证券代码：688299 证券简称：长阳科技 公告编号：2024-021
宁波长阳科技股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票
的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次授权事宜概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、
《上海证券交易所上市公司证券发
行上市审核规则》等相关规定，宁波长阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2024 年 4 月 7 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提请
股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司提请股
东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过
最近一年末净资产百分之二十的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之
日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交公司股东大会审议通
过。
二、本次授权事宜具体内容
本次提请股东大会授权事宜包括但不限于以下内容：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《公司法》、
《证券法》、
《上市公司证券发行注册管理办法》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认
公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发
行股票募集资金总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产的百分之
二十。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总
数的30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合中国
证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机
构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证
监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名（含35
名）。控股股东将根据市场情况等情形决定是否参与本次配售。本次发行股票所
有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价方式或者价格区间
公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票
交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。在定价基准日至发行日期
间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发
行的发行底价将作相应调整。
象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认
购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。
（五）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目建设及补充流动资金，用于补
充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合
以下规定：
买卖有价证券为主要业务的公司；
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司
生产经营的独立性；
（六）发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后
的股份比例共享。
（七）股票上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
（八）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜
授权董事会在符合本议案以及相关法律法规的前提下，全权办理以简易程序
向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：
司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体
方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、
发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方
案相关的事宜；
根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集
资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金
投资项目及其具体安排进行调整；
改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管
部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；
括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；
程》中关于公司注册资本、股本数等有关条款进行修改，并办理变更注册资本及
《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；
算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具
体方案作相应调整；
事宜；
但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；
行相关的其他事宜。
（九）决议的有效期
本项授权自 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开
之日止。
三、风险提示
露事项不代表审批、注册部门对本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，
本次授权事项尚待公司 2023 年年度股东大会审议通过。
权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在简易发行程序中，董事
会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核
并需经中国证监会注册。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
宁波长阳科技股份有限公司董事会
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