海通证券股份有限公司关于广东乐心医疗电子股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：乐心医疗
保荐代表人姓名：桑继春 联系电话：0755-25869881
保荐代表人姓名：王谭 联系电话：0755-25860580
现场检查人员姓名：桑继春、王谭、陈蓓
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 4 月 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）访谈公司相关管理层；（2）检查公司三会会议文件；（3）核查董事会专业委员会
文件及核对公司相关公告；（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（5）核查
公司就有关事项出具的说明；（6）查看上市公司经营场所。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料；（2）查阅审计委员会资料；（3）查阅公司内部控
制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查阅公司信息披露制度及信息
披露文件；（3）与董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情
况。
√
息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅了有关三会审议文件及公告；（2）抽查关联交易相关协议；（3）对相关人员
进行了访谈等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
务
债务等情形
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；（2）查阅募集资金专
户银行对账单，抽查涉及募集资金专户的财务凭证；（3）对公司管理人员就募集资金使
用情况进行访谈
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告；（2）对公司管理人员就公司业绩情况进行访谈
√，公司 2023 年
度实现归属于
母公司股东的
同 比 增 长
√，公司主要是
降本增效等措
施推动公司业
绩增长
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告；（2）查阅公司、股东等相关人员所作出的承
诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告；（2）相关三会审议文件和合同，获取公司资金
往来明细。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广东乐心医疗电子股份有限公司
保荐代表人签名：
桑继春 王 谭
保荐机构：海通证券股份有限公司
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