中国国际金融股份有限公司
关于密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准密尔克卫
化工供应链服务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可〔2022〕
卫”或“公司”）于 2022 年 9 月公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发
行”）8,723,880 张，募集资金总额为人民币 872,388,000.00 元，扣除发行费用后，
实际募集资金净额为人民币 861,438,141.28 元，以上募集资金已于 2022 年 9 月
机构”）担任本次发行的保荐机构。
保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具 2023 年度持续督
导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序号 项目 工作内容
中金公司已建立健全并有效
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 执行了持续督导制度，已根据
的持续督导工作制定相应的工作计划 密尔克卫的具体情况制定了
相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 中金公司已与密尔克卫签订
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 保荐协议，该协议已明确了双
方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易 方在持续督导期间的权利义
所备案 务，并报上海证券交易所备案
中金公司通过日常沟通、定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 或不定期回访、现场办公及走
式开展持续督导工作 访等方式，对密尔克卫开展了
持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 密尔克卫在持续督导期间不
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 明的违法违规事项
序号 项目 工作内容
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 持续督导期间，密尔克卫或相
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事 法违规、违背承诺等事项
项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
持续督导期间，密尔克卫及相
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承
出的各项承诺
诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 中金公司督促密尔克卫依照
董事、监事和高级管理人员的行为规范等 行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制
中金公司督促密尔克卫严格
执行内部控制制度
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策
的程序与规则等
中金公司督促公司严格执行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审
《信息披露管理办法》，审阅
阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假
件，详见“二、信息披露及其
记载、误导性陈述或重大遗漏
审阅情况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
详见“二、上市公司信息披露
审阅情况”
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对
详见“二、上市公司信息披露
审阅情况”
及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 2023 年持续督导期间，密尔
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措 事项
施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承 2023 年持续督导期间，密尔
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 等不存在未履行承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
克卫未出现该等事项
督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
序号 项目 工作内容
发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公
司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券交易所相关
业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出
事项
现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他
情形
中金公司已经制定现场检查
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查
工作要求，确保现场检查工作质量
求
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道
之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对
上市公司进行专项现场检查：（一）存在重大财务造
假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉 2023 年持续督导期间，密尔
控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者 事项
高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往
来或者现金流存在重大异常；（六）本所或者保荐人
认为应当进行现场核查的其他事项。
核对募集资金专户的银行对
账单及募集资金使用情况表，
持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等
承诺事项
的专户存储、投资项目的实施
等情况
二、上市公司信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对密尔克卫
持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件
的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息
进行了对比。保荐机构认为，密尔克卫按照证券监管部门的相关规定进行信息披
露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、
准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事
项
经核查，本持续督导期内密尔克卫不存在按照《证券发行上市保荐业务管理
办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告
的事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于密尔克卫智能供应链服务集
团股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：
雷仁光 邢 茜
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