中信建投证券股份有限公司
关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：金凯生科
保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-5605 2488
保荐代表人姓名：张林 联系电话：010-5605 1430
现场检查人员姓名：逯金才
现场检查对应期间：2023 年度（金凯生科于 2023 年 8 月 3 日上市）
现场检查时间：2024 年 3 月 29 日-3 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、公司治理制度以及三会会
议资料、信息披露文件等
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√（截至 2023 年
末，换届选举已履
行董事会、监事
息披露义务 程序，并于 2024 年
第一次临时股东大
会审议通过）
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司部门设置，并实地查看办公场所，
查阅审计委员会构成
√
门（如适用）
√
部审计部门如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
部审计工作计划（如适用）
√
度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅已披露的公告，并与实际情况进行核
实
√
息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、内部控制相关制度、关联
方清单；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务 期间暂未涉及）
√（现场检查对应
期间暂未涉及）
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；
查阅募集资金专户银行对账单；查阅与募集资金相关的信息披露文件
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅并分析公司及同行业上市公司定期报
告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司及股东出具的承诺函，对比核查
其实际履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、股东分红回报规划；实地
查看研究场所；查阅公司及同行业上市公司公开资料，并对比分析
√（现场检查对应
分红）
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受侵害长
效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份
有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
逯金才 张 林
中信建投证券股份有限公司
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