国泰君安证券股份有限公司
关于大禹节水集团股份有限公司
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
国泰君安证券股份有限公司 大禹节水
保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764
保荐代表人姓名：邢永哲 联系电话：021-38031762
现场检查人员姓名：张贵阳、欧阳盟、付戈城
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 26 日-2024 年 3 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公
司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议
等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资
料进行了复制、记录。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；
检查相关的董事会记录、
审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制
度
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
。
√
建立了完备、合规的内控制度。
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况.
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司
董事会秘书等进行交流。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；检查签订三方监管协议、核对募集资
金对账单和大额募集资金使用凭证
√
等情形
√
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；
搜索行业数据，进行比较分析
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
部分募集资金用途的议案》
。公司在谨慎考虑募投项目的经济性和有效性的基础上，
综合当前市场环境、自身战略需求等多方面因素，决定将以简易程序向特定对象发行
股票原募投项目“智能化农村污水处理设备、膜分离装置及配套双壁波纹管材生产项
目”变更为“肃北马鬃山经开区核心区调蓄水池工程总承包项目”
。
于变更部分募集资金用途的议案》
。公司在谨慎考虑募投项目的经济性和有效性的基
础上，综合当前市场环境、自身战略需求等多方面因素，决定将原募投项目“高端节
水灌溉产品智能工厂建设项目”及“现代农业运营服务和科技研发中心建设项目”变
更为“宁都县灌区高效节水与现代化改造项目 EPC 总承包项目”及“海南省牛路岭
灌区工程设计采购施工运营一体化（EPCO）总承包项目”。
保荐机构将持续关注上市公司募集资金投资进度，督促上市公司加快募集资金投
入，且及时履行相应的信息披露义务。
特此报告。
以下无正文
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于大禹节水集团股份有限公司
保荐代表人：___________________ ____________________
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