证券代码：603713 证券简称：密尔克卫 公告编号：2024-042
转债代码：113658 转债简称：密卫转债
密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司
关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票
期权第三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期行权
条件未成就暨注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024
年 4 月 11 日召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十六次会议，
审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第
三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期
权的议案》等议案。现将有关事项说明如下：
一、2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）
批准及实施情况
（一）2021 年 10 月 26 日，公司召开第三届董事会第二次会议审议通过了
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，律师
出具了相应的法律意见书。
（二）2021 年 10 月 26 日，公司召开第三届监事会第二次会议审议通过了
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的
议案》。
（三）2021 年 11 月 23 日，公司对激励对象的姓名和职务进行了公示，公示
期自 2021 年 11 月 23 日至 2021 年 12 月 2 日，共 10 天。在公示的期限内，公司
监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2021 年 12 月 3 日，公司公
告了《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司监事会关于 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告
编号：2021-155）。
（四）2021 年 12 月 8 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同
时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的
情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021 年 12 月
制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
（五）2021 年 12 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三届
监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励
《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励
计划权益授予数量的议案》
对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意确定以 2021 年 12 月 9 日作
为本次激励计划的授予日，向符合条件的 92 名激励对象授予 453.15 万份股票期
权与限制性股票，其中，拟首次授予股票期权为 422.04 万份，行权价格为 95.86
元/股，拟授予限制性股票为 31.11 万股，授予价格为 47.93 元/股。
（六）2022 年 1 月 19 日，公司完成了本次激励计划的股票期权首次授予登
记工作。由于在授予日后至股票期权登记期间有 2 名激励对象因离职不再符合激
励对象资格，涉及的股票期权数量合计 6.50 万份按照本次激励计划相关规定不
予登记。公司最终在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记的首次
授予股票期权登记数量为 415.54 万份，实际首次授予对象为 90 人，行权价格为
（七）2022 年 2 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成了本次激励计划的限制性股票授予登记工作，完成登记的限制性股票数量
为 31.11 万股，授予登记人数为 7 人，授予价格为 47.93 元/股。
（八）2022 年 9 月 29 日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议、第三
届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票
激励计划部分股票期权的议案》。
（九）2022 年 10 月 18 日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议、第三
届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象预留授予股票期权的议案》等议案。监事会对本次激励计划预留
授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
（十）2022 年 10 月 25 日，公司完成了对 615,000 份股票期权的注销事宜。
（十一）2022 年 11 月 15 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成了本次激励计划预留授予股票期权登记工作。因在授予日后至股票期权
登记期间有 1 名激励对象因自身原因自愿放弃激励对象资格，涉及的股票期权数
量合计 10.00 万份按照本次激励计划相关规定不予登记，公司最终在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司完成登记的股票期权预留授予数量为 102.60 万
份，实际预留授予对象为 39 人，行权价格 144.62 元/股。
（十二）2022 年 12 月 20 日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激
《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
励计划股票期权行权价格的议案》
《关于 2021 年股票期权与
首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》
限制性股票激励计划授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件达成的议
案》。
（十三）2023 年 6 月 2 日，公司分别召开第三届董事会第二十四次会议、第
三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限制性股
票激励计划部分股票期权的议案》等议案。
（十四）2023 年 6 月 8 日，公司完成了对 310,000 份股票期权的注销事宜。
（十五）2023 年 6 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三
届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票
激励计划股票期权行权价格的议案》。
（十六）2023 年 10 月 25 日，公司分别召开第三届董事会第二十九次会议、
第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年股票期权与
《关于注销 2021 年股票期权与限制
限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
性股票激励计划部分股票期权的议案》等议案。公司已于 2023 年 12 月 25 日办
理完成回购注销手续。
（十七）2023 年 10 月 31 日，公司完成了对 495,000 份股票期权的注销事宜。
（十八）2023 年 12 月 11 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议、第三
届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股
《关于 2021 年股票期权与限
票激励计划预留授予部分股票期权行权价格的议案》
制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个
行权期行权条件成就、授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议
《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》等
案》
议案。
（十九）2024 年 1 月 12 日，公司完成了对 807,600 份股票期权的注销事宜。
（二十）2024 年 4 月 11 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期行权条
《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励
件未成就暨注销部分股票期权的议案》
计划授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限
制性股票的议案》等议案，以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
二、本次注销部分股票期权的情况说明
（一）关于注销部分离职人员股票期权的情况说明
根据《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股
票激励计划》
（以下简称“《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》”）的相关规
定，因公司本次激励计划预留授予股票期权的 1 名激励对象离职，不再具备激励
对象的资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，公司决定对其已获授但
尚未行权的共计 30,000 份股票期权进行注销。
本次注销后，公司预留授予部分激励对象人数由 37 人减少至 36 人，股票期
权预留授予登记数量由 99.60 万份减少至 96.60 万份。
（二）关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三
个行权期、预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权
的情况说明
根据《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，
“本激励计划
在 2021 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司
业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。授予的股票期权的业绩考核
目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 35%
首次授予的 第二个行权期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 76%
股票期权 第三个行权期 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 125%
第四个行权期 以 2020 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 188%
第一个行权期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 76%
预留授予的
第二个行权期 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 125%
股票期权
第三个行权期 以 2020 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 188%
注：上述‘净利润’指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励
计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行
权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。”
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“天职业字[2024]22866
号”密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 2023 年度审计报告，2023 年度
归属于上市公司股东的净利润为 431,311,394.09 元，2023 年因本次及其它激励计
划产生的以权益结算的股份支付确认的费用为 11,474,296.69 元，剔除本次及其
它激励计划股份支付费用影响后，公司 2023 年度归属于上市公司股东的净利润
较 2020 年度归属于上市公司股东的净利润增长了 53.48%。未达到本次激励计划
首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期公司层面业绩
考核目标，行权条件未成就，因此公司拟注销本次激励计划首次授予股票期权第
三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期所对应的全部股票期权 94.24 万份。
综上所述，公司拟注销上述已授予但尚未行权的股票期权合计 97.24 万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权不会影响本次激励计划的正常进行，不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司
管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
四、监事会意见
经核查，公司监事会认为：鉴于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划预留授予股票期权的 1 名激励对象离职，不再具备激励对象的资格；同时，本
次激励计划首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期公
司层面业绩考核目标未达成，行权条件未成就，公司决定对前述情形对应的已授
予但尚未行权的股票期权合计 97.24 万份进行注销。公司本次注销部分股票期权
事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《2021 年股票期权与限制
性股票激励计划》的有关规定，审议程序符合相关规定，合法有效。本次注销部
分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不存在损害公
司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意本次注销部分股票期权的事项。
五、法律意见书结论性意见
上海君澜律师事务所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律
意见书出具日，本次注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，
符合《管理办法》及上述两期激励计划的相关规定；公司《2021 年激励计划》及
《2022 年激励计划》股票期权注销的原因、数量符合《管理办法》及上述两期激
励计划的相关规定，
《2021 年激励计划》回购注销限制性股票的原因、股票数量、
价格及资金来源符合《管理办法》及《2021 年激励计划》的相关规定。本次注销
不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的
勤勉尽职；公司已按照《管理办法》及上述两期激励计划的规定履行了现阶段的
信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
六、备查文件
议决议
议决议
性股票及 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权相关事项之法律意见书》
特此公告。
密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
