国泰君安证券股份有限公司
关于北京君正集成电路股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：北京君正
保荐代表人姓名：谢欣灵 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：田方军 联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 0次
保荐代表人未列席三会时，公司
（2）列席公司董事会次数 会将三会会议议题和内容通知保
荐代表人，保荐代表人审阅了有
关文件，对需要发表保荐意见的
（3）列席公司监事会次数 议案发表了专项意见并与公司管
理层进行了充分的沟通
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
上市公司股东、董监高减持股份
的规定；募集资金管理的一般规
定，募集资金专户储存制度和募
（3）培训的主要内容
集资金使用制度；规范运作与社
会责任；上市公司再融资新规解
读等
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
根据公司总体规划，公司将募 保荐人已 就本次公司 变
投项目中“车载 LED 照明系 更募集资 金投资项目 暨
列芯片的研发与产业化项目” 使用募集 资金向全资 子
变更为“合肥君正研发中心项 公司增资 事项进行核 查
事项 存在的问题 采取的措施
目”，变更后项目由全资子公 并出具专项核查意见，
司合肥君正科技有限公司（以 经核查，国泰君安认为：
下简称“合肥君正”）组织实 公司本次 变更募集资 金
施；本次变更所涉及的募集资 投资项目 暨使用募集 资
金结余金额加现金管理收益 金向全资 子公司增资 事
及利息扣除银行手续费净额 项已经公司董事会、监事
合计为 11,332.64 万元，公司 会审议通过，独立董事发
用上述资金对全资子公司合 表了明确的同意意见，符
肥君正进行增资，并设立新的 合《上市公司监管指引第
募集资金专用账户。 2 号—— 上市公司募 集
公司于 2023 年 4 月 7 日召开 资金管理 和使用的监 管
第五届董事会第十次会议和 要求》《深圳证券交易所
第五届监事会第九次会议，审 上市公司 自律监管指 引
议通过了《关于变更募集资金 第 2 号——创业板上市
投资项目暨使用募集资金向 公司规范运作》《深圳证
全资子公司增资的议案》，公 券交易所 创业板股票 上
司独立董事发表了明确的独 市规则》等有关规定的要
立意见；公司于 2023 年 5 月 求。公司本次变更系基于
会，审议通过了上述议案，同 素做出的审慎决策，符合
意公司变更募集资金投资项 公司经营发展需要，有利
目并向承担新募投项目的合 于提高募 集资金使用 效
肥君正增资。 率，不存在违规使用募集
资金、损害公司和股东利
益的情况。因此，保荐人
对公司本 次变更募集 资
金投资项 目暨使用募 集
资金向全 资子公司增 资
事项无异议。
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
属于上市公司股东的净利润 保荐人向公司了解了
较去年同期均出现下降。上述 2023 年度业绩下滑的原
变化的主要原因为：一方面受 因，未来的发展战略及拟
宏观经济形势、地缘政治冲突 采取的措施，并督促公司
发展、财务状况、管理状况、核
及核心通胀水平等因素影响， 及时履行 相关信息披 露
心技术等方面的重大变化情况）
报告期内全球电子市场下游 义务，在定期报告中对相
需求总体相对低迷；另一方面 关情况进行真实、准确、
公司大部分业务来自汽车、工 完整披露。
业医疗等行业市场，报告期
事项 存在的问题 采取的措施
内，前述行业市场需求较为低
迷，产业链库存压力进一步影
响了客户的采购需求，导致公
司面向行业市场的产品销售
收入同比下降
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
是 不适用
级管理人员关于合法、合规及诚信的声明及承诺
是 不适用
制权稳定的承诺
是 不适用
同业竞争、减少及规范关联交易等方面的承诺
是 不适用
员等关于股份限售等方面的承诺
是 不适用
员关于摊薄即期回报采取填补措施
是 不适用
及承诺
是 不适用
诺
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的
各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京君正集成电路股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
谢欣灵 田方军
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