证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号：2024-002
南京高华科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）
；股票
认购方式为网下，上市股数为 1,779,173 股。本公司确认，上市流通数
量等于该限售期的全部战略配售股份数量。
? 除首发战略配售股份外，本次股票上市类型为首发限售股份；
股票认购方式为网下，上市股数为 31,550,000 股。
本次股票上市流通总数为 33,329,173 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 18 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于
同意南京高华科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监
许可〔2023〕422 号），南京高华科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“高华科技”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）33,200,000
股，并于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成
后总股本为 132,800,000 股，其中有限售条件流通股 104,572,657 股，
无限售条件流通股 28,227,343 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股和战略配
售股，其中：战略配售股股东 1 名，对应限售股数量 1,779,173 股，占
公司股本总数的 1.34%；其他限售股股东 10 名，对应限售股数量
东数量合计为 11 名，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部
分限售股股东对应的股份数量为 33,329,173 股，占公司股本总数的
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《高华科技首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》
及《高华科技首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股
份限售的股东对其持有的股份承诺如下：
（一）股东黄标、陈新承诺
内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的高华科技首次公
开发行股票前已发行的股份（以下简称“上市前股份”），也不由高华
科技回购本人直接或间接持有的高华科技上市前股份。
的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行
除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关
规定作相应调整）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价，本人直接或间接持有的高华科技上市前股份的上述锁定期自
动延长 6 个月。
后 2 年内减持持有的高华科技上市前股份的，减持价格不低于高华科
技首次公开发行股票的发行价（如高华科技发生分红、派息、送股、
资本公积金转增股本等除权除息事项，发行价格应相应调整）。
期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有高华科技股份总
数的 25%；若本人在任期届满前离职的，在本人任职时确定的任期内
和任期届满后 6 个月内，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接
所持有的高华科技股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接
或间接所持有的高华科技股份。
于股份锁定的承诺，在锁定期届满之日起 4 年内，每年转让的首次公
开发行股票前已发行股份不得超过上市时所持发行人首次公开发行股
票前已发行股份总数的 25%，减持比例可累积使用。
存在重大违法情形且触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法
裁判作出之日起至高华科技股票终止上市前，本人不减持直接或间接
持有的高华科技股份。
律、法规以及中国证监会、证券交易所的相关规定，如通过证券交易
所集中竞价交易减持股份，则在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易
所预先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的
数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等。
国证监会和证券交易所对本人持有的高华科技股份锁定及减持另有要
求的，本人将按此等要求执行。
持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。如
未履行上述承诺出售股票或违规进行减持，本人承诺将该部分出售或
减持股票所取得的收益（如有）全部上缴高华科技所有。如本人未将
前述违规操作收益上缴高华科技，则高华科技有权扣留应付本人现金
分红中与应上缴高华科技的违规操作收益金额相等的部分直至本人履
行上述承诺。
（二）持股 5%以上的股东黄标承诺
内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的高华科技公开
发行股票前已发行的股份，也不由高华科技回购本人直接或者间接持
有的高华科技公开发行股票前已发行的该部分股份。
相关规定，在限售期内不减持高华科技股票。在持有高华科技股票的
锁定期届满后拟减持高华科技股票的，减持时将遵守法律、法规以及
中国证监会、上海证券交易所的相关规定，并提前 3 个交易日公告；
如通过上海证券交易所集中竞价交易减持股份，则在首次卖出的 15 个
交易日前向上海证券交易所预先披露减持计划。减持计划的内容包括
但不限于：拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、
价格区间等。
国证券监督管理委员会和证券交易所对本人持有的高华科技股份锁定
另有要求的，本人将按此等要求执行。
在隐瞒、虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出售股票，本人承诺将
该部分出售股票所取得的收益（如有）全部上缴高华科技所有。如本
人未将前述违规操作收益上缴高华科技，则高华科技有权扣留应付本
人现金分红中与应上缴高华科技的违规操作收益金额相等的部分直至
本人履行上述承诺。
（三）股东北京国鼎军安天下股权投资合伙企业（有限合伙）、
上海溱鼎创业投资管理中心（有限合伙）、南京邦盛投资管理有限公
司－苏州邦盛赢新创业投资企业（有限合伙）、南京高感企业管理合
伙企业（有限合伙）、南京高知企业管理合伙企业（有限合伙）、南
京高世企业管理合伙企业（有限合伙）、北京国鼎私募基金管理有限
公司－北京航动国鼎科创股权投资基金（有限合伙）、南京邦盛投资
管理有限公司－南京创熠邦盛新能源产业投资合伙企业（有限合伙）
承诺：
内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的高华科技本
次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“上市前股份”），也不由
高华科技回购本企业直接或者间接持有的高华科技上市前股份。
的相关规定，在限售期内不减持高华科技股票。在持有高华科技股票
的锁定期届满后拟减持高华科技股票的，严格遵守相关法律法规及证
券交易所规则关于减持数量、减持程序的限制。
国证监会和证券交易所对本企业持有的高华科技股份之锁定另有要求
的，本企业将按此等要求执行。
存在隐瞒、虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出售股票，本企业承
诺将该部分出售股票所取得的收益（如有）全部上缴高华科技所有。
如本企业未将前述违规操作收益上缴高华科技，则高华科技有权扣留
应付本企业现金分红中与应上缴高华科技的违规操作收益金额相等的
部分直至本企业履行上述承诺。
（四）战略配售股东承诺
高华科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺获得配
售的股票限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为公司首次公
开发行股票并上市的保荐机构，经核查认为：
公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》
《中华
人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规和规范性文件的要求。
截至本核查意见出具日，高华科技本次上市流通的限售股股份持
有股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的相关承诺
或安排。
本次解除限售股股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排。
截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披
露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通的
事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 33,329,173 股，占公司股份
总数的比例为 25.10%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
数量。
股。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 18 日。
限售股上市流通明细清单如下：
持有限售
本次上市 剩余限
序 持有限售 股占公司
股东名称 流通数量 售数量
号 股数（股） 总股本比
（股） （股）
例
南京邦盛投资管理有限公司－苏州
邦盛赢新创业投资企业（有限合伙）
南京高感企业管理合伙企业（有限
合伙）
北京国鼎军安天下股权投资合伙企
业（有限合伙）
上海溱鼎创业投资管理中心（有限
合伙）
中信证券－中信银行－中信证券高
合资产管理计划
北京国鼎私募基金管理有限公司－
（有限合伙）
南京邦盛投资管理有限公司－南京
（有限合伙）
南京高知企业管理合伙企业（有限
合伙）
南京高世企业管理合伙企业（有限
合伙）
合计 33,329,173 25.10% 33,329,173 0
注 1：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因
所致。
注 2：本次申请解除股份限售的股东黄标担任公司董事，股东陈新
担任公司董事、董事会秘书，上述股东在本次解除限售后将根据相关
法律法规对上市公司董事、监事、高级管理人员的限制要求确定可转
让股份法定额度。
（三）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
合计 33,329,173 -
六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于南京高华科技股份有限公司首次公
开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
南京高华科技股份有限公司董事会
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