浙江盛洋科技股份有限公司
作为浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年
度本人严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规
和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对公司和全体股东诚
信和勤勉的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东的利益为宗旨，充分发
挥自身的专业优势和独立作用，认真负责地参加公司董事会和股东大会并审议各
项会议议案及发表对公司重大事项的独立意见，忠实履行了独立董事的职责。现
将本人 2023 年度履职情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历及专业背景
周子学：中国国籍，无境外永久居留权，男，1956 年出生，博士研究生，高
级会计师。历任中芯国际集成电路制造有限公司董事长，江苏长电科技股份有限
公司董事长，海信视像科技股份有限公司独立董事，工业和信息化部总经济师、
财务司长等职，在电子信息产业拥有四十年的从业经验。现任中国电子信息行业
联合会常务副会长，仙鹤股份有限公司独立董事，浙江晶盛机电股份有限公司董
事，上海季丰电子股份有限公司董事。2021 年 11 月至今任公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司
及其控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本
人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
会议，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责。
（一）出席董事会及股东大会情况
场或通讯方式出席，出席率 100%。本人依法认真履行独立董事的职责，充分发挥
专业能力，审慎审议各项议案，独立、负责地发表审议意见，并对相关会议的规
范运作和形式提出建议。本人对 2023 年度董事会审议的全部议案进行了认真审
议，并投出同意票，未有反对和弃权的情况发生。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
公司于报告期内共召开董事会审计委员会 8 次、薪酬与考核委员会 3 次、提
名委员会 3 次、战略委员会 3 次。本人作为审计委员会、薪酬与考核委员会、战
略委员会委员，分别参与了各次董事会下属专门委员会会议，不存在无故缺席的
情形。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为审计委员会委员，以现场加通讯的方式参加了 4 次审计
委员会定期会议，认真审阅了公司 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、2023
年半年度报告、2023 年第三季度报告，并与公司内部审计部门及会计师事务所
就定期报告审阅工作完成情况、内控治理事项等进行了沟通，听取管理层关于公
司经营情况的汇报，敦促公司及时、准确、完整地披露公司财务状况和经营成果。
（四）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于提交董
事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识作
出独立、公正的判断；在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响；列席股
东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股
东的合法权益；积极参加了公司 2022 年度业绩说明会、2023 年半年度业绩说明
会、2023 年第三季度业绩说明会，与中小投资者进行互动交流和沟通。
（五）现场考察情况
及相关工作人员保持密切联系，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，及
时获悉公司各重大事项的进展情况，了解公司生产经营情况和财务状况，针对实
际运行中遇到的问题提出了很多有建设性的意见。
（六）上市公司配合独立董事工作情况
公司方面能积极主动地配合本人工作，董秘能够及时汇报沟通相关事宜，为
本人履职独立董事工作提供了完备的条件和支持。每次召开董事会及相关会议前，
公司都会精心准备会议相关材料，并及时准确地提交给本人，保证了独立董事享
有与其他董事同等的知情权；另外每次公司信息披露提交完成当日，公司证券投
资部工作人员都会及时提醒独立董事关注次日公告内容，为本人行使职权提供了
必要的便利。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定及公
司《关联交易管理制度》的要求，对公司所发生的关联交易的必要性、客观性以
及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程
序进行了审核。本人认为，相关交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，交
易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害非关联方股东及公司利益的
情况，有助于公司业务的正常开展。
（二）披露财务会计报告及定期报告的财务信息、内部控制评价报告情况
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的
财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没
有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报
告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策
程序合法，没有发现重大违法违规情况。
（三）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度
财务报告审计机构及内部控制审计机构。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在
为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽
职尽责地完成了各项审计任务。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况
董事会换届暨提名第五届董事会董事候选人的议案》。本人认为董事候选人符合
《公司法》
《公司章程》关于董事任职资格的有关规定；独立董事候选人符合《上
市公司独立董事管理办法》的有关规定，具备独立性条件；董事候选人的提名和
表决程序合法、合规、有效。本次被提名的董事候选人具备担任上市公司董事的
资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担
任上市公司董事的情形。
通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关
于聘任公司副总经理的议案》及《关于聘任公司财务总监的议案》等。本人认为
公司提名、聘任程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《公司法》《公司章
程》的有关规定。经审阅相关任职人员的个人简历，未发现有《公司法》规定的
禁止任职情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况，
经了解，相关任职人员的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职
责要求，任职资格合法。
（五）董事、高级管理人员的薪酬情况
定公司董事 2022 年度薪酬的议案》《关于核定公司高级管理人员 2022 年度薪酬
的议案》。2023 年 6 月 12 日，公司四届五次董事会通过了《关于公司第五届董
事薪酬方案的议案》《关于公司第五届高级管理人员薪酬方案的议案》。报告期
内，公司能严格按照已制定的董事、监事及高级管理人员薪酬和有关考核激励的
规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律法规及公司制度规定。
四、总体评价和建议
了良好的沟通，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，积极参加
各次董事会、股东大会，充分发挥在公司经营、管理、风险、法律、财务等方面
的经验和专长，对公司董事会决议的重大事项均事先进行认真审核，并独立审慎、
客观地行使了表决权。本人认为公司能尊重独立董事意见，切实维护全体股东特
别是中小股东的合法权益，营造良好的资本市场形象。
立董事工作制度》的要求，严格落实现场十五日工作时间，并结合自身的专业优
势，进一步加强同公司董事、监事和管理层之间的沟通，认真发挥在董事会和董
事会专门委员会中的作用，切实履行独立董事的职责，有效地维护公司整体利益
和全体股东特别是中小股东的合法权益。
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