中信建投证券股份有限公司
关于华润化学材料科技股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：华润材料
保荐代表人姓名：赵旭 联系电话：020-38380180
保荐代表人姓名：余皓亮 联系电话：020-38381431
现场检查人员姓名：余皓亮
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了公司三会文件、会议记录、决议等资料；察看公司的主要
生产、经营、管理场所；对信息披露文件进行查阅。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了公司的内部审计制度及从事套期保值等业务的相关制度，
计报告、以及内部审计工作报告等。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对公司已披露的公告进行查阅，并就已披露公告和实际情况的一
致性及已披露事项的进展进行了解；查阅公司信息披露制度并就信息披露制度的
实施情况进行了解。
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信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、
《关联交易管理制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司《募集资金管理制度》，公司募集资金三方监管协议，
取得并查阅了募集资金专户的开户证明、募集资金专户专户对账单、募集资金存
放与使用情况的专项报告，以及相关董事会决议、监事会决议、会计师鉴证报告、
保荐机构核查意见、独立董事独立意见、内审部门检查情况等。
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，分析财
务报表及重大会计事项，了解公司经营环境。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告文件；对有关
文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查阅。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文
件，查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，了解公司经营环境等。
√
或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
生的配偶翁年红女士通过集中竞价交易累计买入公司股票 2,000 股，2023 年 6
月 28 日翁年红女士卖出股票 500 股，构成短线交易。公司已经对上述短线交易
情况履行了信息披露义务，及时公告该事项并向投资者致歉，公司董事会已收回
全部其所得收益 850 元。
保荐机构已于 2023 年 7 月 13 日开展培训，组织公司全体董事、监事、高级管理
人员再次学习上市公司规范运作以及短线交易、敏感期交易与内幕交易的相关规
定，督促董事、监事及高级管理人员自身及其亲属严格遵守有关规定，提高规范
运作意识。
净 利 润 同 比下 降 45.38%-59.94% ，扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 同 比 下 降
聚酯瓶片新增产能集中投放，海外需求增速放缓，行业竞争加剧，市场加工差持
续下行影响，公司主营产品聚酯瓶片利润空间受到压缩，整体盈利能力下降。
保荐机构提请公司关注客户需求变化，积极推动业务发展，降低公司经营风险，
提高公司盈利能力与核心竞争力，保证公司持续稳健发展。同时做好相关信息披
露工作，及时、充分揭示风险，切实保护投资者利益。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于华润化学材料科技股份有限
公司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：______________ ______________
赵 旭 余皓亮
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