广发证券股份有限公司
关于威海百合生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与
使用情况的专项核查报告
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，广发证券股
份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为威海百合生物技术股份有限
公司（以下简称“百合股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对百合股份
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]36 号文核准，公司于 2022 年 1 月向社
会公开发行人民币普通股（A 股）1,600.00 万股，每股发行价为 42.14 元，募集资金总
额为人民币 67,424.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,180.89 万元后，实际募集资
金金额为 60,243.11 万元。该募集资金已于 2022 年 1 月到账，上述资金到账情况业经容
诚会计师事务所容诚验字[2022]251Z0001 号《验资报告》验证，公司对募集资金采取了
专户存储管理。后因证券登记费减免 6.40 万元，实际发行费用较之前减少 6.40 万元，
募集资金净额实际为 60,249.51 万元。
（二）2023 年度募集资金使用及结余情况
费支出等的净额为 555.09 万元。截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户的资金余额合计
为 36,223.82 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关文件的规定，结合公司实际
情况，制定了《威海百合生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度》
（以下简称“《管
理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管
理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定，公司按照《管理制度》的规定管
理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。
（二）募集资金监管协议情况
业银行威海龙须岛支行”）、青岛银行股份有限公司威海分行营业部（以下简称“青岛
银行威海分行营业部”）、上海浦东发展银行股份有限公司威海荣成支行（以下简称“浦
发银行威海荣成支行”）、山东威海农村商业银行股份有限公司（以下简称“威海农村
商业银行”）、山东荣成农村商业银行股份有限公司龙须岛支行（以下简称“荣成农商
行龙须岛支行”）和保荐机构签署《募集资金三方监管协议》，在农业银行威海龙须岛
支行开设募集资金专户（账号：15590601048888888）、在青岛银行威海分行营业部开
设募集资金专户（账号：832010200511056）、在浦发银行威海荣成支行开设募集资金
专户（账号：20630078801500000868）、在威海农村商业银行开设募集资金专户（账号：
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司募集资金专户荣成农商行龙须岛支行（银行账号：2600040944205999999999）
对应项目为补充流动资金项目，公司已于 2022 年 3 月将该募集资金专户的资金划转至
公司一般户用于补充公司流动资金，并于 2022 年 3 月办理完成该募集资金专户的注销
手续，公司与荣成农商行龙须岛支行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》相应
终止；因公司募集资金用途变更，浦发银行威海荣成支行（账号：20630078801500000868）
作为变更后募投项目“总部办公及运营配套建设项目”的募集资金专户，已于 2023 年 5
月签署新的募集资金三方监管协议；威海农村商业银行（账号：2570039174205988888888）
资金划转至新募投项目的募集资金专户，并于 2023 年 5 月办理完成该募集资金专户的
注销手续，公司与威海农村商业银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》相应
终止。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
序号 开户银行 银行账号 金额 备注
合计 36,223.82
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 2 月 25 日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第八次
会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金 102,989,095.32 元置换预先投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已全部完成置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公
司于 2023 年 4 月 6 日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，公司独
立董事及保荐机构均对该议案发表了明确同意意见，同意公司使用额度不超过 3 亿元
（包含本数）的闲置募集资金和不超过 4 亿元（包含本数）的闲置自有资金购买安全性
高、流动性好的投资产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及决议有效期内可以
循环滚动使用。
报告期内，公司尚未对闲置募集资金进行现金管理及投资产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况
公司“新型海洋功能成分饮料、口服液智能工厂项目”已于 2023 年建设完成并达
到预定可使用状态，该项目已累计使用募集资金 16.045.89 万元，结余募集资金 586.55
万元（含利息收入），结余募集资金占该项目募集资金承诺投资额的 3.53%。公司拟将
在完成项目验收后将募集资金账户中结余资金（具体以实际资金转出当日的募集资金专
户余额为准）用于募投项目“总部办公及运营配套建设项目”。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司于 2023 年 4 月 6 日召开第四届董事会第四次会议审议通过《关于变更部分募
集资金用途的议案》，同意为提高募集资金使用效率，根据募投项目的实际情况、投资
进展以及公司战略规划，将原募投项目“研发中心升级建设项目”和“营销区域中心建
设项目”变更为“总部办公及运营配套建设项目”，项目实施主体仍为百合股份。截至
公司将该两个募投项目涉及的募集资金 12,441.22 万元及其产生的存款利息收入全部用
于投资建设变更后的新募投项目，不足部分由公司自有或自筹资金补充，本次变更的募
集资金占公司首次公开发行股票募集资金净额的比例为 20.65%。截至 2023 年 12 月 31
日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表二：变更募集资金投资项目
情况表”。
上述变更部分募集资金用途事项已经公司第四届监事会第三次会议审议通过，独立
董事、保荐机构均发表了明确同意意见，并经公司 2022 年年度股东大会审议通过。具
体内容详见公司于 2023 年 4 月 7 日披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公
告编号：2023-023）。
（二）募投项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募投项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺
的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：百合股份 2023 年度募集资金存放与使用符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 60,249.51 本年度投入募集资金总额 5,029.98
变更用途的募集资金总额 12,441.22
已累计投入募集资金总额 24,912.44
变更用途的募集资金总额比例 20.65%
截至期末累
已变更 项目达 项目可
计投入金额 截至期末
项目，含 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 到预定 是否达 行性是
调整后投 与承诺投入 投入进度 本年度实
承诺投资项目 部分变 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 可使用 到预计 否发生
资总额 金额的差额 （%）（4） 现的效益
更（如 总额 金额（1） 额 金额（2） 状态日 效益 重大变
（3）＝（2） / 1）
＝（2）（
有） 期 化
-（1）
总部生产基地建设项目 否 24,154.90 24,154.90 24,154.90 - - -24,154.90 - 2024 年 不适用 不适用 否
新型海洋功能成分饮料、
否 16,595.00 16,595.00 16,595.00 3,221.82 16,045.89 -549.11 96.69 2023 年 14,414.39 不适用 否
口服液智能工厂项目
研发中心升级建设项目 是 8,371.72 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 是
营销区域中心建设项目 是 4,069.50 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 是
总部办公 及运营配套 建
是 - 12,441.22 12,441.22 1,808.16 1,808.16 -10,633.06 14.53 2025 年 不适用 不适用 否
设项目
补充流动资金项目 否 7,051.99 7,058.39 7,058.39 - 7,058.39 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 60,243.11 60,249.51 60,249.51 5,029.98 24,912.44 -35,337.07 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
公司于 2023 年 4 月 6 日召开第四届董事会第四次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意为提高募集
项目可行性发生重大变化的情况说明
资金使用效率，根据募投项目的实际情况、投资进展以及公司战略规划，将原募投项目“研发中心升级建设项目”和“营
销区域中心建设项目”变更为“总部办公及运营配套建设项目”，项目实施主体仍为百合股份。截至 2023 年 3 月 31 日，
“研发中心升级建设项目”与“营销区域中心建设项目”均未实施，公司将该两个募投项目涉及的募集资金 12,441.22 万
元及其产生的存款利息收入全部用于投资建设变更后的新募投项目，不足部分由公司自有或自筹资金补充，本次变更的募
集资金占公司首次公开发行股票募集资金净额的比例为 20.65%。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2023 年 4 月 6 日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关 置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金和不超过 4
产品情况 亿元（包含本数）的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及决议有
效期内可以循环滚动使用。报告期内，公司尚无对闲置募集资金进行现金管理及投资产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银
不适用
行贷款情况
公司“新型海洋功能成分饮料、口服液智能工厂项目”已于 2023 年建设完成并达到预定可使用状态，该项目已累计使用
募集资金 16.045.89 万元，结余募集资金 586.55 万元（含利息收入），结余募集资金占该项目募集资金承诺投资额的 3.53%。
募集资金结余的金额及形成原因
公司拟将在完成项目验收后将募集资金账户中结余资金（具体以实际资金转出当日的募集资金专户余额为准）用于募投项
目“总部办公及运营配套建设项目”。
募集资金其他使用情况 不适用
附表二：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 截至期末计 本年度实 实际累计 投资进度 项目达到预 变更后的项目
本年度实 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 际投入金 投入金额 （%）（3） 定可使用状 可行性是否发
现的效益 计效益
资金总额 金额（1） 额 （2） / 1）
＝（2）（ 态日期 生重大变化
总部办公及运营 研发中心升级建设项目、
配套建设项目 营销区域中心建设项目
合计 — 12,441.22 12,441.22 1,808.16 1,808.16 - - - - -
公司于 2023 年 4 月 6 日召开第四届董事会第四次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意
为提高募集资金使用效率，公司根据募投项目的实际情况、投资进展以及公司战略规划等因素，拟将原募投
项目“研发中心升级建设项目”和“营销区域中心建设项目”变更为“总部办公及运营配套建设项目”，项目实施
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
主体仍为百合股份。本次变更部分募集资金用途事项已经公司第四届监事会第三次会议审议通过，独立董事、
保荐机构均发表了明确同意意见，并经公司 2022 年年度股东大会审议通过，具体内容详见公司于 2023 年 4
月 7 日披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2023-023）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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