苏州瑞玛精密工业股份有限公司
严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及
《公司章程》和《监事会议事规则》等规章制度的规定，以维护公司利益和股东
利益为原则，勤勉尽责，积极列席董事会和股东大会，对公司重大事项的决策程
序、合规性及募集资金存放与使用情况等事项进行了核查，对公司财务状况和财
务报告的编制进行了审核，对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，
促进公司规范运作。现将公司监事会 2023 年度的主要工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
议均符合相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求。各次监事
会召开情况具体如下：
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；
《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件
的议案》《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方
案的议案》《关于本次交易构成关联交易的议案》《关于<苏州瑞玛精密工业股
份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草
案）>及其摘要的议案》《关于修订附条件生效的<发行股份及支付现金购买资
产协议书>的议案》《关于签订附条件生效的<股份认购协议书>的议案》《关于
本次交易符合<上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组
的监管要求>第四条规定的议案》《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规
性及提交法律文件的有效性的议案》《关于本次交易构成<上市公司重大资产重
组管理办法>第十二条规定之重大资产重组情形的议案》《关于本次交易不构成
<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》《关于本
次交易相关主体不存在依据<上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重
组相关股票异常交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的
议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、第四
十三条规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司证券发行注册管理办法>相
关规定的议案》《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与
评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》《关于批准本次交易相关审计
报告、备考审阅报告和评估报告的议案》及《关于本次交易摊薄即期回报情况及
填补措施的议案》；
《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于修订<监
事会议事规则>的议案》《关于 2023 年度对外担保额度预计的议案》《关于 2023
年度向金融机构申请综合授信额度的议案》及《关于开展外汇套期保值业务的议
案》；
《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年年度报告全
文及其<摘要>》《2022 年度利润分配预案》《2022 年度内部控制自我评价报告》
《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于公司 2022 年度计提资
产减值准备的议案》《2023 年第一季度报告全文》《关于公司 2021 年股票期权
激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销 2021
年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；
《关于调整募集资金投资项目部分建设内容并延期的议案》及《关于 2023 年度
对子公司提供担保额度预计的议案》；
了《2023 年半年度报告全文及摘要》及《2023 年半年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》；
了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项后调
整收购方案的议案》及《关于以现金方式收购 Pneuride Limited 51%股权的议案》；
了《关于出租厂房暨关联交易的议案》；
了《2023 年第三季度报告》；
了《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的
议案》及《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权
条件成就的议案》；
过《关于不再将以现金方式收购 Pneuride Limited 51%股权事项提交公司股东大
会审议的议案》。
二、参加董事会及股东大会情况
或出席了相关会议，对会议决策程序的合法合规性、决议的执行情况、重大事项
信息披露情况、董事和高级管理人员的履职情况以及相关证券监管要求的执行情
况等进行了监督。
三、监事会对公司2023年度有关事项的意见
监事会本着对公司和股东负责的态度，认真履行有关法律法规赋予的职责，
通过列席会议、审阅资料等形式，对公司依法运作等情况进行了监督和检查，具
体情况如下：
公司决策程序遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的各
项规定，内部控制制度较为完善，信息披露及时、准确，董事会运作规范、决策
合理、程序合法，并认真执行了股东大会的各项决议；公司董事、高级管理人员
忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规、《公司章程》和公司内部控制制
度的规定，不存在违反法律法规及《公司章程》或损害公司和全体股东利益的行
为。
公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况稳健；监事会审核了公司定期
报告并对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、半
年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、
准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，良好的执行了《会计法》《企
业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的
审计报告真实准确地反映了公司的财务情况。
公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》《公司章程》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，对募集
资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建
设。募集资金存放及使用相关的信息披露合规，未发现违反法律、法规及损害公
司和股东利益的情形。
为更好地落实公司长远发展规划，提高公司经济效益，保障公司的可持续发
展，2023 年度，公司收购 Pneuride Limited 19.99%股权及普莱德汽车科技（苏州）
有限公司 31%股权。除前述情况外，公司不存在其他收购、出售资产的情况。
公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，未发生对关联方担
保的行为，不存在损害公司及股东利益的情形。
公司 2023 年度发生的关联交易遵循了公平、公正及市场化的原则，交易符
合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《关联交易决
策制度》的有关规定，交易定价公允合理，未对公司经营活动造成不利影响，不
存在损害公司及中小股东利益的情形。
公司严格按照证券监管部门的要求和内部控制的基本原则建立健全内部控
制体系并能得到有效地执行，公司出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》
全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
公司 2022 年度及 2023 年度利润分配方案内容和审核程序符合有关法律、法
规及《公司章程》的规定，充分考虑了公司经营状况、日常生产经营需要以及未
来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符，
有利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，符合公司及
全体股东的利益。
公司根据有关法律法规的要求制订了《内幕信息知情人登记管理制度》并严
格执行该制度。2023 年度，公司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大
敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况，也未发生受到监管部门查处
和要求整改的情况。
逾期对外担保，不涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而承担损失的情形，且任
一时点的担保余额均未超过股东大会审议通过的担保额度。
公司的信息披露工作严格地遵守了《深圳证券交易所股票上市规则》及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规章
制度和公司《信息披露事务管理制度》等内部控制制度的规定，积极履行了信息
披露义务，不存在信息披露虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等情形。
四、监事会 2024 年工作展望
规则》等相关法律法规的规定，恪尽职守，忠实勤勉地履行监督职责，积极发挥
监事会在公司治理和风险管理、内部控制等方面的独立作用，列席股东大会、董
事会会议，对公司依法运作、财务状况、股权投资、募集资金使用、关联交易、
对外担保等重大事项进行全面有效监督和核查，促进和保障公司健康稳定可持续
发展，切实维护和保障公司和全体股东的合法权益。
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