证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-010
首创证券股份有限公司
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第三次会议于 2024
年 4 月 1 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2024 年 4 月 11 日在公司总
部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席监事
本次会议由监事会主席李章先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本
次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司规章制度
的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年年度报告>的议
案》
公司监事会就 2023 年年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023 年
年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司
议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3）
未发现参与公司 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2023 年年度报告》和《首创证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度财务决算报
告>的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）审议通过《关于审议公司 2023 年年度利润分配预案的议案》
监事会对公司 2023 年年度利润分配预案出具如下审核意见：本次利润分配
预案综合考虑了公司经营发展需求和股东的整体利益和长期利益，有利于公司长
远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，符合相关法律法规及《公司章
程》等规定，并履行了相关决策程序。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2023 年年度利润分配预案公告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）审议通过《关于审议公司 2024 年度中期现金分红有关事项的议案》
监事会对公司 2024 年度中期现金分红有关事项出具如下审核意见：公司
益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，
符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2023 年年度利润分配预案公告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2024 年度财务预算报
告>的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）逐项审议通过《关于确认公司 2023 年度关联交易及预计公司 2024
年度日常关联交易的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司关于 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的公
告》。
监事会对关于确认公司 2023 年度关联交易及预计公司 2024 年度日常关联交
易事项出具如下审核意见：公司 2024 年关联交易事项预计的表决程序符合相关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务
经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，
不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，
公司不会对关联方形成依赖。
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：关联监事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联监事
进行了表决，无反对票或弃权票。
（七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司对会计师事务所 2023
年度履职情况评估报告>的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告》。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度内部审计工
作报告>的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度内部控制评
价报告>的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2023 年度内部控制评价报告》。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度反洗钱和反
恐怖融资审计报告>的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度合规报告>
的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度反洗钱报
告>的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度风险管理
报告>的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2024 年风险偏好政
策>的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十五）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度社会责任
暨环境、社会及公司治理报告>的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度廉洁从业
管理工作报告>的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度监事会工
作报告>的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十八）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司 2023 年度监事考核结
果的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：关联监事分别回避了本议案中对监事个人进行评价的表决，非关
联监事进行了表决，无反对票或弃权票。
（十九）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》>的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度非经营性
资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于首创证券股份
有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二十一）审议通过《关于修订<首创证券股份有限公司监事会议事规则>
的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
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