国投证券股份有限公司
关于宁波星源卓镁技术股份有限公司
保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：星源卓镁
保荐代表人姓名：程洁琼 联系电话：010-83321121
保荐代表人姓名：乔岩 联系电话：010-83321105
现场检查人员姓名：程洁琼、乔岩、李杰欣
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 24 日-2024 年 3 月 29 日、2023 年 4 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
责
√
义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
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充流动 资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于宁波星源卓镁技术股份有
限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
程洁琼 乔岩
国投证券股份有限公司（盖章）
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