独立意
见
第四届董事会 1.关于使用部分暂时闲置募集资金和自有
第十五次会议 资金进行现金管理的独立意见
第四届董事会 专项报告》的独立意见
第十六次会议 2.关于控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明和独立意
见
（四）与内部审计部及会计师事务所沟通情况
内部审计人员的业务知识和审计技能，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行
了探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
状况和可能面对的经营风险。对提交董事会的议案和有关材料进行认真审议，独立、客观、
审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和全体股东的
权益。
业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规和 公司章程》 信息披露管理办法》等公司制度的规定和要求，
认真履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，促进公司
规范运作。
法规，加深对相关法律法规的认识和理解，积极参加监管部门以及公司以各种方式组织的
相关培训，更全面地了解上市公司治理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
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（六）现场工作情况
部控制建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查。与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况。时刻关注外部环境及
市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道。运用自身的专业知识，提出
合理化建议，促进公司规范运作。
（七）行使独立董事职权的情况
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制自我评价报告的情况
关法律法规和公司制度的规定，按时编制并披露了定期报告及内部控制自我评价报告，相
关定期报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项。同时，公司已根据自身经营
特点，建立了较为完善的内部控制制度体系并严格遵守执行。本人认为：公司信息披露真
实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，报告
的审议和表决程序合法合规。
（二）续聘会计师事务所情况
公司于2023年4月21日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会议，
于2023年5月29日召开2022年年度股东大会，分别审议通过了 关于续聘2023年度会计师
事务所的议案》。公司续聘审计机构的审议和决策程序符合相关法律法规和 公司章程》
的有关规定。经审查，信永中和会计师事务所（
（特殊普通合伙）具有从事中国证监会许可
的证券、期货相关业务的执业资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。自其
担任公司审计机构以来，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的审计报告能够客
观、真实地反映公司的财务状况及经营成果，较好地完成了相关审计工作，续聘有利于保
证公司审计业务的连续性。
本人不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计、咨询或核
查的情况。
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（三）提名董事、聘任高级管理人员情况
公司于2023年1月17日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了 关于增选公司
副总经理的议案》，同意聘任王宇先生担任公司副总经理。本人认为，本年度公司高级管
理人员的聘任，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
公司于2023年1月17日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了 关于公司高级
管理人员薪酬方案的议案》，于2023年4月21日召开第四届董事会第十四次会议、2023年5
月29日召开2022年年度股东大会审议通过了（ 关于公司董事、独立董事薪酬方案的议案》。
本人认为，公司审议的董事、高级管理人员的薪酬均符合相关法律法规及公司绩效考核和
薪酬制度的管理规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价和建议
立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，
主动深入了解公司的经营和运作情况，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，审慎
表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
勉、尽责地履行独立董事职责，发挥独立董事作用。同时，本人将进一步加强与其他董事、
监事及高级管理人员的沟通和交流，充分利用自己的专业知识为公司发展提供更多建设性
建议，提高董事会决策水平，更好地维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，为
公司稳健发展发挥积极作用。
特此报告。
北京中亦安图科技股份有限公司
独立董事：刘学
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