股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-029
特一药业集团股份有限公司
关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行限售股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、2023 年度以简易程序向特定对象发行股份概况
特一药业集团股份有限公司（以下简称“特一药业”或“公司”）经中国证券监督管理
委员会《关于同意特一药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监
许可[2023]1987 号）同意注册，向 9 家特定投资者发行人民币普通股 20,146,514 股，发
行价格为 13.65 元/股，募集资金总额为 274,999,916.10 元，扣除发行费用（不含税）
师事务所（特殊普通合伙）出具《特一药业集团股份有限公司验资报告》
（大信验字[2023]
第 5-00008 号）验证。
本次发行新增股份数量合计 20,146,514 股，已经深圳证券交易所批准于 2023 年 10
月 11 日在深圳证券交易所上市。具体情况如下：
序号 股东名称 股数（股）
合计 20,146,514
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，本次发行对象认购本
次发行的股份，自新增股份上市之日起 6 个月内不得转让。限售期结束后，发行对象所
认购股份的转让将按《公司法》等相关法律、法规以及证监会和深圳证券交易所的有关
规定执行。
本次以简易程序向特定对象发行股份上市后至本公告披露日，公司未发生因派发股
票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（1）本次认购对象中不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在发行人及其控股股
东或实际控制人直接或通过其他利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益
或其他协议安排的情形。
（2）用于认购以简易程序向特定对象发行股份的资金来源合法，不存在直接或间
接来源于上市公司及其关联方的情形，并保证遵守国家反洗钱的相关规定。
（3）按照《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深
圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，本次认购取得特一
药业的股份自发行结束之日起自愿锁定 6 个月，即自本次向特定对象发行股份上市之日
起 6 个月内不上市交易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份(包
括但不限于股份拆细、派送红股等方式增持的股份)也不转让或上市交易。且在锁定期
内，委托人、合伙人不转让其持有的产品份额或退出合伙。
除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相关
的承诺。
本次申请解除股份限售的股东均严格履行了作出的上述各项承诺，未发生违反上述
承诺的情况。
金的情形，公司对其亦不存在违规担保等侵害上市公司利益的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除
序 所持限售股 本次解除限 限售股占
股东全称 证券账户名称
号 份总数（股） 售数量（股） 总股本的
比例
招商银行股份有限公司一兴全中证 800 六个月持
兴证全球基金 有期指数增强型证券投资基金
管理有限公司 中国农业银行股份有限公司一兴全沪深 300 指数
增强型证券投资基金（LOF)
东海基金管理 东海基金-郑如恒-东海基金-金龙 141 号单一资产
有限责任公司 管理计划
财通基金-吉祥人寿保险股份有限公司-万能产品-
财通基金玉泉 978 号单一资产管理计划
财通基金-李彧-财通基金玉泉 1003 号单一资产管
理计划
财通基金-中信证券股份有限公司-财通基金玉泉
合富 78 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫 2 号集合资
产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金鼎盛定增量化精
选 1 号集合资产管理计划
财通基金-东方财富证券股份有限公司-财通基金
安吉 333 号的单一资产管理计划
财通基金管理
有限公司
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天
禧定增 56 号单一资产管理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资基金
－财通基金天禧定增盈阳 17 号单一资产管理计划
财通基金－四时之言 7 号私募证券投资基金－财
通基金开赢 2 号单一资产管理计划
财通基金－北京人寿保险股份有限公司－传统险
－财通基金玉泉 1051 号单一资产管理计划
财通基金－上海朗程财务咨询有限公司－财通基
金玉泉 1086 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化创新 1
号集合资产管理计划
安联保险资产
管理有限公司-
安联保险资管一兴业银行一安联裕远瑞汇 1 号资
产管理产品
号资产管理产
品
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦
江 120 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金浦
江 688 号单一资产管理计划
诺德基金-五矿证券 FOF32 号单一资产管理计划-
诺德基金浦江 666 号单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦
江 89 号单一资产管理计划
诺德基金－庞晓炜－诺德基金浦江 388 号单一资
产管理计划
诺德基金-吴奇峰-诺德基金浦江 965 号单一资产管
理计划
诺德基金-中信证券股份有限公司-诺德基金浦江
诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基金浦
江 202 号单一资产管理计划
诺德基金-浙商证券股份有限公司-诺德基金浦江
诺德基金管理 诺德基金－般胜优选 7 号私募证券投资基金－诺
有限公司 德基金浦江 526 号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦
江 668 号单一资产管理计划
诺德基金－高源－诺德基金浦江 747 号单一资产
管理计划
诺德基金-国元证券股份有限公司-诺德基金浦江
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金浦
江 588 号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高 7 号私募证券投资基金－诺
德基金浦江 792 号单一资产管理计划
诺德基金-财达证券股份有限公司-诺德基金浦江
诺德基金-弈熠涵金 8 号私募证券投资基金-诺德基
金浦江 1055 号单一资产管理计划
诺德基金-光大银行-诺德基金滨江拾贰号集合资
产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号私募投资基金－诺德基
金浦江 787 号单一资产管理计划
长城证券股份
有限公司
合计 20,146,514 20,146,514 5.5235%
备注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
四、本次解除限售前后公司股本结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 （股）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件股
份/非流通股
高管锁定股 97,203,750 26.65 0 97,203,750 26.65
首发后限售股 20,146,514 5.52 -20,146,514 0 0.00
二、无限售条件
股份
三、股份总数 364,738,910 100.00 0 364,738,910 100.00
备注：1、“本次变动前”股数为截至 2024 年 4 月 3 日股本数。
据为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构东莞证券股份有限公司认为：本次申请解除股份限售的股东均履
行了其在公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票中做出的承诺；特一药业 2023
年度以简易程序向特定对象发行股票申请限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间
符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等有关规定；截至本核查意见出具日，特一药业 2023 年
度以简易程序向特定对象发行股票限售股份解禁上市流通相关的信息披露真实、准确、
完整。
综上，保荐机构对特一药业 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份解
禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
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