招商证券股份有限公司
关于东江环保股份有限公司持续督导
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东江环保
保荐代表人姓名：李奇崎 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：罗立 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：李奇崎、罗立、寇琳
现场检查对应期间：2023 年 5 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；
（2）查阅公司三会会议
资料；
（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容； （4）询问
公司高管人员。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门相关文件；（2）查阅公司相关内控制度。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司三会会议资料；
（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定
信息披露网站相关公告内容。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （1）查阅公司三会会议资料；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定
信息披露网站相关公告内容； （3）查阅公司相关内控制度；（4）查阅公司关联方清单及关
联交易材料； （5）询问公司高管人员。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅与募集资金使用有关的三会会议及信息披露文件；（2）查阅募集
资金三方监管协议；（3）查阅募集资金专户银行对账单；
（4）现场检查募投项目建设情况；
（5）对相关人员进行访谈。
√
情形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告，了解业绩变动情况；（2）查阅同行业公司公开披
露文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析；（3）对相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东作出的相关承诺文件；（2）查阅公司信息披露文件，
核查公司及股东承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；
（2）查阅公司三会会议
资料；
（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容； （4）现场
查看公司经营场所； （5）对相关人员进行访谈。
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者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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保荐代表人：
李奇崎 罗 立
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