江苏如通石油机械股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总 则
第一条 为进一步规范江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、
法规、其他制度规范和《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规定，特
制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事
会负责，应忠实、勤勉地履行职责。
第三条 公司董事会秘书是公司与证券监管机构、上海证券交易所之间的指
定联络人，负责信息披露、公司治理、投资者关系管理和股权管理等事务。
第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以聘任一名证券事务代
表，协助董事会秘书履行职责。
第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。
第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格
第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
第七条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为：
（一）具有履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；
（二）具有良好的职业道德和个人品德，良好的沟通技巧和灵活的处事能力；
（三）必须取得证券交易所颁 发 的 董 事 会 秘 书 资 格 证 书 。
第八条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百四十六条规定的任何情形之一的；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证
券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员，期限尚未届满；
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（四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（六）公司现任监事；
（七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第九条 公司聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不
能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第十条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上
海证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本制度规定的任
职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第十一条 董事会秘书出现以下情形之一的，董事会可以将其解聘：
（一）本制度第八条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；
（四）有违反国家法律法规、公司章程、证券交易所有关规定的行为，给公
司或投资者造成重大损失；
（五）出现《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任董事会秘书的
任何一种情形。
第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故将
其解雇。董事会秘书被解雇或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，
说明原因并公告。董事会秘书有权就不当解聘或者辞职有关的情况，向上海证券
交易所提交个人陈述报告
第十三条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，
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将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。
第十四条 公司在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在
离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规的信
息除外。公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级
管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行
董事会秘书职责的人员到任之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第十六条 董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会
秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。
董事兼任董秘的，不得以双重身份表决。
第三章 董事会秘书的职责
第十七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券交易所、证券服务机构、媒体之间的沟通和联络；
（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会
议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易
所相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关
规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管
理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上
海证券交易所报告；
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（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高
级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书
提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查
阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券
交易所报告。
第五章 附 则
第十九条 本制度经董事会会议通过之日起施行。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释。
江苏如通石油机械股份有限公司
二〇二四年四月
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