北京市中伦（深圳）律师事务所
关于北京君正集成电路股份有限公司
法律意见书
二〇二四年四月
北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图
Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty
法律意见书
释 义
除非文义另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定涵义：
北京君正集成电路股份有限公司（含全资、控股子公
北京君正、上市公司、公司 指
司）
本次股权激励计划/本次激励计 北京君正集成电路股份有限公司 2024 年限制性股票
指
划/本激励计划 激励计划
《北京君正集成电路股份有限公司 2024 年限制性股
《激励计划（草案）》 指
票激励计划（草案）》
《北京君正集成电路股份有限公司 2024 年限制性股
《考核管理办法》 指
票激励计划实施考核管理办法》
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
限制性股票、第二类限制性股票 指
属条件后分次获得并登记的上市公司股票
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性
有效期 指
股票全部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足归属条件后，上市公司将股
归属 指
票登记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励
归属条件 指
股票所需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足归属条件后，获授股票完成
归属日 指
登记的日期，必须为交易日
法律意见书
本《北京市中伦（深圳）律师事务所关于北京君正集
本法律意见书 指 成电路股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的
法律意见书》
本所 指 北京市中伦（深圳）律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《公司章程》 指 《北京君正集成电路股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、万元
本法律意见书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五
入所造成。
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于北京君正集成电路股份有限公司
法律意见书
致：北京君正集成电路股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所接受北京君正集成电路股份有限公司的委托，
担任北京君正实施 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的专项法律顾问。本所
律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督
管理委员会发布的《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文
件和《北京君正集成电路股份有限公司章程》的规定，对北京君正提供的有关文
件进行了核查和验证，就北京君正实施本次股权激励计划相关事宜出具法律意见
书。
就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：
公司已经提供了中伦为出具法律意见书所要求的原始书面材料、副本材料、复印
材料、确认函或证明；公司提供给中伦的文件和材料真实、准确、完整、有效，
并无隐瞒、虚假、重大遗漏之处，文件和材料为副本或复制件的，其与原件一致
并相符。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
法律意见书
根据可适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。
公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所律
师保证了其真实性、准确性和完整性。
公司所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意
见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注
意义务，但该等引述不应视为对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示
或默示的保证。对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事
实，本所依赖有关政府部门、北京君正或其他有关单位出具的说明或证明文件出
具法律意见。
备的法律文件，随同其他材料一同报送及披露。
件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法
律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
所律师书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所就北京君正本次股权激励计划出具法律意见如下：
一、公司实行股权激励计划的条件
（一）公司为依法设立并有效存续的股份有限公司
北京君正系经中国证监会核准向社会公众首次公开发行股票并于 2011 年 5
月 31 日开始在深圳证券交易所挂牌交易的上市公司，证券简称为“北京君正”，
股票代码为 300223。
持有北京市海淀区市场监督管理局向其核发的《营业执照》，统一社会信用
法律意见书
代码为 911100007776681570，住所为北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 14
号楼一层A101-A113，主体类型为股份有限公司（上市、自然人投资或控股），
法定代表人为刘强，营业期限为 2005 年 7 月 15 日至无固定期限。
经本所律师登录全国企业信用信息公示系统查询，北京君正目前的工商登记
状态为“存续”，另经本所律师查阅北京君正现时有效的《公司章程》，本所律
师认为公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，未出现法律、法规或《公司
章程》规定的需要公司终止的情形。
（二）公司不存在不得实行股权激励计划的情形
根据公司提供的资料，并经本所律师核查，公司不存在《管理办法》规定的
不得实行股权激励计划的以下任一情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
润分配的情形；
基于上述，本所律师认为，北京君正为依法设立并有效存续的股份有限公司，
不存在《管理办法》规定不得实行股权激励计划的情形，符合《管理办法》规定
的实行股权激励的条件。
二、本次股权激励计划的内容
北京君正已于 2024 年 4 月 11 日召开第五届董事会第十五次会议及第五届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于〈公司 2024 年限制性股票激励计划（草
案）〉及其摘要的议案》等相关议案。本次激励计划为限制性股票激励计划。
法律意见书
（一） 本次激励计划载明事项
经审阅《激励计划（草案）》，本次激励计划包含本激励计划的目的与原则、
本激励计划的管理机构、激励对象的确定依据和范围、限制性股票的来源、数量
和分配、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期、限制性股票的授予
价格及授予价格的确定方法、限制性股票的授予与归属条件、限制性股票激励计
划的实施程序、限制性股票激励计划的调整方法和程序、限制性股票的会计处理、
公司/激励对象各自的权利义务、公司/激励对象发生异动的处理、附则等。
经核查，本所律师认为，《激励计划（草案）》中载明的事项符合《管理办
法》第九条的规定。
（二） 本次激励计划具体内容
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划为限制性股票激励计划，具体内
容如下：
本次股权激励计划的目的：为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引
和留住优秀人才，充分调动公司管理人员和核心业务（技术）骨干等人员的积极
性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同
关注公司的长远发展。
本所律师认为，公司本次激励计划明确了实施目的，符合《管理办法》第九
条的规定。
本激励计划授予激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规
则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际
情况而确定。
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 358 人，包括部分董事、高级
管理人员、中层管理人员和核心业务（技术）骨干；以上激励对象不包括独立董
事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父
法律意见书
母、子女。
上述激励对象中包括部分外籍人员。根据公司的说明，公司拥有集成电路领
域国际化的技术团队和管理团队，团队人才分布于美国、以色列、韩国、日本等
地，本次将部分公司外籍员工纳入激励范围，有助于加强公司核心人才队伍的建
设和稳定，促进公司的长远发展，同时也将有助于增强公司外籍人才对国内股权
激励计划的了解，为后续将更多外籍人才纳入公司股权激励计划奠定了基础。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本激励计划的考核期内
于公司任职并签署劳动合同或协议，包括公司离退休返聘人员。
本所律师认为，本次激励计划已明确了激励对象的确定依据和范围，符合《管
理办法》第八条、第九条和《上市规则》第 8.4.2 条的规定。
（1）标的股票的种类与来源
根据《激励计划（草案）》，本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股
票；本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股
票。
（2）授予限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量不超过 432.3468 万股，占
本激励计划公告时公司股本总额 48,156.9911 万股的 0.90%，其中首次授予限制
性股票数量不超过 392.3468 万股，占本激励计划公告时公司股本总额 48,156.9911
万股的 0.81%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 90.75%；预留限制性股
票数量 40.00 万股，占本激励计划公告时公司股本总额 48,156.9911 万股的 0.08%，
占本激励计划拟授予限制性股票总数的 9.25%。
（3）激励对象获授的限制性股票分配情况
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
国籍/地 获授限制性股 占授予总量的比 占目前总股
姓名 职务
区 票数量（万股） 例 本的比例
法律意见书
黄 磊 董事、副总经理 中国 5.00 1.16% 0.01%
副总经理、财务
叶 飞 中国 5.00 1.16% 0.01%
总监
周生雷 副总经理 中国 4.00 0.93% 0.01%
刘 将 副总经理 中国 4.00 0.93% 0.01%
外籍及中国港澳台地区员工（32 人） 74.90 17.32% 0.16%
其他中层管理人员和核心业务（技术）骨干
（318 人）
首次授予合计（352 人） 392.35 90.75% 0.81%
预留 40.00 9.25% 0.08%
合计 432.35 100.00% 0.90%
注：以上计算均为四舍五入后的结果，保留两位小数。
本所律师认为，《激励计划（草案）》规定了限制性股票的股票种类、来源、
数量及占公司股本总额的百分比，符合《管理办法》第九条的规定；公司全部在
有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的
授的公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%，本次激励
计划设置预留权益，预留部分占本次拟授予权益总额的 9.25%，预留比例未超过
本次激励计划拟授予权益数量的 20%，符合《管理办法》第十四条和第十五条的
规定。本次激励计划的限制性股票已明确列明拟激励对象的姓名、职务，其各自
可获授的权益数量、占激励计划拟授出权益总量的百分比，符合《管理办法》第
八条、第九条和第十四条的规定。
《激励计划（草案）》对本激励计划的有效期、授予日、归属安排进行了规
定。
本所律师认为，《激励计划（草案）》中的相关规定符合《管理办法》第十
三条、第十六条、第二十四条、第二十五条和《上市规则》的相关规定。
（1）限制性股票的授予价格
法律意见书
本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股 31.09 元，即满足授予条
件后，激励对象可以每股 31.09 元的价格购买公司向激励对象增发的限制性股票
本激励计划限制性股票（含预留授予）的授予价格采用自主定价的方式，限
制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
① 本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日公
司股票交易总额/前 1 个交易日公司股票交易总量）每股 62.04 元的 50%，为每
股 31.02 元；
② 本激励计划草案公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交易日
公司股票交易总额/前 60 个交易日公司股票交易总量）每股 62.17 元的 50%，为
每股 31.09 元。
（2）限制性股票授予价格的确定方法及定价依据
根据公司的说明，本次定价依据系：“本次限制性股票的授予价格符合《管
理办法》和《上市规则》的相关规定，是以促进公司发展、维护股东权益、本着
激励与约束对等的原则，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可而
定，有利于激励计划的顺利实施，有利于公司现有核心团队的稳定和未来人才的
引进，有利于公司的持续发展。”
公司已经聘请上海荣正投资咨询股份有限公司作为本次股权激励计划的财
务顾问，上海荣正投资咨询股份有限公司出具《上海荣正投资咨询股份有限公司
关于北京君正集成电路股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独
立财务顾问报告》，其认为：北京君正本次激励计划的授予价格及其确定方法符
合《管理办法》第二十三条的规定，相关定价依据和定价方法合理、可行，有利
于激励计划的顺利实施，有利于公司现有核心团队的稳定和优秀人才的引进，有
利于公司的中长期持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
本所律师认为，《激励计划（草案）》中关于授予价格的相关规定符合《管
理办法》第二十三条和《上市规则》的相关规定。
法律意见书
《激励计划（草案）》对本激励计划的限制性股票的授予及归属条件等内容
进行了规定。
本所律师认为，《激励计划（草案）》中的相关规定符合《管理办法》第七
条、第八条、第十条、第十一条、第十八条和《上市规则》的相关规定。
《激励计划（草案）》对本激励计划的管理机构、实施程序、调整方法和程
序、会计处理、公司/激励对象各自的权利义务、公司/激励对象发生异动的处理
等内容进行了规定。
综上，本所律师认为，《激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》和《上
市规则》的相关规定。
三、本次股权激励计划已履行现阶段的相关程序
（一）经核查，截至本法律意见书出具之日，公司为实行本次激励计划已经
履行了如下程序：
并提交董事会审议。
《激励计划（草案）》《考核管理办法》，关联董事已回避表决。
《激励计划（草案）》《考核管理办法》，并对公司本次激励计划及有关事项发
表了核查意见。
本所律师认为，本次激励计划已经按照《管理办法》的规定履行了现阶段必
要的法律程序。
（二）根据《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件，公司为实行本激
励计划尚需履行以下程序：
法律意见书
次激励计划提交股东大会审议。
励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
司股票及衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易。
大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明；
对激励对象进行股权授予，并完成登记、公告等相关程序。
基于上述，本所律师认为，本次股权激励计划已履行现阶段的相关程序，符
合《管理办法》的规定。本激励计划尚需按照《管理办法》的相关规定履行相关
法定程序后方可实施。
四、本次股权激励计划的信息披露
公司已召开第五届董事会第十五次会议审议通过《激励计划（草案）》及其
摘要，并按规定公告董事会决议、《激励计划（草案）》及其摘要、监事会决议
等相关文件。
基于上述，本所律师认为，公司已按照中国证监会的相关要求履行现阶段的
信息披露义务。
五、公司未向激励对象提供财务资助
根据《激励计划（草案）》，激励对象的资金来源为激励对象自筹资金，公
司承诺不存在为激励对象股权激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保的情形。
基于上述，本所律师认为，公司未向激励对象提供财务资助，符合《管理办
法律意见书
法》第二十一条的规定。
六、本次股权激励计划不存在明显损害上市公司及股东利益的情形
公司第五届监事会第十四次会议决议认为本次股权激励计划内容符合《公司
法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及
《公司章程》的规定，本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。
本次股权激励计划已经公司董事会和监事会审议通过，尚需经出席公司股东
大会股东所持表决权的 2/3 以上通过后方可实施，并且独立董事应就本次股权激
励计划向所有股东征集委托投票权，前述安排有利于公司股东对本次股权激励计
划充分发表意见，保障股东合法权益。
基于上述，本所律师认为，本次股权激励计划不存在明显损害公司及全体股
东利益和违反有关法律、法规、规范性文件规定的情形。
七、关联董事回避表决
经本所律师核查，公司董事会审议与本激励计划相关议案时，关联董事黄磊
已回避表决。
本所律师认为，公司董事会审议本次激励计划及相关议案的程序符合《管理
办法》第三十四条的规定。
八、结论意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，北京君正符合《管理办法》规
定的实行股权激励的条件；本次股权激励计划的内容、激励对象的确定符合《管
理办法》的相关规定；截至本法律意见书出具之日，公司为实施本激励计划已履
行了现阶段应当履行的法定程序和信息披露义务；公司不存在为本次股权激励计
划向激励对象提供财务资助的情形，符合《管理办法》的相关规定；本次激励计
划不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，不存在违反有关法律、行政法规
的情形；本次激励计划的相关关联董事已经回避表决；本激励计划尚需经公司股
东大会审议通过后方可实施。
法律意见书
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为本法律意见书之签章页）
法律意见书
（本页无正文，为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于北京君正集成电路股份
有限公司 2024 年限制性股票激励计划的法律意见书》之签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 陈启光
经办律师：
于潇健
首页
微信公众号
证券之星APP
