山东天岳先进科技股份有限公司 董事会议事规则
山东天岳先进科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代
市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》
”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简
称“《证券法》
”）等法律、法规，以及《山东天岳先进科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》
”）的有关规定，特制订本规则。
本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的
其他规章作为解释和引用的条款。
第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。
第二章 董事会的组成和职权
第三条 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董事长1人，
不设副董事长。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不得超过公司董
事总数的二分之一。
第四条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（八）在《公司章程》规定及股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收
购出售资产、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
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（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据
董事长的提名，决定聘任或者解聘公司董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩事
项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘副总经理、首席财务官（财务负责人）、
首席技术官等高级管理人员（董事会秘书除外），并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订《公司章程》的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）决定因《公司章程》第二十五条第一款第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购公司股份；
（十七）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第五条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当提交
董事会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且超过人民币1,000万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过人民币100万元。
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度资产净额占公司市值的10%
以上；
（五）交易的成交金额占公司市值的10%以上；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且超过人民币100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所称交易事项，包括购买或出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，
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以及出售产品、商品等与日常经营相关的交易行为）、对外投资（购买银行理财
产品的除外）、转让或受让研发项目、签订许可使用协议、租入或租出资产、委
托或受托管理资产和业务、赠与或受赠资产、债权、债务重组、提供财务资助。
交易事项相关指标未达到上述所规定的标准时，由总经理决定。
除《公司章程》第四十五条规定的对外担保行为应提交股东大会审议外，公
司其他对外担保行为均由董事会批准。对于董事会权限范围内的对外担保事项，
除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董
事同意。
公司以自有资产为自身债务提供抵押或质押，达到上述所规定标准的，由董
事会批准。
公司与关联自然人发生的交易金额在人民币30万元以上的关联交易（公司提
供担保除外）
，及与关联法人发生的交易金额在人民币300万元以上，且占公司最
近一期经审计总资产或市值0.1%以上的关联交易（公司提供担保除外）
，需经公
司全体独立董事过半数同意后经董事会审议批准，达到股东大会审议标准的须在
董事会审议后提交股东大会批准。关联交易事项相关指标未达到上述所规定的标
准时，由总经理决定。
如总经理与该关联交易事项有关联关系，则该关联交易须提交董事会审议批
准。
董事会审议上述交易、关联交易、对外担保及借款等事项时，需建立严格的
审查和决策程序；超过上述权限的重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进
行评审，并报股东大会批准。
第六条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审
议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）公司被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所规定和
《公司章程》规定的其他事项。
第七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计
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意见向股东大会作出说明。
第八条 董事会设董事长1人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第九条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议，确定董事会会议议题；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会重要文件和其他应由董事长签署的文件；
（四）听取总经理对董事会决议执行情况的报告；
（五）法律法规规定的及董事会授予的其他职权。
公司董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名
董事履行职务。
第十条 董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核
等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权
履行职责，提案应当提交董事会审议决定。委员会成员应为单数，并不得少于三
名。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提
名委员会中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担任召集人。审计委员会
的召集人应为会计专业人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员
的董事。
各专门委员会可以下设工作小组，负责日常工作联络和会议组织等工作。
以上各委员会的职责、议事程序等工作实施细则由董事会另行制订。
第十一条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，对董事
会负责。
第十二条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，由董事会委任。
第十三条 董事会秘书负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公
司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。
第十四条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司
聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘
书。
第十五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事兼任董
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事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公
司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第三章 董事会会议的议案
第十六条 董事、监事会、总经理均有权向公司董事会提出会议议案，提案
应当符合下列条件：
（一）内容与法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定不相抵触，并
且属于董事会的职责范围；
（二）有明确议题和具体决议事项。
第四章 董事会会议的召集和召开
第十七条 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开
第十八条 董事长认为必要时、代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或
者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召
集和主持董事会会议。
第十九条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：书面通知，包括以专
人递交或者以预付邮资函件、传真、电子邮件等方式；通知时限为会议召开5日
前发出。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其
他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。经全体董事一致书
面同意，可以豁免临时董事会的提前通知义务。
第二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议时间、地点和会议期限；
（二）会议召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）和相关资料；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）会议通知发出的时间、联系人和联系方式。
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口头会议通知至少应包括上述第（一）、
（二）、
（三）项内容，以及情况紧急
需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第二十一条 董事会会议，应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可
以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明委托人及受托人的姓名，委托人
对每项提案的简要意见、授权范围和有效期限和对提议案表决意向的指示，并由
委托人签名或盖章、签署委托日期等。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会
会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议的投票表决权。
委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关
联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立
董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两
名其他董事委托的董事代为出席。
第二十二条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决
议，必须经全体董事的过半数通过。对于董事会权限范围内的担保事项，除应当
经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同
意。
第二十三条 董事会会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提
案发表明确的意见。
第二十四条 董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人
应当及时制止。
第二十五条 总经理、监事、董事会秘书列席董事会会议；副总经理、首席
财务官（财务负责人）
、首席技术官可根据会议议案的需要经会议召集人同意后
列席董事会会议。
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第五章 董事会会议的表决
第二十六条 董事会会议的表决实行一人一票。除根据法律、行政法规和《公
司章程》的规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的除外，董事会做出决议，
必须经全体董事过半数通过。
提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议
在一个月内不应当再审议内容相同的提案。
第二十七条 董事会决议表决方式为记名投票表决方式或举手表决方式。董
事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用视频、传真、电话或借
助所有董事能够进行交流的通讯设备等形式进行并作出决议，并由参会董事签
字。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中
的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他
董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
第二十八条 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或
者电话会议外，董事会会议均应采取现场、视频或电话会议方式。
因紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议的，在
保障董事充分表达意见的前提下，可以采用通讯方式（如专人送出或传真等）进
行并作出决议，由参会董事签字表决。如果对议案表决同意的董事人数在通知所
载明的截止日内达到法定比例，则该议案成为董事会决议。
第二十九条 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述
意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权。
第三十条 现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；以视频、
传真、电话表决等方式召开的董事会会议，在规定的表决时限结束后下一工作日
之前董事会秘书应通知董事表决结果。
第三十一条 董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项
作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董
事的同意。
第三十二条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
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（一）
《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的事项有关联关系而须
回避的其他情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）其他法律法规等规定董事应当回避的情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席
即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董
事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审
议。
第三十三条 董事会会议需要就公司利润分配事宜作出决议的，可以先将拟
提交董事会审议的分配预案通知注册会计师，并要求其据此出具审计报告草案
（除涉及分配之外的其他财务数据均已确定）。董事会作出分配的决议后，应当
要求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计
报告对定期报告的其他相关事项作出决议。
第三十四条 二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明
确、不具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断
时，可以提请会议召集人暂缓表决。
提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
第三十五条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董
事会的决议违反法律、行政法规或者《公司章程》、股东大会决议，致使公司遭
受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并
记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第六章 董事会会议记录
第三十六条 董事会秘书应当安排工作人员对董事会会议做好记录。董事会
会议记录应当包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
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（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）
；
（六）与会董事认为应当记载的其他事项。
第三十七条 出席会议的董事、董事会秘书和记录人，应当在会议记录上签
名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。
董事对会议记录或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视
为完全同意会议记录和决议记录的内容。
第三十八条 董事会会议应当有记录，出席会议的董事应当在会议记录上签
名。
第三十九条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董
事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议
记录、会议纪要、决议记录等，由董事会秘书负责保存，保存期限不少于10年。
第七章 董事会决议的执行
第四十条 公司总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，并将实施情况
及实施过程中存在的问题向董事会报告。
第四十一条 董事会决议实施过程中，董事长（或委托有关部门和人员）可
就决议的实施情况进程跟踪检查，在检查中发现有违决议的事项时，可要求和督
促总经理予以纠正。
第八章 附则
第四十二条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及
《公司章程》的规定执行，本规则如与国家日后颁布的法律、行政法规或规范性
文件的规定相抵触的，应及时对本规则进行修订。
第四十三条 本规则由公司董事会负责制订、解释和修改。
第四十四条 本规则经公司董事会审议通过并提交公司股东大会批准后生
效并实施，修改时亦同。
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