长江证券承销保荐有限公司
关于武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为武汉菱
电汽车电控系统股份有限公司（以下简称“菱电电控”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关
上市规则》
法律法规和规范性文件的要求，对菱电电控 2023 年度募集资金存放与使用情况进
行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意武汉菱电汽
（证监许可〔2021〕146 号）
车电控系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 1,290 万股，每
股发行价格 75.42 元，募集资金总额为人民币 972,918,000.00 元，扣除承销和保荐
费用 67,185,506.00 元后实际收到的募集资金金额为 905,732,494.00 元。另外减除
其他发行费用 24,619,433.97 元后，募集资金净额为 881,113,060.03 元。本次募集资
金已于 2021 年 3 月 5 日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年
（中汇会验[2021]0656
号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专
户监管银行签订了募集资金三方监管协议。公司依照规定对募集资金采取了专户
存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集金额使用情况和结余情况
性 补 充 流 动 资 金 117,290,895.44 元 ， 使 用 超 募 资 金 永 久 性 补 充 流 动 资 金
手续费等其他零星支出 2,825.85 元。
截 至 2023 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 募 集 资 金 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
使用超募资金永久性补充流动资金 190,000,000.00 元，补充流动资金专户募集资金
利息收入及理财收益转出 371,520.61 元，累计利息收入及理财收益扣除银行手续
费净额 41,416,185.92 元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
《证券法》
理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《武汉菱电汽车电控系统股份有限公
司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募
集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别与中信
银行股份有限公司武汉分行、招商银行股份有限公司武汉分行循礼门支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限公 募集资金专
司武汉循礼门支行 户
中信银行股份有限公 募集资金专
司武汉东西湖支行 户
中信银行股份有限公 募集资金专
司武汉东西湖支行 户
中信银行股份有限公 募集资金专
司武汉东西湖支行 户
合计 81,749,540.71 /
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
对照表》（附件 1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超
过人民币 4.2 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响公司募集
资金投资进度，有效控制投资风险的前提下，使用暂时闲置募集资用于购买安全性
高、流动性好的、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、
定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自公司第二届董事会第六次会议授
权期限到期日（2023 年 3 月 23 日）起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围
内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为
单位：人民币万元
预期年
受托方 产品名称 产品类型 金额 期限 化收益
率
中信银行股份有 共赢慧信汇率挂钩 2023-11-11
结构性存 5,300.00 不低于
限公司武汉东西 人民币结构性存款 至
款 1.05%
湖支行 00716 期 2024-2-08
中信银行股份有 共赢慧信汇率挂钩 2023-12-20
结构性存 5,000.00 不低于
限公司武汉东西 人民币结构性存款 至
款 1.05%
湖支行 01145 期 2024-3-19
合计 10,300.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
会议，同意公司使用部分超募资金人民币 9,500.00 万元用于永久性补充流动资金，
占超募资金总额的比例为 28.46%。2023 年 6 月 15 日，公司召开 2022 年年度股东
大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
三次会议，同意公司拟使用 2,550 万元超募资金与重庆茂捷汽车变速器有限公司共
同设立合资公司重庆菱电新能源汽车电控系统有限公司（暂定名，具体以市场监督
管理部门核准后的名称为准），注册资本 5,000.00 万元，公司出资金额占合资公司
注册资本的 51%；并由合资公司开展“轻型商用新能源车动力总成控制系统项目”
建设，项目总投资额 5,000.00 万元，组建团队负责项目的建设、运营等事项。
次会议，审议通过了《关于终止超募资金投资项目的议案》，同意终止使用超募资
金投资“轻型商用新能源车动力总成控制系统项目”并取消设立合资公司。
（七）节余募集资金使用情况
会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久性补充流动
资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“菱电电控汽车动力控制系统产业化项
目”及“研发中心平台建设项目”结项并将结余募集资金永久性补充公司流动资金。
资项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》。
截至 2023 年 4 月 25 日，在扣除尚未支付的设备及工程款等后续支出后，菱
电电控汽车动力控制系统产业化项目预计节余募集资金 9,867.20 万元，募集资金
应付未付金额 2,811.37 万元；研发平台项目预计节余募集资金 1,861.25 万元，募集
资金应付未付金额 740.02 万元。
集资金 11,728.46 万元永久性补充流动资金。募集资金应付未付款项将继续存放于
募集资金专户用于后续项目建设设备及工程款等支付，在满足相关合同约定的付
款条件时，从募集资金专户支付。待募集资金专户余额使用完毕后，公司将对募集
资金专户办理相关注销手续。
（八）募集资金使用的其他情况
新增募投项目实施地点的议案》，同意公司在“菱电电控汽车动力控制系统产业化项
目”的原实施地点基础上，新增“湖北省武汉市东西湖区径河街文泰路以北、霞飞路
以西”为募投项目的实施地点。
公司于 2022 年 4 月 7 日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用承兑汇票方式支付募投项目部分款项并以募集
资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使
用承兑汇票方式支付募集资金投资项目部分款项，并从募集资金专户划转等额资
金至自有资金账户。
项目”设备采购款 7,936,766.12 元，支付“研发中心平台建设项目”设备采购款
置换使用银行承兑汇票支付项目投入的募集资金 38,585,491.95 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司司已按照相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募
集资金的存放及使用管理情况，不存在募集资金管理违规的情形。公司对募集资金
的进展情况如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使
用情况进行了核查。
经核查，长江保荐认为：2023 年度，公司募集资金存放和使用符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金的情形，并及时履行了信息
披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致。
（以下无正文）
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于武汉菱电汽车电控系统股份
有限公司 2023 年度募集资金放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 88,111.31 本年度投入募集资金总额 14,484.04
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 62,011.73
变更用途的募集资金总额比例 0.00
已变更 募集资金 截至期末累计投入 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末 截至期末投入 是否达
项目(含 承诺投资 调整后投 本年度 金额与承诺投入金 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入金额 进度(%) 到预计
部分变 总额 资总额 投入金额 额的差额 用状态日 现的效益 生重大变
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 效益
更) (3)＝(2)-(1) 期 化
菱电电控汽车的动力控 2023 年 4
否 34,048.46 34,048.46 25,836.12 4,074.10 24,190.51 -1,645.61 93.63 1,563.04 不适用 否
制系统产业化项目 月
研发中心平台建设项目 否 5,680.47 5,680.47 4,050.62 909.94 3,821.22 -229.40 94.34 不适用 不适用 否
月
补充流动资金项目 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 - 15,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 否 - 33,382.38 不适用 9,500.00 19,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 54,728.93 88,111.31 44,886.74 14,484.04 62,011.73 -1,875.01 - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民
币 10,636,952.30 元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币 3,832,641.47 元置换已支付发
募集资金投资项目先期投入及置换情况
行费用的自筹资金。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已就募集资金置换事项出具《关于武汉菱电汽车
电控系统股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴
[2021]3428 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 6 亿元的部分暂时闲置募集资金
进行现金管理。在确保不影响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下，使用暂时闲置募集资
用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期
存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自公司第二届董事会第十一次会议授权期限到期日（2022 年 3
月 23 日）起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2023 年 2 月 6 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 4.2 亿元的部分暂时闲置募集资金进行
现金管理。在确保不影响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下，使用暂时闲置募集资用于
购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、
大额存单、收益凭证等），使用期限自公司第二届董事会第六次会议授权期限到期日（2023 年 3 月 23 日）
起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 10,300.00 万元。
超募资金人民币 95,000,000.00 元用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 28.46%。2021 年 8
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
月 5 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的
议案》。
募资金人民币 95,000,000.00 元用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 28.46%。2023 年 6 月
集资金投资项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“菱电
电控汽车动力控制系统产业化项目”及“研发中心平台建设项目”结项并将结余募集资金永久性补充公司流
动资金。2023 年 6 月 15 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将
结余募集资金永久性补充流动资金的议案》。
截至 2023 年 4 月 25 日，在扣除尚未支付的设备及工程款等后续支出后，菱电电控汽车动力控制系统产业
化项目预计节余募集资金 9,867.20 万元，募集资金应付未付金额 2,811.37 万元；研发平台项目预计节余募
集资金 1,861.25 万元，募集资金应付未付金额 740.02 万元。
报告期内，公司为提高资金使用效率，将上述募集投资项目结项后的结余募集资金 11,728.46 万元永久性补
充流动资金。募集资金应付未付款项将继续存放于募集资金专户用于后续项目建设设备及工程款等支付，
在满足相关合同约定的付款条件时，从募集资金专户支付。待募集资金专户余额使用完毕后，公司将对募
项目资金结余的金额及形成原因
集资金专户办理相关注销手续。
募集资金结余原因：1、在募集资金投资项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着
节约、合理的原则，审慎使用募集资金，通过严格规范采购、建设制度，在保证项目质量和控制实施风险
的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理降
低项目建设成本和费用，形成了资金节余。2、公司处于谨慎性考虑，完全使用自有资金支付产业化项目的
铺底流动资金，节约了产业化项目募集资金的使用。3、项目建设期间，本着节约、合理的原则，在满足生
产工艺的基础上，公司采购了部分二手设备和充分利用自身的工程制造能力自制了部分生产设备来替代进
口设备的采购，降低了设备采购费用。4、该项目存在尚未支付的尾款及质保金，按计划将在项目未来运行
过程中，结合实际情况进行投入，现阶段形成一定节余。5、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募
集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投
资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施地点的议
案》，同意公司在“菱电电控汽车动力控制系统产业化项目”的原实施地点基础上，新增“湖北省武汉市东西
湖区径河街文泰路以北、霞飞路以西”为募投项目的实施地点。
公司于 2022 年 4 月 7 日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关
募集资金其他使用情况 于使用承兑汇票方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项
目实施期间，根据实际情况使用承兑汇票方式支付募集资金投资项目部分款项，并从募集资金专户划转等
额资金至自有资金账户。
报告期内，本公司使用银行承兑汇票支付“菱电电控汽车的动力控制系统产业化项目”设备采购款 793.68 万
元，支付“研发中心平台建设项目”设备采购款 126.60 万元，并已完成募集资金等额置换。
首页
微信公众号
证券之星APP
