东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏
州明志科技股份有限公司（以下简称“明志科技”、“公司”或“上市公司”）首次
公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情
况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 30 日出具的《关于苏州明志科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕894 号），
同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,077 万股，每股发行价
格为 17.65 元，本次募集资金总额为 543,090,500.00 元，扣除承销保荐费以及
其他发行费用共计 53,725,344.52 元（不含增值税）后，公司实际募集资金净
额为 489,365,155.48 元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次
公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了苏公 W[2021]B049 号验资
报告。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账
户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管
协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币22,535,370.71元，
单位：元
项目 金额
一、主承销商汇入募集资金净额 489,365,155.48
减：1、置换募投金额 12,138,772.00
加：1、以前年度理财产品收益 15,862,706.17
二、2023年12月31日募集资金专户应有余额 22,535,370.71
三、2023年12月31日募集资金专户实有余额 22,535,370.71
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》的规定和要
求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的
存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集
资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并于
募集资金专户所在银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议
与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 银行账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司苏州分行吴
江支行
中国建设银行股份有限公司苏州分
行同里支行
宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122001471446 活期 60,387.39
中国农业银行股份有限公司吴江开
发区支行
合计 —— —— 22,535,370.71
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见“附表 1 苏州明志科
技股份有限公司 2023 年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为保障募投项目顺利进行，公司于 2021 年 6 月 2 日召开了第一届董事会第
十三次会议、第一届监事会第十次会议分别审议通过了《关于调整募集资金投
资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司对部分募集资金投资项
目拟投入募集资金金额进行调整；同意公司本次使用募集资金人民币
元置换已支付发行费用的自有资金，合计人民币 14,758,849.69 元，公证天业
会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《苏州明志科技股份有限公司以募集资金
置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的鉴证报告》（苏公
W[2021]E1341 号）（公告编号：2021-007）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况，投资相关产品情况
为提高公司募集资金使用效率和收益，公司于2021年5月19日召开第一届董
事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提
下，使用总额不超过人民币45,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用
期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内，资金可循环
滚动使用。
十七次会议，鉴于上述授权期限即将到期，会议审议通过了《关于继续使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用总金额不超过
人民币45,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结
构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事
会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循
环滚动使用。
次会议，鉴于上述授权期限即将到期，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目
实施、募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币30,000.00万元（包含本
数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保
本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、
定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个
月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
的余额为7,000.00 万元、定期存款1,500.00万元。2023年度，公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的收益为人民币540.33万元。
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的具体情况如
下：
认购金额 产品 预计年化收益
银行名称 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 期限 率（%）
大额存单2021年 可转让大
招商银行股份 5,000.00 2024/12/09 36个月 3.55%
第648期 额存单
有限公司苏州
大额存单2021年 可转让大
分行吴江支行 2,000.00 2024/12/20 36个月 3.55%
第701期 额存单
中国建设银行 结构性存
单位结构性存款 3,500.00 2024/3/29 133天 1.5%-2.9%
股份有限公司 款
苏州分行同里
支行 单位定期存款 定期存款 1,500.00 2023/3/26 91天 1.40%
宁波银行股份 结构性存
有限公司苏州 单位结构性存款 2,000.00 2024/1/13 89天 1.0%-3.0%
款
分行
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
会第十九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金对部分募投项目追加投资及
对募投项目进行延期的议案》，公司拟使用自筹资金对“高端铸造装备生产线
技术改造项目”进行追加投资，项目总投资预计增至 11,220.80 万元，比原投资
总额 10,062.44 万元增加了 1,158.37 万元，追加投资将用于建筑工程费用等项目。
“高端铸造装备生产线技术改造项目”项目本次新增投资额全部使用自有资金，
拟使用募集资金的金额保持不变。同时，对募集资金投资项目延期，延期情况
如下：
单位：人民币万元
调整前预计达到可 调整后预计达到可使用
序号 项目名称
使用状态日期 状态日期
高端铸造装备生产线技术改造
项目
轻合金零部件生产线绿色智能
化技术改造项目
议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司拟将首次公开发行股
票部分募集资金投资项目中的“新建研发中心项目”达到预定可使用状态的时
间进行延期，延期情况如下；
单位：人民币万元
调整前预计达到可使用状 调整后预计达到可使用
序号 项目名称
态日期 状态日期
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及公司《募集资金管理制
度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际
使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对明志科技募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容
包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与
相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金的存放与使用符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修
订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的
规定；公司2023年度对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1 苏州明志科技股份有限公司2023年度募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州明志科技股份有限公司 单位：万元
募集资金净额 48,936.52
本年度投入募集资金总额 14,845.58
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 35,009.98
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期
是否已 末投资 项目可
截止报告
变更项 调整后投 截至期末累 进度 项目达到 本报告期 行性是
募集资金承 本报告期 期末累计 是否达到
承诺投资项目 目（含 资总额 计投入金额 （%） 预定可使用 实现的效 否发生
诺投资总额 投入金额 实现的效 预计效益
部分变 （1） （2） （3）= 状态日期 益 重大变
益
更） （2）/ 化
（1）
高端铸造装备生产
否 10,062.44 10,062.44 3,193.31 4,320.07 42.93 2024年6月 不适用 不适用 不适用 否
线技术改造项目
轻合金零部件生产
线绿色智能化技术 否 24,617.30 24,617.30 8,074.64 17,848.00 72.50 2024年6月 不适用 不适用 不适用 否
改造项目
新建研发中心项目 否 8,078.77 8,078.77 3,577.63 6,515.37 80.65 2024年6月 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金项目 否 8,000.00 6,178.01 — 6,326.54 102.40 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 50,758.51 48,936.52 14,845.58 35,009.98 — — — — — —
（1）高端铸造装备生产线技术改造项目：2022年6月，公司新购得一块与原厂区毗邻的工业用地。公司出于装备业务未来向大型
化方向发展的需求，将该募投项目的规划延伸至新购得地块，结合该募投项目在新购得地块的规划，以及当前募投项目的实施进
度、实际建设情况及市场发展前景，本着审慎和效益最大化的原则，拟将该项目延期至 2024年6月。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
（2）轻合金零部件生产线绿色智能化技改项目：2022 年初以来，受国内经济下行因素的影响，该募投项目的设备采购及调试进
（分具体项目） 度较原计划有所滞后。公司结合实际情况及项目建设周期，经审慎判断，拟将该项目延期至 2024年6月。
（3）新建研发中心项目：该募投项目的建设施工进度较原计划有所滞后，该项目土建工程量较大，建设周期较长。公司结合当
前募投项目的实施进度、实际建设情况，拟将该项目延期至 2024年6月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币1,475.88万元置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金补充流动资金情况 不适用
理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币
月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
将到期，会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用总
金额不超过人民币 45,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足
保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关 定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环
产品情况 滚动使用。
期，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集
资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 30,000.00万元（包含本数） 的暂时闲
置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理
财产品、结构性存款、通知存款、 定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起
截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金购买结构性存款的余额为5,500.00万元、可转让大额存单的
余额为7,000.00 万元、定期存款1,500.00万元。
募集资金结余金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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