海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为北京凯因
科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）首次公开发行股票并上
市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票
上市规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第11号——持续督导》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——规范运作》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》等有关规定，对凯因科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于同意北京凯因
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，
公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行
价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币
上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验
[2021]0208号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金50,703.19万元（包括置换预先
投入金额），本年度使用募集资金9,736.75万元，募集资金余额为23,846.82万元（含
利息），具体情况如下：
项目 金额（元）
实际募集资金净额 725,866,140.61
减：本年度直接投入募投项目的金额 97,367,470.79
加：本年度利息收入、理财收益扣除手续费净额 4,905,931.65
其中：存放募集资金专户活期余额 568,163.97
七天通知存款、结构性存款未到期理财余额 237,900,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制
定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐
机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支
行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于
议（范本）》不存在重大差异。截至2023年12月31日，公司均严格按照该《募集
资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
（含七天通知存
宁波银行股份有
款、大额存单、
限公司北京丰台 77040122000257887 募集资金专户 238,468,163.97
结构性存款未到
支行营业部
期余额）
杭州银行股份有
已于 2023 年 7
限公司北京中关 1101040160001265486 募集资金专户 -
月 14 日注销
村支行
招商银行股份有
已于 2022 年 11
限公司北京分行 110906308310518 募集资金专户 -
月 14 日注销
营业部
合计 - - 238,468,163.97 -
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资
金使用情况详见“2023 年度募集资金使用情况对照表”（附件 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司2023年度不涉及。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司2023年度不涉及。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2023年
了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保
证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.5亿元
的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性
好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存
款、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事
会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用。
截 至 2023 年 12 月 31 日 ， 公 司 使 用 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 余 额 为
是否
银行名称 产品名称 类型 金额（元） 起息日 到期日
赎回
宁波银行股份有
大 额 存
限公司北京丰台 大额存单 100,000,000.00 2022/8/17 2025/8/17 否
单
支行营业部
宁波银行股份有 封闭式结 结 构 性
限公司北京丰台 构性存款 存款
支行营业部
宁波银行股份有
限公司北京丰台 37,000,000.00 2022/7/22 / 否
存款 款
支行营业部
宁波银行股份有
封闭式结 结 构 性
限公司北京丰台 30,000,000.00 2023/12/18 2024/3/18 否
构性存款 存款
支行营业部
宁波银行股份有
封闭式结 结 构 性
限公司北京丰台 20,000,000.00 2023/9/25 2024/3/25 否
构性存款 存款
支行营业部
宁波银行股份有
限公司北京丰台 900,000.00 2022/8/24 / 否
存款 款
支行营业部
合计 237,900,000.00 - - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司2023年度不涉及。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司2023年度不涉及。
（七）节余募集资金使用情况
公司2023年度不涉及。
（八）募集资金使用的其他情况
公司2023年度不涉及。
四、变更募投项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定及公司《募集资金管
理办法》及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，
不存在募集资金管理及披露违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对 2023 年度募集资金存放与使用情况
出具专项鉴证意见：凯因科技公司管理层编制的《北京凯因科技股份有限公司关
于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作(2023 年 12 月修
订)》及相关格式指引的规定，公允反映了凯因科技公司 2023 年度募集资金实际
存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司 2023 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理
制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2023 年 12 月 31 日，凯因科技
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上所述，保荐机构对凯因科技 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司2023
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
吴 俊 张子慧
海通证券股份有限公司
年 月 日
附件：募集资金使用情况对照表
单位：人民币 万元
募集资金总额 72,586.61 本年度投入募集资金总额 9,736.75
变更用途的募集资金总额 6,900.00
已累计投入募集资金总额 50,703.19
变更用途的募集资金总额比例 9.51%
项目
已变更 截至期末 截至期
项目达 可行
项目， 累计投入 末投入
截至期末承 截至期末 到预定 本年度 是否达 性是
承诺投 含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 金额与承 进度
诺投入金额 累计投入 可使用 实现的 到预计 否发
资项目 变更 诺投资总额 总额 入金额 诺投入金 （%）
① 金额② 状态日 效益 效益 生重
（如 额的差额 ④=②/
期 大变
有） ③=②-① ①
化
新药研 有（注
发 1）
营销网 102.63
无 4,390.00 2,000.00 2,000.00 - 2,052.66 52.66 不适用 不适用 不适用 否
络扩建 [注 2]
补充流 100.02
无 30,000.00 25,000.00 25,000.00 0.03 25,005.87 5.87 不适用 不适用 不适用 否
动资金 [注 3]
合计 - 109,190.00 72,586.61 72,586.61 9,736.75 50,703.19 -21,883.42 69.85 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正
常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性
高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募
品情况
集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容请参
见公司于 2023 年 3 月 1 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限
公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-007）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为 237,900,000.00 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
无
款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注1：“新药研发”项目部分子项目发生变更，具体内容请参见公司于2022年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于部分募投
项目子项目变更、金额调整及新增子项目的公告》
（公告编号：2022-026）
。
注2：“营销网络扩建”项目累计投入募集资金金额超过调整后投资总额的部分系以募集资金理财收益及利息收益投入项目金额。
注3：“补充流动资金”项目累计投入募集资金金额超过调整后投资总额的部分系以募集资金理财收益及利息收益投入项目金额。
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