安徽众源新材料股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为提高安徽众源新材料股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，
规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和国公司法》
《中
华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《安徽众源新材料
股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等法律法规和其他规范性文件，制订
本细则。
第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、
勤勉地履行职责。
第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称“上交所”）之
间的指定联络人。
第四条 公司设立董事会办公室，作为董事会秘书分管的工作部门。
公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行
职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对
公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本细则第七条执行。
第二章 选任
第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。
第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上交所认可的董事会秘书资格证书或任职培训证明。
第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；
（二）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、监事或者高级管理人员的
情形；
（三）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；
（四）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（五）本公司现任监事；
（六）上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上交所提
交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上市规则》规定
的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上交所提交变更后的资
料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘：
（一）本细则第七条规定的任何一种情形；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上交所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造
成重大损失。
董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上交所提交个人陈述
报告。
第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事
会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件
和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高
级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司
指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并
在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 履职
第十三条 公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
第十四条 董事会秘书对公司和董事会负责，负责公司信息披露管理、投资者
关系管理等事务，包括：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、
中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、
监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上交
所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上交
所问询；
（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上交所相关规定
进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上交所相关规定和《公
司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作
出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上交所要求履行的其他职责。
第十五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、
高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第十六条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参
加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供
相关资料和信息。
第十七条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时
告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十八条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠
时，可以直接向上交所报告。
第十九条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任
后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信
息不属于前述应当履行保密的范围。
第四章 附则
第二十条 本细则未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》执行。
第二十一条 本细则由董事会负责解释和进行修改。
第二十二条 本细则自董事会审议通过之日起实施。
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