海通证券股份有限公司
关于浙江华铁应急设备科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通事项的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江
华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“华铁应急”或“公司”）非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对华铁应急非公开发行限售股上市
流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022] 2053 号），核准浙江
华铁应急设备科技股份有限公司非公开发行不超过 125,000,000 股新股，该批
复自核准发行之日起 12 个月内有效。
公司向浙江华铁大黄蜂控股有限公司（以下简称“大黄蜂控股”）1 名特
定对象发行股份 125,000,000 股，并于 2022 年 10 月 11 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完毕非公开发行新增股份登记托管手续。
份 0.4 股。公司实施 2022 年年度权益分派后，本次非公开发行股票 125,000,000
股变更为 175,000,000 股。
本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，涉及 1 名股东所持
市之日起 18 个月。现锁定期即将届满，该部分股票将于 2024 年 4 月 12 日起
上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
通股为 125,037,100 股。
股份 0.4 股，新增股份 553,622,438 股。
激励计划及 2021 年第二期股票期权激励计划部分激励对象自主行权、2020 年
限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销等影响，公司总股本变更至
三、本次限售股上市流通的有关承诺
针对本次非公开发行 A 股股票，认购对象大黄蜂控股所作承诺如下：
在本次发行完毕后，大黄蜂控股认购的公司本次非公开发行的股票自本次
发行结束之日起 18 个月内不得转让。大黄蜂控股基于本次非公开发行取得的
股票因分配股票股利、资本公积金转增股本等情形所取得的股票亦应遵守前述
股份限售安排。若中国证监会、上海证券交易所等监管机构后续对非公开发行
股票的限售期的规定进行修订，则按照修订后的规定确定本次非公开发行股票
的限售期限。
截至本核查意见出具日，大黄蜂控股在承诺期间严格遵守了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 175,000,000 股
（二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 4 月 12 日
（三）本次限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股数
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 量（股） 量（股）
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
六、股本变动结构表
项目 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 175,000,000 -175,000,000 -
无限售条件的流通股 1,789,322,166 175,000,000 1,964,322,166
总计 1,964,322,166 - 1,964,322,166
七、本次核查的结论
经核查，保荐机构认为：
《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
—持续督导》等法律法规的要求。
部门规章、有关规则和相关股东承诺。
准确、完整。
（以下无正文）
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