方正证券承销保荐有限责任公司
关于上海华测导航技术股份有限公司
保荐机构名称：方正证券承销 保 荐 有
被保荐公司简称：华测导航
限责任公司
保荐代表人姓名：曹方义 联系电话：010-56992500
保荐代表人姓名：杨日盛 联系电话：010-56992500
现场检查人员姓名：曹方义、蒋卓成
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 21 日—3 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等 ；实 地查
看公司的主要经营场所。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司内部审计制度、 内部 审计
部门的报告等资料。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、公司的相关公告和会 议文 件；
查阅公司投资者关系活动记录等文件。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：核查了公司关联交易、对外担保相关情况；访谈公司相 关 人
员。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议及相关的 董事 会、
监事会、股东大会会议文件；核查募集资金账户银行流水；查阅募集 资金 明细
账；访谈相关人员；查看募集资金投资项目情况。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业公司的定 期报 告以
及行业研究报告；访谈相关人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅上市期间的股东及公司相关承诺；查阅公司公开 披露 的信
息；访谈公司相关人员；检查相关承诺履行情况文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查了公司利润分配制度及 2022 年利润分配情况；查阅公司重
大业务合同等；核查大额资金往来等资料。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
为解决公司及子公司非关联下游客户（以下简称“客户”） 融资瓶颈问题，
支持客户做大做强， 促进客户与公司共同成长，推动公司业绩增长，加 速资金
回笼，公司对符合条件的客户向公司指定的银行申请贷款提供连带责 任保 证，
即以公司及子公司与客户签订的买卖合同为基础，在公司提供连带责 任保 证的
条件下， 银行向客户提供用于支付向公司采购货物的融资业务。 上述业务开展
已经公司第三届董事会第十次会议、第十九次会议、第二十三次会议 及公 司第
三届监事会第十次会议、第十九次会议、第二十三次会议审议 通过。2023年
度，存在公司为担保客户代为履行还款责任情形，具体如下：
公 司 对 友 谊 县 豪 飞 农 机 经 销 处 （ 以 下 简 称 “ 豪 飞 农 机 ”）2笔 合 计
款签订了《还款和解协议书》，约定豪飞农机及曹孟在2023年12月30日前分四期
向公司支付合计1,900,947.67元的代偿款。截至2023年12月31日，豪飞农机及曹
孟已按《还款和解协议书》约定，完成全部1,900,947.67元代偿款的还款。
公司对广西天正测绘有限公司（以下简称“广西天正”）1笔1,213,678.33元
的贷款逾期承担了担保责任，公司就向广西天正追偿逾期贷款一案已 向上 海市
青浦区人民法院起诉，经法院调解，公司与广西天正自愿达成调解协 议， 并由
法院确认生效，根据调解协议约定，被告广西天正应支付原告华测导航 款 项
元 ）， 此 款 被 告 广 西 天 正 于2024年6月30日 前 分三 期 支 付。 截 至2023年12月31
日 ， 广 西 天 正 已 完 成 第 一 期 款 项218,295元 （ 包 括 代 偿 款200,000元 、 律 师 费
全费用12,943.90元。
除此以外，在本次现场核查所涵盖的期间，方正证券承销保荐有 限责 任公
司（以下简称“保荐机构”）未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募
集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管 理办 法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》中所指定的需
要汇报的事项。由于本次法定持续督导期为2021年7月9日起至2023年12月31日
止，鉴于公司本次募集资金尚未使用完毕，保荐机构继续履行募集资 金相 关的
持续督导职责，并督促公司做好相关信息披露工作。
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于上海华测导航技术股
份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：____________ ____________
曹方义 杨日盛
方正证券承销保荐有限责任公司
首页
微信公众号
证券之星APP
