中信证券股份有限公司
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司（以
被保荐公司简称：新宙邦
下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：孟夏 联系电话：021-20262077
保荐代表人姓名：刘永泽 联系电话：021-20262083
现场检查人员姓名：孟夏、卢秉辰、陈梓延
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 3 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行 √
职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业
务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部
门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价
报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
√
计部门
√
立内部审计部门
√
部审计部门提交的工作计划和报告等
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等
√
使用情况进行一次审计
√
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
次内部控制评价报告
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。
√
进展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，
查阅决策程序和信息披露材料，分析关联交易和重大对外投资的定价公允性；查
阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、
信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发
行人资金的说明，查阅会计师关于 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往
来情况的专项说明，对财务总监进行了访谈。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员。
√
财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
√（相关延
期事项已于
资效益是否与招股说明书等相符
露）
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
因电池化学
品市场价格
下降，且
新增投产项
目较多，并
处在产能爬
坡期，对公
司业绩造成
了负面影响
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
进行访谈，抽取大额资金往来凭证，了解资金往来或者现金流是否存在重大异常
的情况。
情况，并抽取部分重大合同，对交易对手方进行核查。
营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
√
变化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
业绩波动情况的说明：2023 年，公司实现营业收入 748,395.02 万元，相比去
年同期下滑 22.53%；实现归属于上市公司股东的净利润 101,106.75 万元，相比去
年同期下滑 42.50%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
大，主要系公司电池化学品业务受行业竞争加剧及材料价格波动等因素影响，虽
然销量同比有所上升，但产品销售价格同比大幅下降，销售额同比下降幅度较大，
盈利能力有所下降。此外，公司 2023 年新增投产项目较多，且处在产能爬坡期，
对公司盈利能力造成了一定影响。
公司业绩下滑与同行业变动趋势保持一致，符合市场上相关产品价格的波动
情况，具备合理性。提请公司关注行业政策及市场波动风险对公司业务的影响，
并积极做好经营应对和风险防范措施，强化经营风险防范意识。
募投项目投资进度的说明：2024 年 3 月 29 日，公司第六届董事会第十次会
议和第六届监事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议
案》，同意公司基于审慎性原则，结合当前实际情况，在向不特定对象发行可转换
公司债券的募投项目实施主体、募集资金投资用途及规模不发生变更的情况下，
将“荆门新宙邦年产 28.3 万吨锂电池材料项目”二期 103,000 吨锂电池电解液产
能的预计可使用状态日期延长至 2026 年 12 月 31 日。此次募投项目延期的原因及
相关情况详见公司 2024 年 4 月 2 日披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公
告》。
公司此次部分募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，已履行
了必要的审批程序。此次部分募投项目延期事项是公司根据项目实际建设进度及
未来发展规划而做出的审慎决定，不涉及募投项目实施主体、实施方式和主要投
资内容的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。提
请公司合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，严格履行相应
决策程序和信息披露义务。
本次现场检查未发现其他问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳新宙邦科技股份有限公
司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
孟 夏 刘永泽
保荐人：中信证券股份有限公司
（加盖公章）
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