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宝丰能源: 北京市嘉源律师事务所关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（三）

证券之星 2024-04-04 00:00:00
涉企侵权信息举报专区
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   北京市嘉源律师事务所
关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司
  向特定对象发行 A 股股票的
   补充法律意见书（三）
 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
        中国·北京
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                嘉源·补充法律意见书（三）
                                              目        录
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                    嘉源·补充法律意见书（三）
北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI’AN
致：宁夏宝丰能源集团股份有限公司
                     北京市嘉源律师事务所
             关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司
                  向特定对象发行 A 股股票的
                     补充法律意见书（三）
                                                      嘉源(2024)-01-165
敬启者：
    根据宝丰能源与本所签署的《专项法律顾问协议》，本所担任公司本次发行
的专项法律顾问，并获授权为公司本次发行出具法律意见书及律师工作报告。本
所已于 2023 年 6 月 15 日就公司本次发行出具了嘉源(2023)-01-396 号《律师工作
报告》及嘉源(2023)-01-397 号《法律意见书》（以下简称“原律师工作报告及法
律意见书”）。2023 年 7 月 28 日，上海证券交易所出具《关于宁夏宝丰能源集
团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融
资）〔2023〕525 号，以下简称“《审核问询函》”），本所已于 2023 年 8 月
出具嘉源(2023)-01-658 号《补充法律意见书（二）》。现本所就公司自《补充法
律意见书（二）》出具之日（即 2023 年 9 月 8 日，以下简称“自《补充法律意
见书（二）》出具之日”）及自《补充法律意见书（一）》出具之日以来相关法
律事实变化情况进行补充核查，并出具本补充法律意见书。
    本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补
充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
宁夏宝丰能源集团股份有限公司           嘉源·补充法律意见书（三）
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
  本补充法律意见书仅供公司本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的之
依据。本所同意将本补充法律意见书作为公司本次发行所需要的法定文件，随其
他申请材料一起上报，并依法对所出具的补充法律意见承担责任。
  除非另有说明，本补充法律意见书所用简称与原律师工作报告及法律意见书
中的定义一致。本所律师在原律师工作报告及法律意见书中所作的各项声明，适
用于本补充法律意见书。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                嘉源·补充法律意见书（三）
          第一部分   关于《审核问询函》回复的更新
  根据申报材料，1）报告期内，发行人及其子公司存在 4 宗涉诉金额 1,000
万以上的未决诉讼；2）发行人存在较多行政处罚，涉及违规建设、安全生产、
消防、环保等多个方面。
  请发行人说明：（1）是否存在应披露未披露的诉讼、仲裁，相关事项对发
行人生产经营、财务状况、未来发展的影响，预计负债计提是否充分；（2）发
行人最近 36 个月所受行政处罚是否构成重大违法行为，是否存在导致严重环境
污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利益的重大违
法行为；（3）发行人的具体整改措施，是否符合相关整改要求以及整改措施的
有效性，内部控制制度是否健全并有效执行。
  请保荐机构和发行人律师核查并发表明确意见。
  答复：
  一、是否存在应披露未披露的诉讼、仲裁，相关事项对发行人生产经营、
财务状况、未来发展的影响，预计负债计提是否充分
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司及其子公司存在 3 起涉案金额在 1,000 万元以上的尚未了结的诉讼、仲裁案
件，该等诉讼案件对发行人生产经营、财务状况、未来发展的影响及预计负债计
提情况如下：
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                                嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                   对发行人生产经营、
序                                   标的金额
    原告    被告    起诉日期         案由                                  进展情况              财务状况、未来发展      预计负债计提情况
号                                   （元）
                                                                                      的影响
                                                   航天凯天环保科技股份有限公司（以下简
                                                   称“凯天环保”）于 2020 年 6 月 3 日向银
                                                   川市中级人民法院提起诉讼，请求：（1）
                                                   判决宝丰能源向凯天环保支付工程款
                                                   凯天环保投标保证金 80 万元，支付资金占
                                                   用使用费 113,261.11 元。
                                                                                   该案件标的金额占
                                                                                   发行人最近一年经
                                                   出（2020）宁 01 民初 719 号《民事判决书》 ，
    航天凯                                                                            审计净资产的比例       根据公司的说明，截至
                                                   判决：（1）宝丰能源于判决生效之日起十
    天环保                                                                            为 0.05%，占比 较   本补充法律意见书出
          宝丰能                建设工                   日内向凯天环保支付工程款 16,069,248.64
    科技股                                                                            低，且不涉及发行人      具之日，公司已将未付
          源（反                程施工                   元；（2）凯天环保于判决生效之日起十日
          诉 原                合同纠                   内赔偿宝丰能源损失 520 万元；（3）上述
    公 司                                                                            术、主要产品等，不      全额确认为其他应付
          告）                  纷                    （1）、（2）项抵顶后，宝丰能源于判决
    （反诉                                                                            会对发行人的正常       款，因此不涉及计提预
                                                   生效之日起十日内向凯天环保支付工程款
    被告）                                                                            经营、财务状况、持      计负债。
                                                                                   续经营产生重大不
                                                   效之日起十日内向凯天环保退还投标保证
                                                                                   利影响
                                                   金 80 万元；（5）驳回凯天环保的其他诉
                                                   讼请求；（6）驳回宝丰能源的其他反诉请
                                                   求。
                                                   宝丰能源及凯天环保均不服一审判决，于
                                                   院提起上诉。
                                                   根据公司的说明，该案件正在二审审理过
                                                   程中。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                对发行人生产经营、
序                            标的金额
    原告    被告    起诉日期   案由                        进展情况           财务状况、未来发展   预计负债计提情况
号                            （元）
                                                                   的影响
    德环境   东方环          程施工          限公司（以下简称“江阴天德”）向宁夏 发行人最近一年经             本补充法律意见书出
    工程有   境工程          合同纠          回族自治区银川市中级人民法院提起诉 审计净资产的比例              具之日，原告变更后的
    限公司   设计研           纷           讼，经变更诉讼请求后请求：（1）判决无 为 0.05%，占比 较        主要诉讼请求未指向
          究所有                       锡市东方环境工程设计研究所有限公司 低，且不涉及发行人             发行人，因此发行人未
          限 公                       （以下简称“东方公司”）向江阴天德支 核心专利、商标、技            计提预计负债。
          司、宝                       付工程款 8,655,078.93 元及资金占用费； 术、主要产品等，不
          丰煤焦                       （ 2 ）判 决东 方公司 赔偿江 阴天 德损 失 会对发行人的正常
          化                         10,130,601.96 元及利息；（3）判决东方公 经营、财务状况、持
                                    司返还投标保证金 800,000 元及资金占用 续经营产生重大不
                                    费；（4）本案全部诉讼费用由被告东方公 利影响
                                    司及宝丰煤焦化承担。
                                    市中级人民法院作出（2021）宁 01 民初
                                    江阴天德的诉讼。
                                    人民法院作出（2022）宁民终 534 号《民
                                    事裁定书》，裁定撤销宁夏回族自治区银
                                    川市中级人民法院（2021）宁 01 民初 1365
                                    号之二民事裁定，指令宁夏回族自治区银
                                    川市中级人民法院审理。
                                    作出（2022）宁 01 民初 784 号《民事判决
                                    书》，判决驳回江阴天德的诉讼请求。
                                    江阴天德不服一审判决，于 2023 年 11 月
                                    上诉。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                         对发行人生产经营、
序                                   标的金额
    原告    被告    起诉日期         案由                                   进展情况                   财务状况、未来发展      预计负债计提情况
号                                   （元）
                                                                                            的影响
                                                   根据公司的说明，该案件正在二审审理过
                                                   程中。
                                                                                         该案件标的金额占
                                                   宁夏枣泉发电有限责任公司（以下简称“宁
                                                                                         发行人最近一年经
                                                   夏枣泉”）于 2023 年 11 月 4 日向灵武市
          国家电                                                                            审计净资产的比例
                                                   人民法院提起诉讼，请求：（1）判令国家                                  根据公司的说明，因发
          投集团                                                                            为 0.17%，占比 较
    宁夏枣                                            电投集团宁夏能源铝业有限公司向宁夏枣                                   行人尚未成为宁夏枣
          宁夏能                                                                            低，且不涉及发行人
    泉发电                      股东出                   泉补缴出资款 4,864 万元及资金占用损失                               泉的股东，该等补缴出
    有限责                      资纠纷                   15,047,752.36 元，共计 63,687,752.36 元；                  资义务尚不构成公司
          有限公                                                                            术、主要产品等，不
    任公司                                            （2）判令宝丰能源对第一项诉讼请求承担                                  的现时义务，因此发行
          司、宝                                                                            会对发行人的正常
                                                   连带责任。                                                人未计提预计负债。
          丰能源                                                                            经营、财务状况、持
                                                   根据公司的说明，该案件正在一审审理过
                                                                                         续经营产生重大不
                                                   程中。
                                                                                         利影响
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                        嘉源·补充法律意见书（三）
  《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 7.4.1 条规定：“上市公
司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：（一）涉案金额超过 1000 万元，并且占
公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上；（二）涉及公司股东大会、董事会决议被
申请撤销或者宣告无效的诉讼；（三）证券纠纷代表人诉讼。未达到前款标准或者没有
具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的，公司也应当及时披露。”第 7.4.2 条规定：“上市公司连续 12 个月内发生的诉讼和
仲裁事项涉案金额累计达到第 7.4.1 条第一款第（一）项所述标准的，适用该条规定。
已经按照第 7.4.1 条规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。”
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，发行人报告期内涉案金额在人民币
较低，发行人不存在应披露未披露的重大诉讼、仲裁。
  综上所述，报告期内发行人不存在应披露未披露的重大诉讼、仲裁，公司及其子公
司截至 2023 年 12 月 31 日存在的 3 起涉案金额在人民币 1,000 万元以上的尚未了结的
诉讼、仲裁案件不会对发行人的正常经营、财务状况、持续经营产生重大不利影响；第
涉及计提预计负债；第 2 项诉讼因原告变更诉讼请求后的主要诉讼请求未指向发行人，
因此发行人未计提预计负债；第 3 项诉讼因发行人尚未成为该公司的股东，该等补缴出
资义务尚不构成发行人的现时义务，因此发行人未计提预计负债。
  二、发行人最近 36 个月所受行政处罚是否构成重大违法行为，是否存在导致严重
环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利益的重大违法
行为
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2
月 29 日，公司及其子公司存在 120 项行政处罚，该等行政处罚不构成《上市公司证券
发行注册管理办法》《证券期货法律适用意见第 18 号》规定的重大违法行为，不存在
导致严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利益的重
大违法行为，具体情况详见本补充法律意见书附表八：宝丰能源及其子公司行政处罚清
单。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                         嘉源·补充法律意见书（三）
  经公开检索查询，宁夏回族自治区安全生产委员会办公室于 2023 年 8 月 8 日出具
《事故查处挂牌督办通知书》（宁安办督[2023]4 号），2023 年 8 月 7 日 14 时 50 分，
因宝丰能源甲醇一厂联合车间在对三期焦炉气压缩机“一段入口分离器”检修作业时发
生氮气窒息事故，造成 2 人死亡。
办通知书》
    （宁安办督[2023]4 号），对发行人“8·7”一般中毒和窒息事故进行挂牌督办，
并要求宁夏回族自治区宁东能源化工基地管理委员会（以下简称“宁东管委会”）在事
故结案前，将事故调查报告（送审稿）报宁夏回族自治区安全生产委员会办公室审核同
意后，由宁东管委会负责批复结案并向社会公布。
一般中毒和窒息事故调查报告>的批复》（宁东管发[2023]154 号），同意事故调查组对
事故原因的分析，认定事故性质为一般生产安全责任事故。
下简称“宁东管委会应急管理局”）出具《行政处罚决定书》
                          （（宁东）应急罚[2023]0081
号），决定给予发行人罚款人民币 90 万元的行政处罚。2023 年 11 月 29 日，宁东管委
会应急管理局出具《行政处罚决定书》（（宁东）应急罚[2023]0081-2 号），决定给予
发行人副总裁李志斌罚款人民币 15.6 万元的行政处罚。2023 年 12 月 8 日，宁东管委会
应急管理局出具《行政处罚决定书》（（宁东）应急罚[2023]0081-1 号），决定给予发
行人总裁刘元管罚款人民币 30.8 万元的行政处罚。
宝丰能源及刘元管、李志斌已按照《行政处罚决定书》的要求按时、足额缴纳了相应罚
款。本局认为，宝丰能源的上述生产安全事故属于一般生产安全事故，不属于重大或较
大以上生产安全事故 。宝丰能源及刘元管、李志斌在事故发生后已按规定进行了相应
整改，满足安全生产相关法律法规的要求。截至目前，该事故已调查完毕，事故调查报
告及批复已向社会公布，事故已结案，宁夏回族自治区安全生产委员会办公室对该事故
的挂牌督办已自动解除。宝丰能源及刘元管、李志斌的上述被处罚行为不涉及犯罪或刑
事责任，不属于严重损害投资者合法权益或社会公共利益的违法行为”。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                           嘉源·补充法律意见书（三）
  三、发行人的具体整改措施，是否符合相关整改要求以及整改措施的有效性，内
部控制制度是否健全并有效执行
  （一）发行人的具体整改措施，是否符合相关整改要求以及整改措施的有效性
  自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日，公司及其子公司存在 120 项行政处罚，
该等行政处罚的具体情况分析如下：
  （1）行政处罚涉及的领域分析
  自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日，公司受到的行政处罚主要涉及安全生产、
环境保护、规划等监管领域，具体情况如下：
    处罚类型                  年度              行政处罚数量
    安全生产               2023 年度                        44
                          小计                          90
    环境保护               2023 年度                         7
                          小计                          12
     规划                2023 年度                         4
                          小计                           8
其他（消防、取水、土地、
   交通等领域）
                          小计                          10
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                        嘉源·补充法律意见书（三）
    处罚类型                年度              行政处罚数量
                 合计                                120
  如上表所述，公司及其子公司自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日受到的行政
处罚主要涉及安全生产、环境保护、规划等监管领域，合计处罚数量占比为 91.67%。
  （2）行政处罚涉及的主体分析
    处罚涉及单位                年度            行政处罚数量
宝丰能源（含马莲台煤矿、丁家
  梁煤矿、四股泉煤矿）
                          小计                       49
     红四煤业              2023 年度                     14
                          小计                       36
   四股泉煤业（注）            2023 年度                     20
                          小计                       28
     宝丰煤焦化             2023 年度                      3
                          小计                        4
     焦化二厂              2023 年度                      1
                          小计                        2
     宝丰商服
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     处罚涉及单位                  年度              行政处罚数量
                             小计                              1
                  合计                                        120
  注：四股泉煤业成立于 2020 年 10 月 23 日，2021 年 5 月 28 日，发行人将四股泉煤矿的相关资
产划转至四股泉煤业。
   如上表所述，自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期间发行人的主要受处罚主
体为发行人及其下属煤矿企业红四煤业及四股泉煤业，合计处罚数量占比为 94.17%。
   （3）行政处罚涉及的违法行为类型分析
   公司及下属子公司自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期间在安全生产、环境
保护、规划等监管领域涉及的主要违法行为类型具体情况如下：
                                                行政处罚
 处罚类型               违法行为类型
                                           数量          占比
            违反煤矿安全生产相关法律法规                      86      71.67%
 安全生产
            因出现生产安全事故而受到行政处罚                     4       3.33%
            存在违反《水污染防治法》的行为                      5       4.17%
            存在违反《大气污染防治法》的行为                     5       4.17%
 环境保护
            未按规定申请领取辐射安全许可证                      1       0.83%
            未完成碳排放配额履约清缴                         1       0.83%
   规划       存在违反《城乡规划法》等规定的行为                    8       6.67%
   其他       违反消防、取水、土地、交通等相关法规                  10       8.33%
                  合计                            120    100.00%
   如上表所述，自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期间发行人受到的行政处罚
对应的违法行为类型主要为违反煤矿安全生产相关法律法规的行为，合计处罚数量占比
为 71.67%。
   根据公司的书面确认并经本所核查，发行人的主要业务为以煤替代石油生产高端化
工产品，其中煤制烯烃为公司最主要业务。同时，截至本补充法律意见书出具之日，发
行人及下属子公司共拥有马莲台煤矿、红四煤矿、四股泉煤矿、丁家梁煤矿等四座煤矿。
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  发行人及下属子公司自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期间受到的处罚主要
涉及安全生产、环境保护、规划等领域，其中安全生产领域绝大部分系针对发行人下属
煤矿及煤矿企业的处罚，该等处罚与发行人所属行业及煤矿生产的行业特点有关。煤炭
开采业务受地质自然因素影响较大，我国煤层自然赋存条件复杂多变，影响煤矿安全生
产的因素较多，相关处罚的风险点较多，虽然公司在煤矿开采及运营中持续进行危险源
辨识与评价，但囿于客观因素限制在隐患和风险识别上可能会存在一定的滞后性。同时，
针对煤矿企业，主管部门通常会较为频繁地采取定期、不定期的方式对煤矿企业生产安
全情况进行检查，因此相较于其他行业及企业而言，煤矿企业通常会相对较容易面临更
多的处罚风险。
  另一方面，近年来，随着环境保护、安全生产受到国家和社会的关注越来越高，相
关部门密集颁布及修订环境保护及安全生产方面的监管法律法规，不断加强环境保护和
安全生产的监管要求，各级政府主管部门在安全生产及环境保护领域的执法力度亦相应
进一步加强。发行人在日常生产经营及煤矿运营过程中，虽然持续关注新的监管要求并
持续开展智能化矿井、安全生产标准化体系建设，但囿于客观因素限制在部分领域未能
完全符合相关法规要求而受到处罚。
  如本题回复之“二、发行人最近 36 个月所受行政处罚是否构成重大违法行为，是
否存在导致严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利
益的重大违法行为”回复所述，发行人自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期间所
受的行政处罚已进行了相应整改或正在按照整改计划进行整改中，符合相关整改要求、
整改措施有效。
  发行人自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期间受到的处罚主要集中于安全生
产、环境保护、规划相关领域。针对安全生产、环境保护、规划相关的行政处罚，除针
对具体行政处罚采取有效的整改措施外，发行人在日常经营管理过程中进一步加强了生
产经营中安全生产、环境保护及规划建设方面的管控与改进，以确保公司生产经营的合
规性，减少违规行为的产生，具体如下：
  （1）安全生产
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     为加强公司安全生产层面的管理，发行人制定了一系列安全生产相关的制度并持续
修订、完善，具体包括：
序号      制度类型                     主要制度名称
                 《安全管理制度》《安全生产目标管理制度》《危险源辨识风险评价
                 和风险控制管理制度》《煤矿安全投入保障管理制度》《煤炭单位重
                 《安全培训教育管理制度》《安全检查管理制度》《安全警示标志管
                 理制度》等
                 《危险化学品安全管理制度》《重大危险源安全管理制度》《危险化
                 学品储罐区安全管理制度》《双易化学品安全管理制度》等
                 《作业许可管理制度》《非煤单位动火作业安全管理制度》《煤炭单
                 业安全管理制度》等
                 《职业病防治责任制》《职业病危害项目申报制度》《职业病防治宣
                 告知制度》《建设项目职业病防护设施“三同时”管理制度》等
                 《消防安全责任制》《消防教育培训管理制度》《火灾扑救和应急疏
                 散预案演练管理制度》《消防设施器材维护管理制度》《火灾隐患整
                 改管理制度》《消防安全工作考评和奖惩制度》《矿山救援安全管理
                 制度》等
     发行人在日常经营管理中严格落实与执行上述制度，不断深化、加强安全生产的内
部控制管理。对于行政处罚涉及的相关问题暴露出的公司内控制度的薄弱环节，发行人
持续修订完善制度并在实际执行中加强日常监督管控。主要措施包括：
立安全生产委员会，由公司总裁任主任、分管安全生产工作的副总裁任副主任、其他各
高级管理人员和各生产单位主要负责人为成员，并设置了安全总监、安全副厂长、“五
职”矿长等职位，公司及下属各单位分别设置安全管理部门，各车间及煤矿均配置安全
专职人员。同时，公司编制了《全员安全生产责任制汇编》，明确了各级管理人员和员
工在安全生产中的具体职责和义务。
产系统和辅助系统作业活动进行危险源辨识与评价， 2023 年至今非煤炭板块共辨识出
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项），并逐项制定管控措施，形成明细表单，每月组织各单位开展风险检查，并落实整
改，确保安全生产风险及时识别、预判及管控，减少违规行为及生产安全事故的发生。
设实施计划》，组织员工和管理人员签订安全生产承诺书和安全生产责任书，提升员工
的安全生产意识。发行人组织下属各单位编制年度安全培训计划，定期或不定期地组织
职工安全生产培训，煤炭板块还进一步开展专业班组长培训并分工种制定矿井、区队两
级培训计划，采用多种形式开展“精准培训”。为有效落实培训计划，发行人利用月度
培训教育专项检查、标准化审核等形式对各单位安全培训教育开展情况进行检查。此外，
发行人还通过定期推送《危化品安全 5 分钟》、编制事故案例汇编并建设事故案例警示
教育基地、开展安全知识竞赛活动及安全生产月活动等多种方式深化员工的安全生产合
规意识。
产经营设备设施的正常运转，发行人定期或不定期地对安全仪表系统、关键设备装置在
线监测系统进行全面排查，定期检查机泵、阀门、电气设备、监测仪表等设备设施的安
全状态，确保动、静设备运行可靠；对达到使用年限的设备设施开展风险评估，对高风
险、较高风险老旧装置分类落实管控措施等工作，及时发现和解决存在的问题，以确保
生产过程中的设备安全。同时，对于动火作业、进入受限空间作业、抽堵盲板作业等危
险性作业严格实施作业许可管理，严格履行审批手续并进行风险分析，识别危险因素和
安全措施。
安全采购、储存、使用和废弃处置，发行人建立了完善的危险化学品管理制度，严格危
险化学品项目审批，危险化学品储存环节紧盯危险化学品仓库，运输环节严管装卸车作
业及园区运输车辆通行秩序，使用环节严防危险化学品的流失并加强员工培训教育、确
保员工掌握危险化学品的危险特性、理化特性和使用规程、熟悉本岗位危险化学品泄漏、
中毒等常见意外情况的应急处置方式，废弃处置环节严格管理处置方式、禁止违规堆存、
随意倾倒、私自填埋危险废物等违法行为。
根据相关法律法规要求制定了《宁夏宝丰能源集团股份有限公司智能化矿井建设实施方
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案》，加快推进智能化矿井建设工作；制定了《煤炭单位安全生产标准化管理体系年度
提升方案》，推进安全生产标准化体系建设，并进一步通过超前治理重大灾害、严格煤
矿作业管理、开展煤炭单位重大事故隐患专项排查整治行动等方式加强煤矿安全生产管
理。
     （2）环境保护
  为加强公司环境保护层面的管理，发行人制定了一系列环境保护相关的制度，包括
《生态环境保护控制程序》
           《环境因素识别与评价管理制度》
                         《环保目标指标管理制度》
《重点环保治理项目管理制度》《环境信息管理制度》《排污许可管理制度》《建设项
目环境保护管理制度》《清洁生产管理制度》《环保设施管理制度》《水污染防治管理
制度》《大气污染防治管理制度》《固体废物管理制度》《危险废物管理制度》《环境
隐患排查治理管理制度》《辐射安全与防护管理制度》《环境监测与评价管理制度》《环
境事故管理制度》《碳排放管理制度》，内容涵盖了建设项目环境影响评价管理、大气
污染防治、水污染防治、固体废物及危险废物管理与控制、污染物总量控制、推进清洁
生产等方面。
  发行人在日常经营管理中严格落实与执行上述制度，不断深化、加强环境保护的内
部控制管理。对于行政处罚涉及的相关问题暴露出的公司内控制度的薄弱环节，发行人
持续修订完善制度并在实际执行中加强日常监督管控。主要措施包括：
境保护管理委员会，由公司总裁任主任、副总裁任执行副主任、各板块、各单位及各部
门主要负责人为成员；生态环境保护管理委员会下设办公室，负责生态环境保护管理委
员会的日常工作。同时，公司设置环境保护管理部，负责贯彻落实公司环境保护方针和
政策，建立了完善的环境保护管理机构。
训+内训”的培训模式，“外训”方面通过邀请生态环境部、宁夏回族自治区生态环境
厅等对公司总裁、副总裁、各相关职能部门和环境保护管理条线人员进行环境保护意识
和政策培训，强化公司环境保护意识管理和政策引导；“内训”方面，由环境保护工作
方面经验丰富的管理人员担任讲师，对环境保护管理条线人员进行培训。此外，公司还
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组织编制了《中央环境保护督察典型案例汇编》《环境污染事件案例汇编》《环境保护
政策简报》等，及时组织学习，不断提升生态环境保护管理水平和能力。
保护隐患并及时整改，发行人内部建立了“单位自查整改和环境保护管理部督察整改”
的两级整改工作机制，常态化开展废水、废气和固废领域环保管理问题自查自改工作，
确保及时发现环境保护问题并督查整改。同时，发行人内部成立了由公司总裁任组长、
相关副总裁任副组长、各单位负责人为成员的应急管理委员会，设置了含环境应急检测
组在内的 8 个环境应急工作小组，不断强化突发环境事件应急能力，做好突发环境事件
末端防治保障。
设施的采购、安装调试和相关环保设施建设以及对现有环保设施的维护及改造投入等环
保投入，自 2021 年至今各类环保投入合计占当期营业收入比例总体呈上升趋势。同时，
发行人持续实施七十余项生态环境保护改造治理项目，不断推进环境保护设备改造升级，
确保污染防治设备及设施有效运转。
中严格落实“三同时”管理要求，并在项目设计阶段引进先进的治理工艺和治理设备，
充分保障建设项目的环保先进性。此外，发行人根据排污许可和有关制度的要求每年度
制定自行监测方案，明确监测因子和频次，在烟气排放口安装行业口碑极佳的雪迪龙品
牌在线监测设施，并聘请第三方检测机构对污染物排放进行监测，严格做好污染物达标
排放管理。
  （3）规划
  为加强公司工程建设项目的合规性管理，发行人制定了一系列与工程项目建设相关
的制度，包括《项目前期管理制度》《勘察管理制度》《建设项目“三同时”管理制度》
《工程分包管理办法（试行）》《施工组织设计及方案管理制度》《设计变更管理制度》
《工程验收管理制度》等制度，内容涵盖了项目前期相关建设手续的办理、项目地质勘
察、工程设计与施工、验收等环节。
  发行人在日常工程项目建设中严格落实与执行上述制度，不断深化、加强工程建设
项目规划层面的内部控制管理，并通过下列措施深化工程建设项目内控管理：
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格化体系，每月定期汇报及通报各建设项目的建设进度、建设项目相关手续的办理情况
及存在的相关问题，指定专人专项负责建设项目手续的办理，并持续跟进办理进度。
工程项目建设合规管理的培训，对各建设项目的项目部工作人员宣贯培训国家相关法律
法规规定及政府主管部门的政策要求，确保相关人员全面、及时、准确了解相关法律法
规及政策要求，减少及避免违规行为的发生。
  除上述进一步改进安全生产、环境保护和规划内控管理的措施外，在相关行政处罚
发生后，发行人深刻汲取行政处罚教训，根据主管部门的要求对相关行政处罚的背景及
发生过程、处罚原因、整改措施、追责结果等进行分析并严格落实，切实提高公司管理
层及员工对于合法合规、安全生产与环保保护、规划建设合规重要性的认识，牢固树立
“红线”、“底线”意识，并持续推进安全生产与环境保护隐患排查、监督整改工作。
  （二）内部控制制度是否健全并有效执行
  根据公司提供的资料，为保证公司经营的合规性及内控有效性，发行人就安全生产
管理制定了《安全生产管理制度》
              《安全生产目标管理制度》
                         《安全培训教育管理制度》
《危险化学品安全管理制度》《生产安全事故管理及责任追究管理制度》《安全奖惩管
理制度》等制度，就环境保护管理制定了《环境信息管理制度》《排污许可管理制度》
《建设项目环境保护管理制度》《水污染防治管理制度》《大气污染防治管理制度》《固
体废物管理制度》
       《危险废物管理制度》等制度，就消防管理制定了《消防安全责任制》
《消防教育培训管理制度》《消防设施器材维护管理制度》《消防安全工作考评和奖惩
制度》等制度，就建设管理制定了《施工组织设计及方案管理制度》《工程分包管理办
法（试行）》《工程建设安全管理制度》《工程验收管理制度》等制度，对安全生产、
环境保护、消防、建设等层面的管理、监督、培训、奖惩及考核等进行了明确的规定。
  同时，针对上述相关行政处罚事项，发行人已通过对相关违规事项专项整改、进一
步完善健全相关内部控制制度、加强人员教育培训等整改措施，进一步落实内部控制制
度的执行。
  根据安永华明于 2022 年 3 月 9 日、2023 年 3 月 9 日、2024 年 3 月 21 日分别出具
的安永华明（2022）专字第 61004853_A02 号、安永华明（2023）专字第 61004853_A01
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号、安永华明（2024）专字第 70019710_A01 号《内部控制审计报告》，公司按照《企
业内部控制基本规范》和相关规定于 2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日、2023
年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
  综上所述，发行人自 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期间所受的行政处罚已
进行了相应整改或正在按照整改计划进行整改中，符合相关整改要求、整改措施有效；
发行人内部控制制度健全并有效执行。
  （三）发行人安全生产事故情况
体如下：
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                           嘉源·补充法律意见书（三）
     事故时        事故发
序号                    事故内容           事故性质                      处罚情况                       合规证明
       间        生主体
                               族自治区宁东能源化工基地           2021 年 11 月 1 日，宁夏回族自治
                                                                                能源化工基地管理委员会应急管理局出具
                               管理委员会出具《关于<宁夏          区宁东能源化工基地管理委员会应
                      电气中心                                                      证明，确认公司“已按照《行政处罚决定
                               宝丰能源集团电气中心             急管理局向宝丰能源电气中心出具
     月5日         源    造成 1 人                                                    并完成了相应的整改工作，且未发生较大
                               处理报告》的批复》（宁东           《行政处罚决定书》，决定给予宝
                      死亡                                                        及以上生产安全事故。上述被处罚行为不
                               管发[2021]117 号），认定该     丰能源电气中心罚款 25 万元的行
                                                                                属于重大违法行为，本局对其作出的行政
                               事故性质为一般生产安全责           政处罚
                                                                                处罚不属于重大行政处罚”。
                               任事故
                               安全监察局宁夏局出具《关           2023 年 6 月 6 日，国家矿山安全监
                      丁家梁煤                                                      2023 年 8 月 11 日，国家矿山安全监察局
                               于宁夏宝丰能源集团股份有           察局宁夏局向宝丰能源丁家梁煤矿
                      矿矸石片                                                      宁夏局出具复函，确认该企业“已按照《行
     月 19 日      源             一般顶板事故结案的通知》           号《行政处罚决定书》，决定给予
                      人事故，致                                                     罚款，并完成了整改工作。以上被处罚行
                               （矿安宁[2023]44 号），同意     宝丰能源丁家梁煤矿合并罚款 80
                               该起事故性质为一般生产安           万元、警告的行政处罚
                               全责任事故
                               族自治区宁东能源化工基地           2023 年 11 月 28 日，宁夏回族自治   局出具证明，确认“截至本证明出具之日，
                      甲醇一厂
                               管理委员会出具《关于<宁夏          区宁东能源化工基地管理委员会应           宝丰能源及刘元管、李志斌已按照《行政
                      中毒窒息
     月7日         源             “8·7”一般中毒和窒息事          [2023]0081 号《行政处罚决定书》， 应罚款。本局认为，宝丰能源的上述生产
                      造成 2 人
                               故调查报告>的批复》（宁东          给予发行人罚款人民币 90 万元的         安全事故属于一般生产安全事故，不属于
                      死亡
                               管发[2023]154 号），认定事     行政处罚                      重大或较大以上生产安全事故。宝丰能源
                               故性质为一般生产安全责任                                     及刘元管、李志斌在事故发生后已按规定
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     事故时   事故发
序号               事故内容        事故性质            处罚情况         合规证明
      间    生主体
                        事故                          进行了相应整改，满足安全生产相关法律
                                                    法规的要求。截至目前，该事故已调查完
                                                    毕，事故调查报告及批复已向社会公布，
                                                    事故已结案，宁夏回族自治区安全生产委
                                                    员会办公室对该事故的挂牌督办已自动解
                                                    除。宝丰能源及刘元管、李志斌的上述被
                                                    处罚行为不涉及犯罪或刑事责任，不属于
                                                    严重损害投资者合法权益或社会公共利益
                                                    的违法行为”。
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  四、核查程序及核查意见
  （一）核查程序
诉讼案件的起诉状、民事判决书等文件；
应的处罚决定书、罚款缴纳凭证、整改报告或复查意见书等文件；
制度；
年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日的行政处罚情况进行检索查询。
  （二）核查意见
司截至 2023 年 12 月 31 日存在的 3 起涉案金额在人民币 1,000 万元以上的尚未
了结的诉讼、仲裁案件不会对发行人的正常经营、财务状况、持续经营产生重大
不利影响；第 1 项诉讼发行人已将未付工程款、投标保证金或质保金全额确认为
其他应付款，因此不涉及计提预计负债；第 2 项诉讼因原告变更诉讼请求后的主
要诉讼请求未指向发行人，因此发行人未计提预计负债；第 3 项诉讼因发行人尚
未成为该公司的股东，该等补缴出资义务尚不构成发行人的现时义务，因此发行
人未计提预计负债。
政处罚，该等行政处罚不构成《上市公司证券发行注册管理办法》《证券期货法
律适用意见第 18 号》规定的重大违法行为，不存在导致严重环境污染、严重损
害上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利益的重大违法行为。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                      嘉源·补充法律意见书（三）
行了相应整改或正在按照整改计划进行整改中，符合相关整改要求、整改措施有
效；发行人内部控制制度健全并有效执行。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司               嘉源·补充法律意见书（三）
          第二部分   发行人本次发行相关事项的更新
一、本次发行的批准与授权
  根据公司的书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》出具之日
至本补充法律意见书出具之日，本次发行的批准与授权未发生变化，公司本次发
行尚待取得上交所审核通过以及中国证监会同意注册的批复。
二、公司本次发行的主体资格
  根据公司的书面确认并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司
为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存在法律、法规和《公司章程》规定
的需要终止的情形；自《补充法律意见书（二）》出具之日至本补充法律意见书
出具之日，公司作为本次发行的主体资格未发生变化。
  综上，本所认为，公司目前仍具备本次发行的主体资格。
三、本次发行的实质条件
  根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规和行政规章的规
定，本所对截至本补充法律意见书出具之日公司本次发行应满足的实质条件是否
发生变化进行了逐项审查，具体情况如下：
  （一）本次发行符合《公司法》规定的上市公司向特定对象发行 A 股股票
的条件
  根据本次发行方案，本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每
股面值为 1.00 元。本次发行的股票种类与公司已发行上市的 A 股股票相同，均
为人民币普通股，每股股份同等价格且具有同等权利，符合《公司法》第一百二
十六条的规定。
  （二）本次发行符合《证券法》规定的上市公司向特定对象发行 A 股股票
的条件
  根据本次发行方案及发行人的书面确认，本次发行采用向特定对象发行的方
式，不会采用广告、公开劝诱和变相公开方式进行，符合《证券法》第九条第三
款的规定。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司              嘉源·补充法律意见书（三）
     （三）本次发行符合《注册管理办法》规定的上市公司向特定对象发行 A
股股票的条件
符合《注册管理办法》第十一条的规定：
  (1) 擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；
  (2) 最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相
关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见
所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的
除外；
  (3) 现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或
者最近一年受到证券交易所公开谴责；
  (4) 上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法
机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
  (5) 控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者
合法权益的重大违法行为；
  (6) 最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行
为。
万吨/年煤制烯烃和配套 40 万吨/年植入绿氢耦合制烯烃项目（一期）”，其用途
符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定，不存在持
有财务性投资、直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形，符
合《注册管理办法》第十二条第（一）项、第（二）项的规定。
金的使用，不会与发行人控股股东及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的
同业竞争、显失公平的关联交易或影响发行人生产经营的独立性，符合《注册管
理办法》第十二条第（三）项的规定。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                       嘉源·补充法律意见书（三）
明于 2023 年 4 月 20 日出具的《前次募集资金使用情况专项鉴证报告》（安永华
明（2023）专字第 61004853_A04 号），截至 2022 年 12 月 31 日，公司前次募
集资金已使用完毕。本次发行符合《注册管理办法》第四十条规定的“理性融资，
合理确定融资规模”。
不超过三十五名的特定对象。发行对象的范围为：符合中国证监会规定的证券投
资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格
境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他
法人、自然人或其他合格的投资者等。本次发行的发行对象及其数量符合《注册
管理办法》第五十五条的规定。
对象发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准日）公
司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日
前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。本次发
行股票采取竞价发行方式，最终发行价格将在取得上交所审核通过以及中国证监
会同意注册的批复文件后，根据发行对象的申购报价情况，按照价格优先的原则，
由公司董事会根据股东大会的授权，与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司
在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除
权除息事项，前述发行底价将作相应调整。本次发行的发行价格和定价原则符合
《注册管理办法》第五十六条、第五十七条、第五十八条的规定。
个月内不得转让。本次发行的限售期安排符合《注册管理办法》第五十九条的规
定。
年 12 月 31 日，宝丰集团直接持有公司 2,608,470,063 股股份，占公司总股本的
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                        嘉源·补充法律意见书（三）
的股权，为宝丰集团控股股东；党彦宝直接持有公司 55,200 万股股份，通过宝
丰集团间接控制公司 2,608,470,063 股股份，通过东毅国际间接控制公司 200,000
万股股份，合计控制股份占公司总股本的 70.37%，为公司实际控制人。根据本
次发行方案，假设按照本次发行数量上限 800,000,000 股计算，本次发行完成后，
党彦宝控制的公司股份比例约为 63.45%，其所控制股份比例仍保持绝对优势，
宝丰集团仍为公司的控股股东，党彦宝仍为公司的实际控制人，本次发行不会导
致发行人控制权发生变化，符合《注册管理办法》第八十七条的规定。
     综上，经逐条核查，本所认为：
     公司本次发行符合《公司法》《证券法》和《注册管理办法》等法律、法规
和行政规章关于发行实质性条件的规定。
四、公司的独立性
     根据公司的书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》出具之日
至本补充法律意见书出具之日，公司在业务、资产、人员、机构、财务等独立性
方面未发生实质性变化；公司与控股股东及实际控制人的业务、资产、人员、机
构、财务独立。
五、公司的控股股东和实际控制人
     （一） 公司的股本结构和现有股东
     根据公司提供的资料，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人股份总数为 733,336
万股，发行人前 10 名股东情况如下：
                                                     单位：股
序号            股东姓名/名称            持股总数             持股比例（%）
      上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）
      －高毅邻山 1 号远望基金
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                     嘉源·补充法律意见书（三）
序号           股东姓名/名称            持股总数           持股比例（%）
      灵活配置混合型证券投资基金
      中信证券－中信银行－中信证券卓越成长
      两年持有期混合型集合资产管理计划
     （二） 控股股东及实际控制人
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》
出具之日至本补充法律意见书出具之日，宝丰集团持有公司股份数量和持股比例
未发生变化，仍为公司的控股股东；党彦宝持有公司的股份数量和持股比例未发
生变化，仍为公司的实际控制人。
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》
出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司的控股股东宝丰集团和实际控制人
党彦宝的基本情况未发生变化。
     （三） 公司控股股东、实际控制人所持股份质押情况
     根据公司提供的资料并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司
控股股东、实际控制人持有的股份存在质押情况，具体如下：
信证券”）办理了股票质押业务，宝丰集团与中信证券开展股票质押式回购交易，
初始交易日为 2023 年 1 月 12 日（以实际交易日为准），购回交易日为 2025 年
行股份有限公司广州分行办理了股票质押登记，为担保平银穗离岸 N 综字
司 2.5 亿股股份质押给平安银行股份有限公司广州分行。
无限售条件流通股股份质押给中信证券，质押起始日为 2023 年 7 月 17 日（以实
    宁夏宝丰能源集团股份有限公司                        嘉源·补充法律意见书（三）
    际交易日为准），质押到期日为 2025 年 7 月 17 日（以实际交易日后 24 个月对
    应日为准），质押股份数量为 4 亿股。
      根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，除上述股份质押情形外，发
    行人控股股东、实际控制人持有的股份不存在质押、冻结等其他权利限制。上述
    质押股份占公司总股本比例为 12.27%，截至本补充法律意见书出具之日，公司
    实际控制人合计控制股份占公司总股本的 70.37%，因此该等股份质押情形不会
    对公司控制权的稳定性产生重大不利影响。
    六、公司的股本及演变
      根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》
    出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司的股本及演变情况未发生变化。
    七、公司的业务
    出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司及其子公司的主营业务未发生变化。
    煤炭开采；建设工程施工；特种设备安装改造修理；特种设备检验检测。（依法
    须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部
    门批准文件或许可证件为准）一般项目：合成材料制造（不含危险化学品）；合
    成材料销售；煤炭洗选；煤炭及制品销售；矿山机械制造；人力资源服务（不含
    职业中介活动、劳务派遣服务）；劳务服务（不含劳务派遣）。（除依法须经批
    准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。除该等情形外，自《补充
    法律意见书（二）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司及其子公司的
    经营范围未发生变化。
    出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司及其子公司更新的业务资质情况如
    下：
      （1）煤炭开采业务相关资质
序                               资质内容/                 发证部
    企业名称   矿山名称   证书名称及编号               发证日期   有效期至
号                               适用范围                   门
     宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                嘉源·补充法律意见书（三）
序                                           资质内容/                                         发证部
     企业名称    矿山名称        证书名称及编号                              发证日期           有效期至
号                                           适用范围                                           门
                        《安全生产许可证》                                                         宁夏回
             马莲台煤       （证号：（宁）MK                                                         族自治
              矿         安许证字[2022-015                                                     区应急
                           号]）                                                            管理厅
       （2）化工产品的生产销售相关资质
序     企业
            证书名称及编号            资质内容/适用范围              发证日期            有效期至            发证部门
号     名称
                                                                                    宁夏回族自治
            《危险化学品登            企业性质：危险化学
                                                                                    区危险化学品
      宝丰       记证》               品生产企业
      能源      （证号：             登记品种：萘，甲基
                                                                                    急管理部化学
                                                                                     品登记中心
             《安全生产许可
      宝丰
            证》（证号：WH           硫磺、粗苯、煤焦油、                                           宁夏回族自治
             安许证（2021）            焦炉煤气                                              区应急管理厅
      化
             《安全生产许可
                                甲醇（200000 吨/
                  证》
                                年）、氧[液化的]
      东毅     （证号：（宁）                                                                宁夏回族自治
      环保       WH 安许证                                                               区应急管理厅
                                    [压缩
            [2023]000363(H4)
                                的](10000Nm?/h)
                  号）
             《非药品类易制
                                                                                    宁夏回族自治
             毒化学品生产备
                                                                                    区宁东能源化
      宝丰    案证明》（证号：           生产品种、生产量：
      能源         （宁）           甲苯（12000 吨/年）
                                                                                    员会应急管理
                                                                                      局
              （H2）号）
       （3）其他资质证书
序    企业     证书名称
                        资质内容/适用范围                发证日期            有效期至          发证部门       备注
号    名称      及编号
                       取水地点：宁东能源化
            《取水许       工基地临河综合项目区
           可证》（证       A、B 区供水管网；水                                             宁夏回族
     宝丰
     能源
           B640181S2   类型：自备水源；取水                                               利厅
                       量：3,150.95 万 m?/年
     出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司的持续经营情况未发生变化，公司
     不存在持续经营的法律障碍。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                          嘉源·补充法律意见书（三）
八、关联交易及同业竞争
     （一）公司的关联方
     依据《公司法》《企业会计准则》和《上市规则》相关规定，截至 2023 年
     截至 2023 年 12 月 31 日，宝丰集团直接持有公司 2,608,470,063 股股份，占
公司总股本的 35.57%，为公司控股股东。
     截至 2023 年 12 月 31 日，党彦宝持有宝丰集团 95.59%的股权，为宝丰集团
控股股东；党彦宝直接持有公司 55,200 万股股份，通过宝丰集团间接控制公司
股份占公司总股本的 70.37%，为公司实际控制人。
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司控股股东、实际控制人控制的除公司及其子公司以外的法人或其他组织如下：
     (1) 实际控制人党彦宝直接持股或控制的法人或其他组织
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，公司实际控制人党彦宝直接
持股或控制的除宝丰集团以外的法人或其他组织如下表所示：
序号                关联方名称                                 关联关系
                                             党彦宝持股 51.22%、峰腾企业有限公司持
                                             股 48.78%
      FUNG TENG ENTERPRISES LIMITED
      （峰腾企业有限公司， BVI）1
      ENORMOUS FORTUNE GROUP
      LIMITED（采富集团有限公司， BVI）
            FUNG TENG ENTERPRISES LIMITED（峰腾企业有限公司，BVI）、
                                                       ENORMOUS FORTUNE
GROUP LIMITED（采富集团有限公司， BVI）、CHINA BAOFENG （INTERNATIONAL） LIMITED（中
国宝丰（国际）有限公司）、Jing Pai Management Limited（京柏管理有限公司，BVI）、Honest Joy International
Limited（诚悦国际有限公司）、信恩国际有限公司、亿峰控股有限公司、宝宁投资有限公司、宝燕投资有
限公司、柏腾投资有限公司变更为党彦宝配偶边海燕控制的企业。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                           嘉源·补充法律意见书（三）
序号                  关联方名称                                关联关系
        CHINA BAOFENG
                                                峰腾企业有限公司持股 68.71%、东毅国际
                                                持股 31.29%
        国宝丰（国际）有限公司）
        Jing Pai Management Limited（京柏管理
        有限公司，BVI）
        Honest Joy International Limited（诚悦国
        际有限公司）
                                                宁夏峰腾塑业有限公司持股 80%、宝丰集
                                                团持股 19.80%、汇丰祥商业持股 0.20%
      (2) 控股股东宝丰集团直接持股或控制的法人或其他组织
序号                 关联方名称                                关联关系
        酒泉宝丰新能源科技股份有限公司
        份有限公司”）
                                           宁夏宝丰光伏发电有限公司持股 90%、酒泉
                                           宝丰新能源科技股份有限公司持股 10%
                                           酒泉宝丰新能源科技股份有限公司持股 99%、
                                           宁夏宝丰光伏发电有限公司持股 1%
    宁夏宝丰新能源材料科技有限公司已于 2023 年 4 月 20 日注销。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                      嘉源·补充法律意见书（三）
序号            关联方名称                关联关系
                          宝丰集团持股 90%、宁夏宝丰物业管理有限
                          公司持股 10%
      宁夏美意佳贝酒店运营管理有限公
      司
      宁夏塞上好徕酒店运营管理有限公
      司
      宁夏若水兰亭酒店运营管理有限公
      司
      宁夏清尚茉莉酒店运营管理有限公
      司
      宁夏华洲轻宿酒店运营管理有限公
      司
      宁夏东方适旅酒店运营管理有限公
      司
      宁夏云间观景酒店运营管理有限公
      司
      宁夏瑰丽轻旅酒店运营管理有限公
      司
      宁夏尚文雅意酒店运营管理有限公
      司
      宁夏晚次乐乡酒店运营管理有限公
      司
      宁夏紫尚轻澜酒店运营管理有限公
      司
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                      嘉源·补充法律意见书（三）
序号         关联方名称                   关联关系
                          宁夏宝丰医院有限公司持股 80%、宁夏宝丰
                          养老产业有限公司持股 20%
                          宝丰集团持股 93%、党彦宝持股 5%、党彦峰
                          持股 2%
                          宁夏宝丰物资有限公司持股 90%、北京科瑞
                          佰吉商务咨询服务有限公司持股 10%
      北京众智嘉慧创业咨询服务有限公
      司
      北京岩松伟林管理咨询服务有限公
      司
      北京科瑞佰吉商务咨询服务有限公
      司
                          宝丰集团持股 65%、东毅国际持股 20%、党
                          彦宝持股 10%
                          宁夏宝丰储能集团有限公司持股 90%、宁夏
                          宝丰昱能科技有限公司持股 10%
                          宁夏宝丰储能集团有限公司持股 75%、宁夏
                          宝丰储能材料有限公司持股 25%
                          宁夏宝丰储能集团有限公司持股 70%、党彦
                          宝持股 30%
                          宁夏宝丰储能集团有限公司持股 70%、党彦
                          宝持股 30%
      宁夏灵武宝丰马家滩光伏发电有限
      公司
                          酒泉宝丰新能源科技股份有限公司持股 90%、
                          宁夏宝丰光伏发电有限公司持股 10%
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                 嘉源·补充法律意见书（三）
序号             关联方名称                          关联关系
       宁夏银川市兴庆区宝丰储能科技有
       限公司
      除控股股东宝丰集团外，东毅国际持有公司 27.27%的股份，系持有公司 5%
以上股份的法人。
人员及其关系密切的家庭成员（包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母、
兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）均为公司
的关联自然人。根据《上市规则》，过去十二个月内曾担任公司的董事、监事和
高级管理人员职务但现已离任的人员，则该等人士及与其关系密切的家庭成员目
前仍视同为公司的关联自然人。
含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的其他法
人或其他组织。
      公司关联自然人直接或间接控制的法人或其他组织情况如下：
序号               关联方名称                          关联关系
       ASIA FORDLAND INTERNATIONAL LI
       MTED （福华国际有限公司，BVI）
       CHEER PARAMOUNT DEVELOPMENT      党彦宝之子党嘉铭（曾用名“党自伟”）
        LIMITED（采峰发展有限公司，BVI）4          持股 100%
 宁夏宝丰能源催化有限公司已于 2021 年 11 月 23 日注销。
燕控制的企业。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                             嘉源·补充法律意见书（三）
序号             关联方名称                        关联关系
                                    宝丰集团持股 40%
                                    北京趁今天食品科技有限公司持股
                                    北京趁今天食品科技有限公司持股
                                    党彦宝之弟党彦全持股 72%并担任执
                                    股 28%
                                    党彦全持股 51%并担任执行董事兼总
                                    经理、汪学芳持股 49%
                                    党彦平持股 70%并担任执行董事、党彦
                                    平配偶张月清持股 30%
                                    党彦平持股 80%并担任执行董事兼总
                                    经理、张月清持股 20%
      宁夏宝立科技设计研究院有限责任公司
                                    宁夏畅亿集团有限责任公司持股
      限公司”）
      宁夏畅亿绿能科技有限责任公司（曾用名
      为“宁夏鲲鹏绿能科技有限公司”）
      宁夏畅亿清洁能源有限责任公司（曾用名            宁夏畅亿集团有限责任公司持股
      为“宁夏鲲鹏清洁能源有限公司”）              61.76%、党彦平担任董事长
                                    党彦宝之姐党淑琴的配偶任建军持股
                                    任建军持股 100%并担任执行董事兼总
                                    经理
  截至本补充法律意见书出具之日，宁夏活出优加食品科技有限公司已注销。
  截至本补充法律意见书出具之日，杭州杞有此理食品科技有限公司已注销。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                           嘉源·补充法律意见书（三）
序号            关联方名称                          关联关系
                           党彦荣之子党增秀持股 37.60%、党彦
                           峰之子党自东持股 34.40%、党彦宝之
                           弟党彦全持股 18.60%、党彦峰之女党
                           培娟持股 6.20%、任建军持股 3.20%
                                  公司董事卢军之弟卢勇持股 94.52%、
                                  卢斌持股 5.48%
                                  公司独立董事李耀忠持股 30%、李耀忠
                                  之女李佳昕持股 70%
      除上述企业外，由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子
公司以外的其他法人或其他组织情况如下：
序号            关联方名称                          关联关系
       宁夏卓科汇通股权投资合伙企业（有限合         公司董事长助理何旭担任执行事务合
       伙）                         伙人的企业
序号            关联方名称                          关联关系
                                  公司报告期内董事雍武之弟雍政持股
                                  天津西部能源运营管理有限公司持股
 固原试验区佳立商贸有限公司已于 2008 年 12 月 20 日被吊销，截至本补充法律意见书出具之日，尚未注
销。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                       嘉源·补充法律意见书（三）
序号                关联方名称                               关联关系
                                          宁夏宝廷集团有限公司持股 55.56%、
                                          陈廷控制并担任执行董事的企业
                                          陈廷亲属陈生军持股 100%并担任执行
                                          董事兼总经理
                                          实际控制人报告期内控制的企业，已于
                                          公司独立董事李耀忠报告期内曾担任
                                          董事的企业
      根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，公司的子公司情况详见本补
充法律意见书“九、公司拥有或使用的主要资产（一）重大股权投资”中的相关
内容。
      根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司的联营企业为红墩子煤业。
      （二）关联交易
      根 据 公 司 提 供 的 资 料 、 安 永 华 明 出 具 的 安 永 华 明 （ 2022 ） 审 字 第
审字第 70019710_A01 号《审计报告》及公司的书面确认并经本所核查，自 2021
年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，公司与关联方之间发生的重大关联交易情况
如下：
      （1）采购商品/接受劳务
                                                                单位：元
             关联交易内
     关联方                  2023 年            2022 年           2021 年
               容
 宁夏峰腾塑
             采购编织袋       104,730,178.15     90,623,648.35    94,248,332.94
 业有限公司
 汇丰祥光伏         采购电        53,302,069.71     62,711,371.28    62,149,769.65
     李耀忠自 2023 年 12 月 27 日起不再担任宁夏水务投资集团有限公司董事。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                 嘉源·补充法律意见书（三）
        关联交易内
 关联方                2023 年            2022 年           2021 年
          容
宁夏宝丰能
源集团宁东
            采购油品    62,609,199.33     56,101,846.15    44,493,984.44
加油站有限
  公司
鄂尔多斯市
        采购机器设
蒙宝建材有                            -    13,525,217.62                -
        备等资产
 限公司
宁夏锐安建   采购工程服
                                 -     7,266,793.86    12,876,732.23
筑有限公司     务
宁夏鸿沣危
        采购危化品
险货物运输                  420,777.38       901,124.71       843,387.65
        运输服务
有限公司
宁夏宝丰友
爱加油站有       采购油品       905,041.28       332,873.36       339,847.40
 限公司
宁夏畅亿清
洁能源有限       清洁服务                 -        36,897.72                -
责任公司
宁夏宝丰生
态牧场有限       采购材料     2,221,097.34          4,588.80                -
  公司
宁夏杞泰农
业科技有限       采购枸杞                                  -     1,318,377.76
  公司
宁夏汇丰祥
运营管理有       团建费用                                  -                -
 限公司
红墩子煤业       采购精煤   350,187,241.77                 -                -
甘肃瓜州宝
        采购物资材
丰硅材料开                3,420,390.35                 -                -
          料
发有限公司
       合计          577,795,995.31    231,504,361.85   216,270,432.07
  （2）出售商品/提供劳务
                                                           单位：元
            关联交易
 关联方               2023 年            2022 年            2021 年
             内容
宁夏宝丰储    销售混凝
能材料有限   土、提供管      123,077,734.26     64,495,742.99                -
 公司      理服务
宁夏峰腾塑    销售聚丙
业有限公司   烯、聚乙烯
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                              嘉源·补充法律意见书（三）
        关联交易
 关联方             2023 年            2022 年          2021 年
         内容
宁夏宝丰昱    销售混凝
能科技有限   土、提供管     8,216,899.70     40,805,178.73               -
  公司     理服务
甘肃瓜州宝
丰硅材料开   销售商品       302,772.08        750,904.54                -
发有限公司
宁夏宝丰光
        提供员工餐
伏发电有限              213,562.32        245,704.23      177,049.54
          饮
  公司
宁夏宝丰新
能源发展有   销售混凝土       43,197.00        239,390.33       54,913.76
 限公司
酒泉宝丰新
        提供员工餐
能源科技股              362,822.64        166,483.02       80,161.47
          饮
份有限公司
宁夏宝丰生
        提供员工餐
态牧场有限              434,800.94         95,566.03          212.39
          饮
  公司
        提供员工餐
汇丰祥光伏   饮和服务        74,819.49          71,194.11      73,446.80
         （注）
宁夏宝丰能
源集团宁东
        提供水电气       46,062.89         38,029.12       37,106.55
加油站有限
 公司
甘肃瓜州宝
        提供员工餐
丰风能开发               15,913.05         36,072.36                -
          饮
有限公司
甘肃瓜州宝
        提供员工餐
丰光伏发电                  361.95           2,084.46               -
          饮
有限公司
          销售
宁夏华德丰
            混合
        MTBE、
环保新能源                         -                -   47,925,542.65
        C5、轻烃、
有限公司
          洗油
宁夏锐安建   提供员工餐
                              -                -     165,412.84
筑有限公司     饮
宁夏宝丰物
        提供维修服
业管理有限                         -                -       13,111.69
          务
 公司
宁夏宝丰养
老产业有限   销售口罩                  -                -        8,391.33
 公司
宁夏宝丰医
        销售口罩                  -                -        4,388.94
院有限公司
宁夏宁东德   提供供暖服
安人力资源     务
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                       嘉源·补充法律意见书（三）
            关联交易
 关联方                  2023 年                2022 年               2021 年
             内容
管理有限公
  司
宁夏宝利新
            销售二甲
能源有限公                              -                     -                   -
            苯、混苯
  司
宁夏宝廷新
能源有限公       销售蒽油                                         -                   -
  司
燕宝基金会       销售口罩                                         -                   -
宁夏宝御新
         转让土地使
能源有限公                 18,854,037.81                      -                   -
           用权
  司
       合计            184,168,425.77         152,132,672.71       76,367,259.34
注：公司与汇丰祥光伏的关联交易含马莲台煤矿沉陷区土地的地役权费用 2.30 万元/年，公
司与汇丰祥光伏签订了《宁夏宝丰能源集团股份有限公司与宁夏汇丰祥分布式光伏发电有限
公司关于马莲台煤矿沉陷区生态治理项目之地役权设立协议》约定，宝丰能源已就马莲台煤
矿沉陷区生态治理项目用地支付了土地补偿费及附着物补偿费，有权长期使用该等土地，宝
丰能源将其围网进行生态治理范围内的土地设定地役权给汇丰祥光伏，用于后者光伏电站的
建设与运营。
  （3）关联租赁
                                                                    单位：元
                                        当期确认的租赁收入
             租赁资产
 承租方名称
              种类
宁夏宝丰光伏发
             房屋建筑物             88,902.17           88,902.17        41,014.02
 电有限公司
宁夏宝丰新能源
             房屋建筑物             88,902.17           88,902.17        19,481.91
 发展有限公司
宁夏宝丰生态牧
             房屋建筑物             88,902.17           88,902.17                 -
 场有限公司
酒泉宝丰新能源
科技股份有限公      房屋建筑物                      -                    -        4,527.52
   司
宁夏宁东德安人
力资源管理有限      房屋建筑物                      -                    -               -
  公司
宁夏宝丰储能材
              土地          1,789,576.80                       -               -
 料有限公司
        合计                2,056,283.31            266,706.51        65,023.45
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                   嘉源·补充法律意见书（三）
  （4）关联担保
                                                                单位：元
                                                                担保是否
   担保方           担保余额               担保起始日         担保到期日
                                                                履行完毕
   宝丰集团           190,200,555.56      2022/1/1    2024/12/31     否
   宝丰集团           190,200,555.56      2022/1/1    2024/12/31     否
   宝丰集团           497,490,097.21     2023/6/28     2026/6/27     否
   宝丰集团           498,491,083.33      2023/7/6       2026/7/5    否
   宝丰集团           498,491,083.33      2023/7/7       2026/7/5    否
   宝丰集团          1,001,388,888.89    2023/6/21     2026/6/20     否
    合计           2,876,262,263.88            /              /     /
                                                                单位：元
                                                                担保是否
   担保方           担保余额               担保起始日         担保到期日
                                                                履行完毕
党彦宝、党彦峰、宝丰集
  团、汇丰祥商业
   宝丰集团            498,528,478.70    2021/1/12      2023/7/13    否
   宝丰集团            498,528,478.70    2021/3/25      2023/6/29    否
   宝丰集团            200,212,240.44     2022/1/1     2024/12/31    否
   宝丰集团            200,212,240.44     2022/1/1     2024/12/31    否
    合计           1,725,714,315.35            -              -    -
                                                                单位：元
                                                                担保是否
   担保方           担保余额               担保起始日         担保到期日
                                                                履行完毕
党彦宝、党彦峰、宝丰集
  团、汇丰祥商业
   宝丰集团            498,564,138.67    2020/1/13      2023/1/31    否
   宝丰集团            200,226,561.72    2019/3/22      2025/3/21    否
   宝丰集团            500,566,404.29    2021/1/12      2023/7/13    否
   宝丰集团            500,566,404.29    2021/3/25      2023/6/29    否
    合计           2,098,259,616.14            -              -    -
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                          嘉源·补充法律意见书（三）
  （5）关键管理人员报酬
                                                                          单位：元
   项目              2023 年                   2022 年                 2021 年
关键管理人员报酬           45,056,037.52             38,442,741.84             40,512,605.55
  （1）关联捐赠
                                                                          单位：元
            关联交易
 关联方                    2023 年                 2022 年                  2021 年
             内容
燕宝基金会       捐赠款        300,000,000.00         375,000,000.00       300,000,000.00
北京宝丰碳
            捐赠款                        -                     -         10,000,000.00
中和研究院
       合计              300,000,000.00         375,000,000.00       310,000,000.00
  （2）关联贷款
                                                                          单位：元
            关联交易
 关联方                    2023 年                 2022 年                  2021 年
             内容
 宝丰集团        贷款       2,000,000,000.00                       -                     -
       合计             2,000,000,000.00                       -                     -
  （1）应收项目
                                                                          单位：元
                    截至 2023 年 12 月 31 日                 截至 2022 年 12 月 31 日
项目名称    关联方
                    账面余额                   坏账准备         账面余额             坏账准备
        宁夏宝丰
应收账款    储能材料                       -              -   17,653,960.84      176,539.61
        有限公司
        鄂尔多斯
        市蒙宝建
预付款项                               -              -   10,704,808.45                -
        材有限公
         司
        宁夏宝丰
应收账款                               -              -     1,243,953.49      12,439.53
        昱能科技
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                          嘉源·补充法律意见书（三）
                   截至 2023 年 12 月 31 日                  截至 2022 年 12 月 31 日
项目名称     关联方
                  账面余额                 坏账准备             账面余额           坏账准备
        有限公司
        酒泉宝丰
        新能源科
应收账款                    38,528.00          385.28                -               -
        技股份有
        限公司
        宁夏宝丰
        新能源发
应收账款                     3,770.55           37.71                -               -
        展有限公
          司
        汇丰祥光
应收账款                            -               -                -               -
          伏
        宁夏宝丰
应收账款    光伏发电            15,061.74          150.62                -               -
        有限公司
        宁夏宝丰
        友爱加油
预付账款                            -               -                -               -
        站有限公
         司
        红墩子煤
预付账款                    97,564.40               -
         业
  （续）
                                                                        单位：元
                                           截至 2021 年 12 月 31 日
  项目名称            关联方
                                       账面余额                     坏账准备
  其他应收款         汇丰祥光伏                               -                            -
  （2）应付项目
                                                                        单位：元
                                             账面余额
项目名称      关联方
                                                 日                    日
长期借款      宝丰集团          2,000,000,000.00                    -                    -
其他应付款     燕宝基金会            75,437,000.00      75,000,000.00                      -
        宁夏宝丰能源集
应付账款    团宁东加油站有            14,614,896.16      22,571,060.06          14,087,524.27
          限公司
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                  嘉源·补充法律意见书（三）
                                         账面余额
项目名称      关联方
                                             日                  日
应付账款     汇丰祥光伏          3,145,317.87       3,855,423.59       3,953,097.65
        宁夏峰腾塑业有
合同负债                      99,315.01        2,155,032.01         65,576.76
          限公司
        宁夏峰腾塑业有
应付账款                   1,151,960.00         818,564.22        7,193,545.53
          限公司
        宁夏鸿沣危险货
应付账款                               -        345,302.75                   -
        物运输有限公司
        宁夏宝丰能源集
其他应付款   团宁东加油站有          744,615.51         266,817.84                   -
          限公司
        宁夏鸿沣危险货
其他应付款                     50,000.00         200,000.00          50,000.00
        物运输有限公司
        宁夏宝丰友爱加
应付账款                      65,246.99          65,323.57         127,249.03
         油站有限公司
        宁夏宝丰生态牧
应付账款                               -          5,185.34                   -
         场有限公司
        宁夏宝丰养老产
其他应付款                              -                  -        728,983.00
         业有限公司
        宁夏华德丰环保
合同负债                               -                  -       3,673,136.80
        新能源有限公司
        宁夏峰腾塑业有
其他应付款                    215,965.64                   -                  -
          限公司
        宁夏宝丰友爱加
其他应付款                     34,872.49                   -                  -
         油站有限公司
  （三）关联交易决策程序
  《公司章程》第八十一条规定：“股东大会审议有关关联交易事项时，关联
股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；
非关联股东认为必要时，可以要求关联股东回避表决；股东大会决议的公告应当
充分披露非关联股东的表决情况。”
  《公司章程》第一百二十三条规定：“董事与董事会会议决议事项所涉及的
企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决
权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                   嘉源·补充法律意见书（三）
议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，
应将该事项提交股东大会审议。”
和《上市公司治理准则》制定了《关联交易管理制度》。《关联交易管理制度》
对《公司章程》有关关联交易决策和回避制度进行进一步的细化。
易，公司按照《上市规则》《公司章程》和相关监管规则的规定履行了相应的关
联交易决策程序。
  （四）同业竞争
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》
出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司控股股东为宝丰集团，实际控制人
为党彦宝，未发生过变化。公司实际控制人党彦宝、控股股东宝丰集团均已出具
关于避免与公司同业竞争的相关承诺，自《补充法律意见书（二）》出具之日至
本补充法律意见书出具之日，均不存在违背已经作出的相关承诺事项的情形。
九、公司拥有或使用的主要资产
  （一）重大股权投资
  截至本补充法律意见书出具之日，公司共有全资及控股的子公司 10 家，均
为境内注册的子公司，具体情况如下：
  宝丰商服现持有宁夏宁东能源化工基地市场监督管理局于 2021 年 4 月 16
日颁发的统一社会信用代码为 91641200684242800G 的《营业执照》，根据该《营
业执照》，宝丰商服的住所为灵武市临河工业园区 B 区宝丰能源循环经济产业
基地，法定代表人为党彦江，注册资本为 1,000 万元，公司类型为有限责任公司
（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围为“一般项目：企业经营及管理
咨询、商务服务、会议及展览服务、办公服务；现代物流、停车场；国内贸易及
商业零售；一次性普通医用口罩、医用 N95 口罩、医用防护服的生产、销售；
卫生用品、特种劳动防护用品的研发、生产、销售；水泥制品的生产及销售（除
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                  嘉源·补充法律意见书（三）
许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）”，营业期限为长
期。根据在国家企业信用信息公示系统的查询结果，宝丰商服的登记状态为“存
续（在营、开业、在册）”。
  根据宝丰商服现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝丰
能源直接持有宝丰商服 100%股权。根据公司的书面确认并经本所核查，公司所
持宝丰商服的股权权属清晰，不存在质押、司法冻结的情形。
  东毅环保现持有宁夏工商局于 2015 年 12 月 17 日颁发的统一社会信用代码
为 916400005541918308 的《营业执照》，根据该《营业执照》，东毅环保的住
所为宁夏宁东能源化工基地宝丰能源循环经济项目区，法定代表人为翟福桓，注
册资本为 17,024 万元，公司类型为一人有限责任公司（法人独资），经营范围
为“工业用甲醇（合格品）、工业氧（压缩、液化）、工业氮（压缩、液化）生
产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，
营业期限为长期。根据在国家企业信用信息公示系统的查询结果，东毅环保的登
记状态为“存续（在营、开业、在册）”。
  根据东毅环保现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝丰
能源直接持有东毅环保 100%股权。根据公司的书面确认并经本所核查，公司所
持东毅环保的股权权属清晰，不存在质押、司法冻结的情形。
  红四煤业现持有银川市审批服务管理局于 2022 年 12 月 26 日颁发的统一社
会信用代码为 916401000546015738 的《营业执照》，根据该《营业执照》，红
四煤业的住所为宁夏银川市兴庆区月牙湖乡红墩子矿区红四煤矿（自主申报），
法定代表人为朱宏瑞，注册资本为 10,000 万元，公司类型为有限责任公司（非
自然人投资或控股的法人独资），经营范围为“餐饮娱乐业经营管理；会议会展
服务；酒店投资、管理；煤炭（不含散煤）。（法律法规规定须经审批的经营项
目凭审批文件或许可证经营）***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）”。根据在国家企业信用信息公示系统的查询结果，红四煤业
的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                     嘉源·补充法律意见书（三）
  根据红四煤业现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝丰
能源直接持有红四煤业 100%股权。根据公司的书面确认并经本所核查，公司所
持红四煤业的股权权属清晰，不存在质押、司法冻结的情形。
  宝丰煤焦化现持有宁夏宁东能源化工基地工商行政管理局于 2017 年 9 月 18
日颁发的统一社会信用代码为 91641200MA762J9Y3X 的《营业执照》，根据该
《营业执照》，宝丰煤焦化的住所为宁夏宁东宝丰循环经济工业园区，法定代表
人为吴剑峰，注册资本为 250,000 万元，公司类型为一人有限责任公司（法人独
资），经营范围为“煤炭洗选及相关产品的生产和销售；煤炭焦化及相关化工产
品（不含危化品易制毒品）的生产、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）”，营业期限自 2017 年 9 月 18 日至 2037 年 9 月 18
日。根据在国家企业信用信息公示系统的查询结果，宝丰煤焦化的登记状态为“存
续（在营、开业、在册）”。
  根据宝丰煤焦化现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝
丰能源直接持有宝丰煤焦化 100%股权。根据公司的书面确认并经本所核查，公
司所持宝丰煤焦化的股权权属清晰，不存在质押、司法冻结的情形。
  烯烃二厂现持有宁夏宁东能源化工基地工商行政管理局于 2018 年 9 月 5 日
颁发的统一社会信用代码为 91641200MA774JWT0E 的《营业执照》，根据该《营
业执照》，烯烃二厂的住所为宁夏宁东能源化工基地临河综合工业园 A 区，法
定代表人为李志斌，注册资本为 10,000 万元，公司类型为有限责任公司（非自
然人投资或控股的法人独资），经营范围为“烯烃生产及相关化工产品的生产销
售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期
限自 2018 年 9 月 5 日至 2038 年 9 月 4 日。根据在国家企业信用信息公示系统的
查询结果，烯烃二厂的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。
  根据烯烃二厂现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝丰
能源直接持有烯烃二厂 100%股权。根据公司的书面确认并经本所核查，公司所
持烯烃二厂的股权权属清晰，不存在质押、司法冻结的情形。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                     嘉源·补充法律意见书（三）
  内蒙宝丰现持有乌审旗市场监督管理局于 2023 年 12 月 22 日颁发的统一社
会信用代码为 91150626MA0QQQLP18 的《营业执照》，根据该《营业执照》，
内蒙宝丰的住所为内蒙古自治区鄂尔多斯市乌审旗苏里格经济开发区图克项目
区 B326 室，法定代表人为韩华山，注册资本为 1,500,000 万元，公司类型为其
他有限责任公司，经营范围为“许可项目：煤炭开采；建设工程施工；特种设备
安装改造修理；特种设备检验检测。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项
目：合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；煤炭洗选；煤炭及制品
销售；矿山机械制造；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；劳
务服务（不含劳务派遣）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）”，营业期限自 2020 年 7 月 1 日至 2050 年 6 月 30 日。根据在国
家企业信用信息公示系统的查询结果，内蒙宝丰的登记状态为“存续（在营、开
业、在册）”。
  根据内蒙宝丰现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝丰
能源直接持有内蒙宝丰 99.58%股权，并通过烯烃二厂持有内蒙宝丰 0.42%股权。
根据公司的书面确认并经本所核查，公司所持内蒙宝丰的股权权属清晰，不存在
质押、司法冻结的情形。
  四股泉煤业现持有盐池县审批服务管理局于 2021 年 5 月 28 日颁发的统一社
会信用代码为 91640323MA76KLB95Y 的《营业执照》，根据该《营业执照》，
四股泉煤业的住所为盐池县惠安堡镇萌城村，法定代表人为陶荣春，注册资本为
营范围为“许可项目：煤炭开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）一般项目：煤炭洗选；煤炭及制品销售（除许可业务外，可自主
依法经营法律法规非禁止或限制的项目）”，营业期限为长期。根据在国家企业
信用信息公示系统的查询结果，四股泉煤业的登记状态为“存续（在营、开业、
在册）”。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                      嘉源·补充法律意见书（三）
  根据四股泉煤业现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝
丰能源直接持有四股泉煤业 100%股权。根据公司的书面确认并经本所核查，公
司所持四股泉煤业的股权权属清晰，不存在质押、司法冻结的情形。
  焦化二厂现持有宁夏宁东能源化工基地市场监督管理局于 2023 年 12 月 1
日颁发的统一社会信用代码为 91641200MABMM7CD93 的《营业执照》，根据
该《营业执照》，焦化二厂的住所为宁夏宁东能源化工基地临河综合工业园区 B
区，法定代表人为吴剑峰，注册资本为 200,000 万元，公司类型为其他有限责任
公司，经营范围为“一般项目：炼焦；煤炭洗选；煤炭及制品销售；化工产品销
售（不含许可类化工产品）；化工产品生产（不含许可类化工产品）；石油制品
制造（不含危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；煤制活性炭及其
他煤炭加工（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）”，
营业期限自 2022 年 5 月 13 日至 2052 年 5 月 13 日。根据在国家企业信用信息公
示系统的查询结果，焦化二厂的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。
  根据焦化二厂现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝丰
能源直接持有焦化二厂 90%股权，并通过内蒙宝丰持有焦化二厂 10%股权。根
据公司的书面确认并经本所核查，公司所持焦化二厂的股权权属清晰，不存在质
押、司法冻结的情形。
  丁家梁煤业现持有灵武市审批服务管理局于 2022 年 11 月 28 日颁发的统一
社会信用代码为 91640181MAC4HFMX6B 的《营业执照》，根据该《营业执照》，
丁家梁煤业的住所为宁夏灵武市临河镇二道沟村，法定代表人为杨国平，注册资
本为 1,000 万元，公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），
经营范围为“一般项目：煤炭洗选；煤炭及制品销售（除许可业务外，可自主依
法经营法律法规非禁止或限制的项目）”，营业期限为长期。根据在国家企业信
用信息公示系统的查询结果，丁家梁煤业的登记状态为“存续（在营、开业、在
册）”。
  根据丁家梁煤业现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                  嘉源·补充法律意见书（三）
丰能源直接持有丁家梁煤业 100%股权。根据公司的书面确认并经本所核查，公
司所持丁家梁煤业的股权权属清晰，不存在质押、司法冻结的情形。
  蒙宝建材现持有乌审旗市场监督管理局于 2023 年 10 月 23 日颁发的统一社
会信用代码为 91150626MA0QU95P5A 的《营业执照》，根据该《营业执照》，
蒙宝建材的住所为内蒙古自治区鄂尔多斯市乌审旗苏里格经济开发区图克项目
区 B126 室，法定代表人为孙晓凌，注册资本为 2,500 万元，公司类型为有限责
任公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围为“商品混凝土、水泥预
制构件的生产、销售；建筑材料、五金、塑料制品、金属制品、建材、机电设备、
电子产品、水泥制品、装潢材料、砂石料、沙子、水泥、水洗砂、石材、钢材销
售；机械设备租赁；公路工程、园林绿化工程、土石方工程施工。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限为长期。根据在
国家企业信用信息公示系统的查询结果，蒙宝建材的登记状态为“存续（在营、
开业、在册）”。
  根据蒙宝建材现行有效的公司章程，截至本补充法律意见书出具之日，宝丰
能源通过内蒙宝丰间接持有蒙宝建材 100%股权。根据公司的书面确认并经本所
核查，公司所持蒙宝建材的股权权属清晰，不存在质押、司法冻结的情形。
  综上，本所认为：
  （二）土地使用权
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自 2023 年 6 月 30 日至 2023
年 12 月 31 日期间，公司拥有的土地使用权未发生变化。
  （三）房屋
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                   嘉源·补充法律意见书（三）
公司及其子公司合计拥有房屋共 483 项，建筑面积 1,113,997.12 平方米，详见本
补充法律意见书附表一：宝丰能源及其子公司自有房产一览表。
  (1) 已取得权属证书的房屋
  公司及其子公司拥有的已取得权属证书的房屋共 97 项，建筑面积合计
有权权属清晰。
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司拥有的房屋中共 2 项、建筑面积合计为 4,599.60 平方米的房屋设置了抵押。
除此之外，公司及其子公司已办理取得权属证书的房屋不存在其他抵押情况。
  (2) 尚未取得权属证书的房屋
  公司及其子公司的房屋中尚有 386 项，建筑面积合计为 636,494.78 平方米的
房屋未取得权属证书。上述未取得权属证书的房屋面积占发行人全部自有及使用
的房屋面积的比例约为 56.81%，其中直接用于公司主营业务生产的房屋面积约
为 294,764.87 平方米，占发行人全部自有及使用房屋面积的比例约为 26.31%。
  根据公司提供的资料及书面说明，上述尚未取得权属证书的房屋中，其中
取得该等不动产权证书后，公司未取得权属证书的房屋面积占发行人全部自有及
使用的房屋面积的比例约为 52.27%，其中直接用于公司主营业务生产的房屋占
发行人全部自有及使用的房屋面积的比例约为 25.15%。除该等已办理取得不动
产权证书的房产外，前述直接用于公司主营业务生产的房产中，其中 34 项、合
计面积为 45,809.84 平方米的房产已依法办理取得建设用地规划许可证、建设工
程规划许可证及建筑工程施工许可证等手续，该等房产占发行人全部自有及使用
的房屋面积的比例约为 4.09%，系合法建筑，正在办理取得不动产权证书中。
  根据公司提供的资料及书面说明，前述房产均属于宝丰能源所有，相关权属
不存在争议和纠纷，鉴于公司已经取得该等房屋所对应土地的国有出让土地使用
权，在提交符合房管部门要求的相关材料后，宝丰能源后续取得该等房屋的权属
证书不存在实质性法律障碍。
    宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                             嘉源·补充法律意见书（三）
       截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司合计租赁房屋共 3 项，租赁面积
序                         房屋所                     租赁面积                   租赁      租赁
    承租方     出租方                 房屋坐落位置                        房产证号
号                         有权人                      （㎡）                   用途     到期日
                                北京市东城区
            北京科
                          北京国   建国门内大街
            桥宝恒                                              京房权证东
    宝丰能                   际饭店   9 号的北京国
      源                   有限责   际饭店主楼 7
            展有限                                                 号
                          任公司   层 01-45 号、9
             公司
                                 层 01-45 号
            北京荟           北京荟
                                北京市西城区
            宏城市           宏城市
                                太平桥大街 18                     X 京房权证
    宝丰能     更新物           更新物
      源     业管理           业管理
                                厦 18 层 07、08                 009816 号
            有限公           有限公
                                    单元
                 司         司
                                上海市浦东新
            上海浦           上海浦
                                 区浦东南路                       沪房地浦字
    宝丰能     发大厦           发大厦
      源     置业有           置业有
                                  厦第 17 层                    006331 号
            限公司           限公司
                      合计                          6,321.70       -        -        -
       （四）矿业权
       根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
    公司及其子公司拥有 5 宗采矿权，均已取得《采矿许可证》，具体如下：
                     证载
序    采矿许可                           开采       生产     矿区面                  是否
                     采矿    矿山名称                              有效期限                备注
号     证编号                           矿种       规模      积                   抵押
                     权人
                                                                              为宝丰能源向
                           宁夏宝丰                                               中国工商银行
     C6400002              能源集团                     24.713                    股份有限公司
                     宝丰                    400 万           2021.04.29-
                     能源                    吨/年             2039.06.30
                           台煤矿                                                亿元借款提供
                                                                              最高额抵押
     宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                        嘉源·补充法律意见书（三）
                  证载
 序    采矿许可                     开采       生产      矿区面                    是否
                  采矿   矿山名称                              有效期限                     备注
 号     证编号                     矿种       规模       积                     抵押
                  权人
                       宁夏盐池
                       县四股泉
      C1000002    四股                            11.228
                       煤业有限             60 万           2021.09.01-2
                       公司四股             吨/年             033.01.30
                       泉煤矿一
                       号井
                       宁夏盐池
                       县四股泉
      C1000002    四股                            9.7342
                       煤业有限             60 万           2021.09.01-2
                       公司四股             吨/年             033.01.30
                       泉煤矿二
                       号井
                       宁夏宝丰
      C6400002         集团红四                     22.300
                  红四                    300 万            2020.07.17-
                  煤业                    吨/年              2050.07.17
                       煤矿
      C6400002         宝丰能源                     7.511
                  宝丰                    90 万          2023.08.02-
                  能源                    吨/年           2043.08.02
         注：2023 年 5 月 31 日，宁夏回族自治区发展改革委分别出具《关于宁夏宝丰能源集团
     股份有限公司马莲台煤矿生产能力核定的批复》（宁发改能源(管理)审发[2023]68 号）、《关
     于宁夏宝丰集团红四煤业有限公司红四煤矿生产能力核定的批复》（宁发改能源(管理)审发
     [2023]69 号），同意马莲台煤矿的生产能力由 360 万吨/年核增至 400 万吨/年、红四煤矿的
     生产能力由 240 万吨/年核增至 300 万吨/年。
        （五）知识产权
        根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自 2023 年 6 月 30 日至 2023
     年 12 月 31 日，公司新增取得已授权专利共计 22 项，具体情况如下：
序    专利权      专利                         专利申请        专利授权         是否       专利权        取得
                       名称     专利号
号     人       类别                          日            日          质押        期限        方式
     宝丰能           利用隔板萃
     源、中建          取精馏塔脱
     团有限           化物的装置
      公司            及方法
                   一种聚烯烃
     宝丰能      实用            2022232                                                   原始
      源       新型             492940                                                   取得
                   剂下料装置
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                        嘉源·补充法律意见书（三）
序     专利权    专利                           专利申请        专利授权         是否   专利权    取得
                    名称       专利号
号      人     类别                            日            日          质押    期限    方式
      宝丰能         一种地面站
             实用              2022235                                           原始
             新型               032099                                           取得
      煤焦化           统
      宝丰能    实用   一种乙烯回      2023200                                           原始
       源     新型    收系统        821012                                           取得
                   一种利用
      宝丰能    实用   DCS 系统实    2023202                                           原始
       源     新型   现的抗晃电       126812                                           取得
                    电路
                  一种利用时
      宝丰能    实用   间继电器实      2023202                                           原始
       源     新型   现的抗晃电       126691                                           取得
                   电路
      宝丰能
             实用   一种耐磨型      2023202                                           原始
             新型    防堵弯头       313363                                           取得
       宝丰
                  一种甲醇制
      宝丰能    实用   烯烃用热甲      2023202                                           原始
       源     新型   醇直接进料       320545                                           取得
                   系统
      宝丰能
             实用   一种新型取      2023202                                           原始
             新型    样装置        314116                                           取得
       宝丰
                  一种防止敲
      宝丰能    实用              2023202                                           原始
       源     新型               359988                                           取得
                   装置
                  一种照明电
      宝丰能    实用              2023202                                           原始
       源     新型               447885                                           取得
                   设备
                  一种检修电
      宝丰能    实用              2023202                                           原始
       源     新型              44531X                                            取得
                   设备
                  一种安全停
      宝丰能    实用   止 DCS 防晃   2023202                                           原始
       源     新型   电程序的控       535068                                           取得
                    制电路
                  一种变频类
      宝丰能    实用              2023202                                           原始
       源     新型               504820                                           取得
                   结构
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                     嘉源·补充法律意见书（三）
序     专利权    专利                        专利申请        专利授权         是否   专利权    取得
                   名称     专利号
号      人     类别                         日            日          质押    期限    方式
      宝丰能         一种具有双
             实用           2023203                                           原始
             新型            296295                                           取得
       宝丰          气化炉
      宝丰能
             实用   一种排污管   2023203                                           原始
             新型   道疏通装置    441937                                           取得
       宝丰
                  一种含硫有
      宝丰能    实用           2023203                                           原始
       源     新型            672236                                           取得
                   系统
                  一种可在线
      宝丰能    实用           2023205                                           原始
       源     新型            044867                                           取得
                   器及系统
      宝丰能    实用   一种物料振   2023205                                           原始
       源     新型   动筛分装置    279063                                           取得
      宝丰能    实用   一种乏汽节   2023205                                           原始
       源     新型   能回收装置    425322                                           取得
                  一种新型大
      宝丰能    实用           2023206                                           原始
       源     新型            759477                                           取得
                   输装置
                  一种用于煤
      宝丰能    实用   矿采掘工作   2023206                                           原始
       源     新型   面的管道固   76984X                                            取得
                   定装置
        根据公司的书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》出具之日
      至本补充法律意见书出具之日，除上述变化外，发行人的主要财产未发生其他重
      大变化。
      十、公司的重大债权债务
        （一）重大业务合同
        本所依据重要性原则审阅了公司及其子公司截至 2023 年 12 月 31 日按照合
      同约定正在履行且适用中国法律的各类重大业务合同，详细情况如下：
        根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
      公司及其子公司与前五大供应商签署的正在履行的主要采购合同共 15 份，详见
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                             嘉源·补充法律意见书（三）
本补充法律意见书附表二：宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的重大采
购合同一览表。
    根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司及其子公司与前五大客户签署的正在履行的主要销售合同共 17 份，详见本
补充法律意见书附表三：宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的重大销售
合同一览表。
    根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司及其子公司适用中国法律且正在履行的金额在 1,000 万元人民币以上的重大
技术许可合同共 3 份，详见本补充法律意见书附表四：宝丰能源及其子公司尚在
合同约定履行期内的重大技术许可合同一览表。
    （二）重大融资相关合同
    根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司及其子公司正在履行的金额在 50,000 万元人民币以上的借款合同共 11 份，
详见本补充法律意见书附表五：宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的重
大借款合同一览表。
    根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司及其子公司正在履行的金额在 50,000 万元人民币以上的融资租赁合同共 3
份，具体情况如下：
序                                           租赁物转让       租赁
    合同编号       承租人    出租人            租赁物
号                                          价格（万元）       期限
                      北银金   260 万吨/年煤制烯烃
    北银金租
                      融租赁   和配套 40 万吨/年植
                      有限公   入绿氢耦合制烯烃项
    字 0103 号
                       司    目乙烯装置设备资产
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                               嘉源·补充法律意见书（三）
序                                             租赁物转让        租赁
     合同编号        承租人    出租人            租赁物
号                                            价格（万元）        期限
      交银金租              交银金   丙烯压缩机、二氧化
         字              融租赁   碳压缩机、合成气压
     [20230048          有限责   缩机、反应器压缩机
       -1]号             任公司   组、丙烯制冷压缩机
      交银金租              交银金
         字              融租赁
     [20230286          有限责
        ]号              任公司
    根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司及其子公司正在履行的担保合同共 10 份，详见本补充法律意见书附表六：
宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的担保合同一览表。
    （三）侵权之债
    根据公司的书面确认并经本所核查，公司及其子公司报告期内未因环境保护、
知识产权、产品质量、劳动安全及人身权等原因而产生重大侵权之债。
    综上，本所认为：
合法、有效，合同的履行不存在重大法律障碍。
劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
十一、公司的重大资产变化及收购兼并
    根据公司的书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》出具之日
至本补充法律意见书出具之日，公司没有发生合并、分立、减少注册资本、重大
资产收购、出售资产等情形。
十二、公司章程的制定和修改
    根据公司的书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》出具之日
至本补充法律意见书出具之日，公司未对现行有效的《公司章程》进行修改。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                嘉源·补充法律意见书（三）
十三、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
  根据公司的书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》出具之日
至本补充法律意见书出具之日，公司共计召开 2 次股东大会会议、4 次董事会会
议及 3 次监事会会议。经本所核查，上述会议的召集、召开程序以及决议内容符
合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
十四、公司董事、监事和高级管理人员及其变化
之日至本补充法律意见书出具之日，公司的董事未发生变化，公司的监事及高级
管理人员变化情况如下：
  （1） 监事变动情况
司职工代表监事职务，因其辞职导致公司监事会人数低于法定最低人数，在改选
出的监事就任前，其仍依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职
务。
为公司第四届监事会职工代表监事，与公司股东代表监事共同组成公司第四届监
事会，其任期与第四届监事会一致。
司股东代表监事职务，因其辞职导致公司监事会人数低于法定最低人数，在改选
出的监事就任前，其仍依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职
务。
选股东代表监事的议案》，同意提名沈亮为公司第四届监事会股东代表监事候选
人，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
  （2） 高级管理人员变动情况
     时间     变动原因            变动情况
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                             嘉源·补充法律意见书（三）
      时间            变动原因                变动情况
                   不再聘任计永
                             聘任刘元管为公司总裁，高建军为公司常务副总裁，
                   锋为公司副总
                             陈兆元、李志斌、王敏、孔军峰、宋江学、杨兵、
                   裁，新增聘任杨
                             邵林为公司副总裁，何旭为公司董事长助理，弋朝
                             山为公司总工程师，高宇为公司副总裁兼财务总监，
                   副总裁，新增聘
                             黄爱军为公司董事会秘书，任期自 2023 年 12 月 29
                   任何旭为公司
                             日至 2024 年 12 月 31 日
                   董事长助理
公司第四届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名；第四届监事会由 3 名监
事组成，其中职工代表监事 1 名；高级管理人员 13 名。发行人现任董事、监事、
高级管理人员及其任职情况如下：
                                                兼职单位与发行人
姓名         公司职务            兼职单位         兼职职务
                                                   的关系
                           宝丰集团          董事长      公司控股股东
                     酒泉宝丰新能源科技股份有               公司实际控制人控
                                         董事长
                         限公司                      制的企业
                                       执行董事、财   公司实际控制人控
                     宁夏宝丰储能集团有限公司
                                        务负责人      制的企业
                           内蒙宝丰          董事       发行人子公司
                                                公司实际控制人控
                     宁夏宝丰地产开发有限公司        董事
                                                  制的企业
                     北京宝丰云电力科技有限公               公司实际控制人控
                                        执行董事
                          司                       制的企业
党彦宝         董事长      北京宝丰智慧储能科技有限               公司实际控制人控
                                        执行董事
                          公司                      制的企业
                     宁夏宝丰红枸杞产业发展有               公司实际控制人控
                                         董事
                         限公司                      制的企业
                                       主席、执行董   公司实际控制人控
                     中国宝丰（国际）有限公司
                                         事        制的企业
                                                公司实际控制人控
                       峰腾企业有限公司          董事
                                                  制的企业
                     北京师范大学附属实验中学
                                         理事         ——
                        教育基金会
                                                公司实际控制人控
                           燕宝基金会         理事长
                                                 制的其他组织
                           宝丰集团          董事       公司控股股东
刘元管       董事、总裁
                     酒泉宝丰新能源科技股份有        董事     公司实际控制人控
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                        兼职单位与发行人
姓名    公司职务         兼职单位        兼职职务
                                           的关系
                    限公司                   制的企业
                    宝丰集团        董事       公司控股股东
      董事、常务   酒泉宝丰新能源科技股份有              公司实际控制人控
高建军                             董事
       副总裁        限公司                     制的企业
                    内蒙宝丰        董事长      发行人子公司
                    宝丰集团       董事、副总裁    公司控股股东
                                        公司实际控制人控
              宁夏宝丰生态牧场有限公司      董事
                                          制的企业
                                        公司实际控制人控
              宁夏宝丰地产开发有限公司      董事
                                          制的企业
              宁夏宝丰红枸杞产业发展有              公司实际控制人控
卢 军    董事                       董事
                  限公司                     制的企业
                   红墩子煤业        董事       公司联营企业
              银川市西夏区子丰幼儿园有
                                监事         ——
                  限公司
                                        公司实际控制人控
                   燕宝基金会        理事
                                         制的其他组织
      董事、副总      北京宝丰碳中和研究院     理事长        ——
高 宇   裁、财务总
        监           内蒙宝丰        董事       发行人子公司
      董事、副总
孔军峰                 ——          ——         ——
        裁
张鸣林   独立董事       中国煤炭加工利用协会    高级顾问        ——
孙积禄   独立董事    白银有色集团股份有限公司     独立董事        ——
              威海广泰空港设备股份有限
                               独立董事        ——
                   公司
                               执行董事、总   公司独立董事担任
              东莞市忆东贸易有限责任公
                               经理、财务负   董事、高级管理人员
                   司
                                 责人        的企业
                 上海至佳贸易有限公司     监事         ——
李耀忠   独立董事       上海漫梦科技有限公司     监事         ——
              国运融资租赁（天津）股份有
                               独立董事        ——
                   限公司
              固原试验区佳立商贸有限公              公司独立董事担任
                               执行董事
                   司                     董事的企业
                                        公司独立董事担任
                 宁夏银行股份有限公司     董事
                                         董事的企业
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                        兼职单位与发行人
姓名    公司职务         兼职单位        兼职职务
                                           的关系
                 宁夏注册会计师协会      会长         ——
                               合伙人、银川
              信永中和会计师事务所（特殊
                               分所主任会       ——
                  普通合伙）
                                 计师
                    红四煤业        监事       发行人子公司
                   丁家梁煤业        监事       发行人子公司
                    焦化二厂        监事       发行人子公司
                    内蒙宝丰        监事       发行人子公司
                   四股泉煤业        监事       发行人子公司
                                        公司实际控制人控
                   燕宝基金会        理事
                                         制的其他组织
                    宝丰集团        副总裁      公司控股股东
              酒泉宝丰新能源科技股份有              公司实际控制人控
                               监事会主席
                  限公司                     制的企业
                                        公司实际控制人控
              宁夏宝丰储能集团有限公司      监事
                                          制的企业
              甘肃宝丰新材料科技集团有              公司实际控制人控
                                监事
                  限公司                     制的企业
                                        公司实际控制人控
              宁夏宝丰养老产业有限公司      董事
                                          制的企业
夏 云   监事会主席
                                        公司实际控制人控
              宁夏宝丰昱能科技有限公司      监事
                                          制的企业
                                        公司实际控制人控
                 宁夏宝丰医院有限公司     董事
                                          制的企业
              甘肃瓜州宝丰光伏发电有限              公司实际控制人控
                                监事
                   公司                     制的企业
              甘肃瓜州宝丰硅材料开发有              公司实际控制人控
                                监事
                  限公司                     制的企业
              宁夏宝丰新材料科技有限公              公司实际控制人控
                                监事
                   司                      制的企业
              甘肃瓜州宝丰风能开发有限              公司实际控制人控
                                监事
                   公司                     制的企业
              宁夏宝丰医院康养产业有限              公司实际控制人控
                                监事
                   公司                     制的企业
              宁夏灵武宝丰光伏发电有限              公司实际控制人控
                                监事
                   公司                     制的企业
              宁夏宝丰氢能设备制造有限      监事      公司实际控制人控
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                 嘉源·补充法律意见书（三）
                                    兼职单位与发行人
姓名    公司职务       兼职单位        兼职职务
                                       的关系
                  公司                  制的企业
             宁夏宝丰光伏设备制造有限           公司实际控制人控
                              监事
                  公司                  制的企业
                                    公司实际控制人控
                 汇丰祥光伏        监事
                                      制的企业
             宁夏宝丰友爱加油站有限公           公司实际控制人控
                              监事
                  司                   制的企业
                                    公司实际控制人控
             宁夏宝丰储能投资有限公司     监事
                                      制的企业
                                    公司实际控制人控
             宁夏宝丰物业管理有限公司     监事
                                      制的企业
             北京宝丰云电力科技有限公           公司实际控制人控
                              监事
                  司                   制的企业
             北京宝丰智慧储能科技有限           公司实际控制人控
                              监事
                  公司                  制的企业
             宁夏灵武宝丰马家滩光伏发           公司实际控制人控
                              监事
                电有限公司                 制的企业
             宁夏灵武宝丰电力发展有限           公司实际控制人控
                              监事
                  公司                  制的企业
             宁夏银川市兴庆区宝丰储能           公司实际控制人控
                              监事
                科技有限公司                制的企业
             宁夏宁东宝丰储能科技有限           公司实际控制人控
                              监事
                  公司                  制的企业
             宁夏美意佳贝酒店运营管理           公司实际控制人控
                              监事
                 有限公司                 制的企业
             宁夏塞上好徕酒店运营管理           公司实际控制人控
                              监事
                 有限公司                 制的企业
             宁夏若水兰亭酒店运营管理           公司实际控制人控
                              监事
                 有限公司                 制的企业
             宁夏悠思佳酒店运营管理有           公司实际控制人控
                              监事
                 限公司                  制的企业
             宁夏清尚茉莉酒店运营管理           公司实际控制人控
                              监事
                 有限公司                 制的企业
             宁夏华洲轻宿酒店运营管理           公司实际控制人控
                              监事
                 有限公司                 制的企业
             宁夏东方适旅酒店运营管理           公司实际控制人控
                              监事
                 有限公司                 制的企业
             宁夏云间观景酒店运营管理     监事    公司实际控制人控
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                        兼职单位与发行人
姓名    公司职务         兼职单位        兼职职务
                                           的关系
                    有限公司                  制的企业
             宁夏瑰丽轻旅酒店运营管理               公司实际控制人控
                                监事
                 有限公司                     制的企业
             宁夏层林沐酒店运营管理有               公司实际控制人控
                                监事
                 限公司                      制的企业
             宁夏尚文雅意酒店运营管理               公司实际控制人控
                                监事
                 有限公司                     制的企业
             宁夏晚次乐乡酒店运营管理               公司实际控制人控
                                监事
                 有限公司                     制的企业
             宁夏紫尚轻澜酒店运营管理               公司实际控制人控
                                监事
                 有限公司                     制的企业
                                        公司实际控制人控
                 宁夏峰达置地有限公司     监事
                                          制的企业
                                        公司实际控制人控
             宁夏拓典建筑设计有限公司       监事
                                          制的企业
             宁夏汇丰祥酒店管理有限公               公司实际控制人控
                                监事
                  司                       制的企业
             陕西可翔松佑建设工程有限               公司实际控制人控
                                监事
                  公司                      制的企业
             鄂尔多斯市蒙宝建材有限公               公司实际控制人控
                                监事
                  司                       制的企业
                                        公司实际控制人控
             宁夏华晖光伏发电有限公司       监事
                                          制的企业
             宁夏煤基新材料科技有限公               公司实际控制人控
                                监事
                  司                       制的企业
                                        公司实际控制人控
             宁夏华鑫光伏发电有限公司       监事
                                          制的企业
                                        公司实际控制人控
             宁夏中宝光伏发电有限公司       监事
                                          制的企业
             宁夏依路冬兰酒店管理有限               公司实际控制人控
                                监事
                  公司                      制的企业
             北京宝丰智慧储能科技有限      经理、财务负   公司实际控制人控
                  公司             责人       制的企业
张晓媛    监事
             北京宝丰云电力科技有限公      经理、财务负   公司实际控制人控
                  司              责人       制的企业
柳怀宝    监事           ——          ——         ——
                    烯烃二厂       执行董事      发行人子公司
李志斌    副总裁
                    内蒙宝丰       董事、经理     发行人子公司
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                          嘉源·补充法律意见书（三）
                                            兼职单位与发行人
姓名       公司职务       兼职单位           兼职职务
                                               的关系
陈兆元      副总裁         ——                ——       ——
王 敏      副总裁         ——                ——       ——
宋江学      副总裁         ——                ——       ——
杨 兵      副总裁         ——                ——       ——
邵 林      副总裁         ——                ——       ——
                    烯烃二厂               监事      发行人子公司
何 旭     董事长助理                               公司高级管理人员
                宁夏卓科汇通股权投资合伙      执行事务合
                                            担任执行事务合伙
                  企业（有限合伙）         伙人
                                              人的企业
弋朝山      总工程师        ——                ——       ——
黄爱军     董事会秘书        ——                ——       ——
十五、公司的税务
      （一）税务登记
      根据公司的书面确认并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司
及其子公司均已取得加载统一社会信用代码的《营业执照》，具体信息详见本补
充法律意见书之“九、公司拥有或使用的主要资产”。
      （二）公司的税种、税率
      公司及其子公司目前适用的主要税种、税率情况如下：
序号      公司名称                   主要税种、税率
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                         嘉源·补充法律意见书（三）
序号       公司名称                     主要税种、税率
      注：截至本补充法律意见书出具之日，丁家梁煤业、烯烃二厂尚未实际开展经营业务。
      （三）税收优惠
      根据安永华明出具的《审计报告》、公司提供的资料及书面确认并经本所核
查，公司及其子公司报告期内享受的主要税收优惠如下：
      根据《关于发布修订后的<企业所得税优惠政策事项办理办法>的公告》（国
家税务总局公告[2018]23 号），对于设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的
税率征收企业所得税，企业享受优惠事项采取“自行判别、申报享受、相关资料
留存备查”的办理方式。企业应当根据经营情况以及相关税收规定自行判断是否
免税额，并通过填报企业所得税纳税申报表享受税收优惠。同时，按照该办法的
规定归集和留存相关资料备查。
      根据税开字[2012]09 号税收优惠批准通知书，公司自 2011 年至 2020 年按照
策的公告》，自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励
类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。公司西部大开发优惠税率的减免期
间延长至 2030 年。
      公司及下属子公司东毅环保、宝丰煤焦化、红四煤业、四股泉煤业、焦化二
厂亦享受上述西部大开发税收优惠政策。
      根据《宁夏回族自治区招商引资优惠政策（修订）》（宁政发[2012]97 号）
的规定，对于属于鼓励类的新办工业企业或者新上工业项目，除享受西部大开发
的优惠税率外，从取得第一笔收入的纳税年度起，第 1 年至第 3 年免征企业所得
税地方分享部分，第 4 年至第 6 年减半征收企业所得税地方分享部分。
      公司自主选择按照新上工业项目适用不同的所得税税率，其中：焦化二厂于
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                      嘉源·补充法律意见书（三）
二年，2023 年适用所得税税率为 9%；红四煤业于 2020 年至 2025 年期间享受三
免三减半的税收优惠，2023 年为适用三免三减半的第四年，2023 年适用所得税
税率为 12%；焦炭气化制 60 万吨/年烯烃项目为 2019 年新建项目，于 2019 年至
  公司及下属子公司东毅环保、宝丰煤焦化于 2023 年度享受按照综合利用资
源生产产品取得的收入减计 10%计算应纳税所得额的所得税优惠。
  （四）财政补贴
  根据安永华明出具的《审计报告》、公司提供的资料及书面确认并经本所核
查，公司及其子公司报告期内享受的计入其他收益的主要财政补贴情况详见本补
充法律意见书附表七：宝丰能源及其子公司主要财政补贴情况一览表。
  （五）纳税证明
  根据公司及其子公司所属税务机关出具的证明以及公司的书面确认并经本
所核查，公司及其子公司自 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日均依法纳税，
不存在因违反税收法律、法规而受到重大行政处罚的情形。
  综上，本所认为：
合法依据，并已取得有权部门的批准。
而受到重大处罚的情形。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                            嘉源·补充法律意见书（三）
十六、公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准
     （一）环境保护
     （1）排污许可证
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》
出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司下属子公司焦化二厂新增取得《排
污许可证》，具体如下：
序号     单位名称       证书名称及证书编号              发证机关       有效期
                                        宁东能源化工基
                     《排污许可证》                      2020.12.15-
                                          态环境局
     （2）环保处罚
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自 2021 年 1 月 1 日至 2024
年 2 月 29 日，公司及其子公司存在 12 起针对环境保护的行政处罚事项，详见本
补充法律意见书之“十八、诉讼、仲裁或行政处罚”相关内容。根据相关法律法
规及部分环境保护主管部门出具的证明文件，上述行为不属于严重损害投资者合
法权益或者社会公共利益的重大违法行为，不会对本次发行构成实质性法律障碍。
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》
出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司募集资金投资项目的环境保护情况
未发生变化。
     （二）安全生产
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》
出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司拥有的（宁）MK 安许证字[2022-015
号《安全生产许可证》完成续期。除该等情形外，公司及其子公司取得的其从事
业务所需要的《安全生产许可证》情况未发生变化。
     根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自 2021 年 1 月 1 日至 2024
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                嘉源·补充法律意见书（三）
年 2 月 29 日，公司及其子公司存在 90 起针对安全生产的行政处罚事项，详见本
补充法律意见书之“十八、诉讼、仲裁或行政处罚”相关内容。根据相关法律法
规及安全生产主管部门出具的证明文件，相关行为不属于严重损害投资者合法权
益或者社会公共利益的重大违法行为，不会对本次发行构成实质性法律障碍。
  （三）产品质量、技术标准
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，公司及其子公司生产的主要
产品符合国家及行业质量标准，报告期内不存在因违反有关产品质量和技术监督
方面的法律法规而受到行政处罚的情形，也不存在因产品或服务质量而产生的侵
权行为及纠纷。
  综上，本所认为：
营活动符合有关环境保护的要求，不存在其他因违反环境保护方面的法律、法规
和规范性文件而受到重大处罚的情况。
活动符合有关安全生产的要求，不存在其他因违反安全生产方面的法律、法规和
规范性文件而受到重大处罚的情况。
不存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到行政处罚的情形，
也不存在因产品或服务质量而产生的侵权行为及纠纷。
十七、公司募集资金的运用
  根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自《补充法律意见书（二）》
出具之日至本补充法律意见书出具之日，公司未对募集资金投资项目做出变更。
十八、诉讼、仲裁或行政处罚
  （一） 根据公司及持有公司 5%以上股份股东的书面确认并经本所核查，截
至本补充法律意见书出具之日，持有公司 5%以上股份的主要股东宝丰集团及东
毅国际不存在尚未了结、对发行人本次发行构成实质性障碍的重大诉讼、仲裁及
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                      嘉源·补充法律意见书（三）
行政处罚案件。
  （二） 根据公司董事长和总裁的书面确认并经本所核查，截至本补充法律
意见书出具之日，公司董事长暨实际控制人党彦宝、总裁刘元管不存在尚未了结
的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
  （三） 根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 12 月
诉讼、仲裁案件，该等诉讼、仲裁案件的具体情况详见本补充法律意见书“第一
部分 关于《审核问询函》回复的更新”之“一、是否存在应披露未披露的诉讼、
仲裁，相关事项对发行人生产经营、财务状况、未来发展的影响，预计负债计
提是否充分”相关内容。
  （四） 根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自 2021 年 1 月 1 日
至 2024 年 2 月 29 日，公司及其子公司存在 120 起行政处罚，该等行政处罚的具
体情况详见本补充法律意见书附表八：宝丰能源及其子公司行政处罚清单。根据
公司提供的资料及书面确认并经本所核查，公司及相关子公司已按照相关主管部
门的要求缴清罚款，根据相关法律法规及相关部分主管部门出具的证明文件，上
述行为不属于严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为，不会
对本次发行构成实质性法律障碍。
  综上，本所认为：
本次发行构成实质性障碍的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
处罚案件。
件不会对发行人的生产经营产生重大不利影响，不构成本次发行的实质性法律障
碍。
处罚，公司及相关子公司均已按照相关主管部门的要求缴清罚款，且相关部分处
宁夏宝丰能源集团股份有限公司              嘉源·补充法律意见书（三）
罚机关已出具相关证明，相关违法行为不属于严重损害投资者合法权益或者社会
公共利益的重大违法行为，因此该等情形不会对本次发行构成实质性法律障碍。
十九、律师认为需要特别说明的问题
  根据公司提供的资料并经本所核查，公司不存在未披露但对本次发行有重大
影响的重大法律问题。
  本补充法律意见书正本三份。
  本补充法律意见书仅供本次发行之目的使用，任何人不得将其用作任何其他
目的。
  （本页以下无正文）
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                      嘉源·补充法律意见书（三）
  （本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于宁夏宝丰能源集团股份有
限公司向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（三）》之签署页）
  北京市嘉源律师事务所        负     责   人：颜   羽
                    经 办 律 师 ：易建胜
                                周书瑶
                                        年   月   日
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
附表一：宝丰能源及其子公司自有房产一览表
一、已取得权属证书的房产
序    房产证证                                                             建筑面积        是否
             物业名称           物业位置         房产证号         土地证号       用途                      备注
号    载权利人                                                             （M2）        抵押
                                       灵武市房权证临
                                                     灵国用（2015）
                                                      第 1280 号
                                       灵武市房权证临
                                                     灵国用（2015）
                                                      第 1280 号
                                       灵武市房权证临                   其它   1,816.04     否
            机关餐厅及宾                                   灵国用（2015）
              馆                                       第 1280 号   其它    254.69      否
                                       灵武市房权证临
                                                     灵国用（2015）
                                                      第 1280 号
                                       灵武市房权证临
            服务区 A 区 4   灵武市临河镇境内临河工业                 灵国用（2015）
              号房        园B区                           第 1273 号
                                       灵武市房权证临
                        灵武市临河镇银古公路北侧                 灵国用（2015）
                                       灵武市房权证临
                        灵武市临河镇银古公路北侧                 灵国用（2015）
                        灵武市临河镇银古公路北侧   灵武市房权证临       灵国用（2015）
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                        嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                 建筑面积        是否
             物业名称           物业位置             房产证号          土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                                 （M2）        抵押
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇银古公路北侧                       灵国用（2015）
                       临河工业园 B 区（4#公寓楼）                    第 1280 号
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇银古公路北侧                       灵国用（2015）
                       临河工业园 B 区（5#公寓楼）                    第 1280 号
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇银古公路北侧                       灵国用（2015）
                       临河工业园 B 区                           第 1280 号
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇银古公路北侧                       灵国用（2015）
                       临河工业园 B 区（9#公寓楼）                    第 1280 号
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇银古公路北侧                       灵国用（2015）
                       临河工业园 B 区（14#公寓楼）                   第 1280 号
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇银古公路北侧                       灵国用（2015）
                       临河工业园 B 区（职工餐厅）                     第 1280 号
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇境内临河工业                       灵国用（2015）
                       园 B 区（服务区 A 区）                      第 1217 号
                                           灵武市房权证市
                       灵武市临河镇境内临河工业                       灵国用（2015）
                       园 B 区（服务区 B 区）                      第 1216 号
                                                号
                       灵武市临河镇境内临河工业        灵武市房权证临        灵国用（2015）
                       园 B 区（服务区 C 区）        河镇字第          第 1215 号
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                 建筑面积         是否
             物业名称           物业位置             房产证号          土地证号       用途                       备注
号     载权利人                                                                 （M2）         抵押
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇境内临河工业                       灵国用（2015）
                       园 B 区（服务区 D 区）                      第 1214 号
                                           灵武市房权证临
                       灵武市临河镇境内临河工业                       灵国用（2015）
                       园 B 区（服务区 E 区）                      第 1213 号
                                           灵武市房权证市
                       灵武市临河镇境内临河工业                       灵国用（2015）
                       园 B 区（服务区 F 区）                      第 1212 号
                                                号
                       宁夏银川市宁东能源化工基
                       地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                       夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001655 号    第 1280 号
                       司 8 公寓楼栋 1 连 6 层
                       宁夏银川市宁东能源化工基
                       地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                       夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001656 号    第 1280 号
                       司 13 公寓楼栋 1 连 6 层
                       宁夏银川市宁东能源化工基
                       地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                       夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001657 号    第 1280 号
                       司 15 公寓楼栋 1 连 6 层
                       宁夏银川市宁东能源化工基
                       地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                       夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001658 号    第 1280 号
                       司 17 公寓楼栋 1 连 6 层
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                       嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                建筑面积        是否
             物业名称          物业位置             房产证号          土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                                （M2）        抵押
                      地宝丰循环经济工业园区宁        第 06001659 号    第 1280 号
                      夏宝丰能源集团股份有限公
                      司 20 公寓楼栋 1 连 6 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001660 号    第 1280 号
                      司 7 公寓楼栋 1 连 6 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001661 号    第 1280 号
                      司 10 公寓楼栋 1 连 6 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001662 号    第 1280 号
                      司 23 公寓楼栋 1 连 6 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001663 号    第 1280 号
                      司 11 公寓楼栋 1 连 6 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001664 号    第 1280 号
                      司 12 公寓楼栋 1 连 6 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                                          宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                          第 06001667 号    第 1283 号
                      司热电联产项目主厂房栋 1
                      连6层
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                               建筑面积        是否
             物业名称         物业位置             房产证号          土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                               （M2）        抵押
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                         宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                         第 06001668 号    第 1283 号
                    司热电联产项目化水车间栋 1
                    连5层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                                                                                          抵押权人：中
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                         宁房权证宁东字        灵国用（2015）                         国建设银行股
                                         第 06001669 号    第 1275 号                         份有限公司银
                    司 A 区物流综合办公楼栋 1
                                                                                           川西夏支行
                    连3层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                                                                                          抵押权人：中
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                         宁房权证宁东字        灵国用（2015）                         国建设银行股
                                         第 06001670 号    第 1275 号                         份有限公司银
                    司 A 区物流职工食堂栋 1 连 2
                                                                                           川西夏支行
                    层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                         宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                         第 06001671 号    第 1284 号
                    司甲醇一期 307 变电所栋 1 连
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁         宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                    夏宝丰能源集团股份有限公         第 06001672 号    第 1284 号
                    司甲醇一期空分厂房栋 1 层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁         宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                    夏宝丰能源集团股份有限公         第 06001673 号    第 1284 号
                    司甲醇一期空压厂房栋 1 连 2
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                              建筑面积        是否
             物业名称         物业位置            房产证号          土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                              （M2）        抵押
                     层
                     宁夏银川市宁东能源化工基
                     地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001674 号    第 1284 号
                     司甲醇一期压缩厂房栋 1 连 2
                     层
                     宁夏银川市宁东能源化工基
                     地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001675 号    第 1284 号
                     司甲醇一期转化厂房栋 1 连 2
                     层
                     宁夏银川市宁东能源化工基
                     地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001676 号    第 1284 号
                     司甲醇一期综合控制室栋 1
                     连4层
                     宁夏银川市宁东能源化工基
                     地宝丰循环经济工业园区宁       宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                     夏宝丰能源集团股份有限公       第 06001677 号    第 1284 号
                     司甲醇一期精馏泵房栋 1 层
                     宁夏银川市宁东能源化工基
                     地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001678 号    第 1284 号
                     司甲醇一期循环水泵房栋 1
                     层
                     宁夏银川市宁东能源化工基       宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                     地宝丰循环经济工业园区宁       第 06001679 号    第 1284 号
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                              建筑面积        是否
             物业名称        物业位置             房产证号          土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                              （M2）        抵押
                    夏宝丰能源集团股份有限公
                    司甲醇一期预处理厂房栋 1
                    层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001680 号    第 1284 号
                    司甲醇一期综合维修库房栋 1
                    层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                    夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001681 号    第 1284 号
                    司消防综合办公楼栋 1 连 4 层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001682 号    第 1280 号
                    司苯加氢分厂联合办公楼栋 1
                    连4层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001683 号    第 1280 号
                    司焦油加工改质沥青仓库栋 1
                    层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001684 号    第 1280 号
                    司焦油加工 10KV 变电所栋 1
                    连3层
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                              建筑面积        是否
             物业名称        物业位置             房产证号          土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                              （M2）        抵押
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                    夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001685 号    第 1280 号
                    司焦油加工中控楼栋 1 连 2 层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001686 号    第 1280 号
                    司焦油加工工业萘仓库栋 1
                    层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                    夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001687 号    第 1280 号
                    司苯加氢原料油泵房栋 1 层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                    夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001688 号    第 1280 号
                    司苯加氢变配电室栋 1 连 2 层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                    夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001689 号    第 1280 号
                    司苯加氢中心控制室栋 1 层
                    宁夏银川市宁东能源化工基
                    地宝丰循环经济工业园区宁
                                        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                        第 06001690 号    第 1280 号
                    司催化厂中心化验室栋 1 连 2
                    层
                    宁夏银川市宁东能源化工基        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                    地宝丰循环经济工业园区宁        第 06001691 号    第 1277 号
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                        嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                建筑面积         是否
             物业名称          物业位置             房产证号          土地证号       用途                       备注
号     载权利人                                                                （M2）         抵押
                      夏宝丰能源集团股份有限公
                      司洗煤工程干燥车间栋 1 连 3
                      层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                                          宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                          第 06001692 号    第 1277 号
                      司洗煤工程筛分破碎车间栋 1
                      连4层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001693 号    第 1277 号
                      司洗煤工程主厂房栋 1 连 6 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001665 号    第 1277 号
                      司供应公司备件库栋 1 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁        宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      夏宝丰能源集团股份有限公        第 06001666 号    第 1277 号
                      司供应公司备品库栋 1 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
             利用制烯烃项                       宁房权证宁东字        灵国用（2015）
             目动力综合楼                        第 06001694     第 1278 号
                      司焦化废气综合利用制烯烃
                      项目动力综合楼栋 1 连 4 层
             利用制烯烃项   宁夏银川市宁东能源化工基
                                          宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                                           第 06001695     第 1278 号
              破碎楼     夏宝丰能源集团股份有限公
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                  建筑面积        是否
             物业名称            物业位置              房产证号         土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                                  （M2）        抵押
                       司焦化废气综合利用制烯烃
                       项目燃料煤储运破碎楼栋 1
                       连3层
                       宁夏银川市宁东能源化工基
             综合利用制烯    地宝丰循环经济工业园区宁
                                             宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                                              第 06001696    第 1284 号
               控室      司焦化废气综合利用制烯烃
                       项目罐区中控室栋 1 连 2 层
                       宁夏银川市宁东能源化工基
                       地宝丰循环经济工业园区宁
                       夏宝丰能源集团股份有限公          宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                       司焦化废气综合利用制烯烃           第 06001697    第 1286 号
                       项目 30 万吨/年气相法聚丙烯
                       装置 PP 包装车间栋 1 层
                       宁夏银川市宁东能源化工基
                       地宝丰循环经济工业园区宁
                       夏宝丰能源集团股份有限公          宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                       司焦化废气综合利用制烯烃           第 06001698    第 1286 号
                       项目 30 万吨/年气相法聚丙烯
                       装置 PP 变配电室栋 1 连 2 层
                       宁夏银川市宁东能源化工基
                       地宝丰循环经济工业园区宁
                       夏宝丰能源集团股份有限公          宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                       司焦化废气综合利用制烯烃           第 06001699    第 1286 号
                       项目 30 万吨/年气相法聚丙烯
                       装置 PE 变配电室栋 1 连 2 层
                       宁夏银川市宁东能源化工基          宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                       地宝丰循环经济工业园区宁           第 06001700    第 1286 号
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                               建筑面积        是否
             物业名称          物业位置             房产证号         土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                               （M2）        抵押
                      夏宝丰能源集团股份有限公
                      司焦化废气综合利用制烯烃
                      项目 MTO 装置 MTO 变电所
                      栋1连2层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                      夏宝丰能源集团股份有限公        宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                      司焦化废气综合利用制烯烃         第 06001701    第 1278 号
                      项目焦炉气及甲醇装置变电
                      所栋 1 连 2 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                      夏宝丰能源集团股份有限公        宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                      司焦化废气综合利用制烯烃         第 06001702    第 1278 号
                      项目焦炉气压缩空气厂房栋 1
                      连2层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                      夏宝丰能源集团股份有限公        宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                      司焦化废气综合利用制烯烃         第 06001703    第 1278 号
                      项目空分装置变电所栋 1 连 2
                      层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                                          宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                                           第 06001704    第 1278 号
                      司焦化废气综合利用制烯烃
                      项目空分机厂房栋 1 连 2 层
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                       嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                建筑面积        是否
             物业名称           物业位置             房产证号         土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                                （M2）        抵押
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                                           宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                                            第 06001705    第 1278 号
                      司焦化废气综合利用制烯烃
                      项目气化变电所栋 1 连 3 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                                           宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                                            第 06001706    第 1278 号
                      司焦化废气综合利用制烯烃
                      项目维修综合楼栋 1 连 4 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                                           宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                                            第 06001707    第 1278 号
                      司焦化废气综合利用制烯烃
                      项目综合办公楼栋 1 连 5 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                      夏宝丰能源集团股份有限公         宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                      司废气回收综合利用项目污          第 06001708    第 1277 号
                      水处理及一期污水技改工程
                      水处理厂房栋 1 连 2 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
             水处理装置综                        宁房权证宁东字       灵国用（2015）
              合厂房                           第 06001709    第 1287 号
                      司 450m?/h 清净下水处理装置
                      综合厂房栋 1 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基         宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                      地宝丰循环经济工业园区宁          第 06001710    第 1276 号
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                        嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                 建筑面积        是否
              物业名称           物业位置             房产证号         土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                                 （M2）        抵押
                        夏宝丰能源集团股份有限公
                        司二期焦化工程备煤车间 2
                        号配煤室、3 号配煤变电所栋
                        宁夏银川市宁东能源化工基
                        地宝丰循环经济工业园区宁
             行政生活设施                         宁房权证宁东字       灵国用（2015）
              综合楼                            第 06001711    第 1276 号
                        司二期焦化工程行政生活设
                        施综合楼栋 1 连 4 层
                        宁夏银川市宁东能源化工基
                        地宝丰循环经济工业园区宁
               号变电所                          第 06001712    第 1276 号
                        司二期焦化工程 C204 转运站
                        及 7 号变电所栋 1 连 4 层
                        宁夏银川市宁东能源化工基
                        地宝丰循环经济工业园区宁
             焦化工程粉碎                         宁房权证宁东字       灵国用（2015）
               厂房                            第 06001713    第 1276 号
                        司宁夏宝丰能源 200 万吨/年
                        焦化工程粉碎厂房栋 1 连 3 层
                        宁夏银川市宁东能源化工基
                        地宝丰循环经济工业园区宁
             焦化工程煤焦     夏宝丰能源集团股份有限公        宁房权证宁东字       灵国用（2015）
              办公楼       司宁夏宝丰能源 200 万吨/年     第 06001714    第 1276 号
                        焦化工程煤焦办公楼栋 1 连 2
                        层
                        宁夏银川市宁东能源化工基
             焦化工程中央                         宁房权证宁东字       灵国用（2015）
              化验室                            第 06001715    第 1276 号
                        夏宝丰能源集团股份有限公
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                              建筑面积        是否
             物业名称          物业位置            房产证号         土地证号       用途                      备注
号     载权利人                                                              （M2）        抵押
                      司宁夏宝丰能源 200 万吨/年
                      焦化工程中央化验室栋 1 连 2
                      层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
             莲台煤矿综合                      宁房权证宁东字       灵国用（2015）
              办公楼                         第 06001716    第 1283 号
                      司马莲台煤矿综合办公楼栋 1
                      连4层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
             生产系统筛分                      宁房权证宁东字       灵国用（2015）
               车间                         第 06001717    第 1283 号
                      司马莲台煤矿地面生产系统
                      筛分车间栋 1 连 6 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
             马莲台煤矿灯                      宁房权证宁东字       灵国用（2015）
              房浴室                         第 06001718    第 1283 号
                      司马莲台煤矿灯房浴室栋 1
                      连2层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
             矿山救护队综                      宁房权证宁东字       灵国用（2015）
               合楼                         第 06001719    第 1283 号
                      司马莲台煤矿矿山救护队综
                      合楼栋 1 连 3 层
                      宁夏银川市宁东能源化工基
                      地宝丰循环经济工业园区宁
                                         宁房权证宁东字       灵国用（2015）
                                          第 06001720    第 1276 号
                      司二期焦化化产工程煤气鼓
                      风机室栋 1 连 3 层
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                           嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                   建筑面积         是否
              物业名称            物业位置             房产证号          土地证号       用途                       备注
号     载权利人                                                                   （M2）         抵押
                        宁夏银川市宁东能源化工基
                        地宝丰循环经济工业园区宁
                        夏宝丰能源集团股份有限公         宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                        司二期焦化化产工程硫铵厂          第 06001721     第 1276 号
                        房、仓库、操作室及低压配电
                        室栋 1 连 5 层
                        宁夏银川市宁东能源化工基
                        地宝丰循环经济工业园区宁
                        夏宝丰能源集团股份有限公         宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                        司二期焦化化产工程循环水          第 06001722     第 1276 号
                        泵房及 5 号循环水变电所栋 1
                        连3层
                        宁夏银川市宁东能源化工基
                        地宝丰循环经济工业园区宁
             焦化工程化产     夏宝丰能源集团股份有限公         宁房权证宁东字        灵国用（2015）
              办公楼       司宁夏宝丰能源 200 万吨/年      第 06001723     第 1276 号
                        焦化工程化产办公楼栋 1 连 2
                        层
                        宁夏银川市宁东能源化工基
                        地宝丰循环经济工业园区宁
             焦化工程 1 号   夏宝丰能源集团股份有限公         宁房权证宁东字        灵国用（2015）
              变电所       司宁夏宝丰能源 200 万吨/年      第 06001724     第 1276 号
                        焦化工程 1 号变电所栋 1 连 2
                        层
                        宁夏宁东能源化工基地临河
                        综合工业园 A 区宁夏宝丰能       宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                        源集团股份有限公司 A 区物       第 06003156 号    第 1274 号
                        流中心项目汽运库栋 1 层 101
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
序     房产证证                                                                 建筑面积          是否
             物业名称          物业位置             房产证号           土地证号       用途                           备注
号     载权利人                                                                 （M2）          抵押
                      宁夏宁东能源化工基地临河
                      综合工业园 A 区宁夏宝丰能      宁房权证宁东字        灵国用（2015）
                      源集团股份有限公司 A 区物      第 06003157 号    第 1274 号
                      流中心项目铁运库栋 1 层 101
             职工宿舍楼、                                                                           发行人以其拥
             办公楼、工业                                                                           有的资产出资
                                          宁（2017）盐池      宁（2017）盐池
             用房、医疗卫   盐池县惠安堡镇萌城村四股                                                            设立四股泉煤
             生、招待所、   泉煤矿 1 号井                                                                业，该等土地
             职工食堂、活                                                                           尚待办理完成
              动中心                                                                             证载权利人变
                                                                                              更手续
                      兴庆区牧兰路西侧宁夏宝丰
                                          宁（2023）兴庆      宁（2023）兴庆
                      集团红四煤业有限公司红墩
                      子矿区红四煤矿项目职工食
                      堂
                      兴庆区宁夏宝丰集团红四煤        宁（2023）兴庆      宁（2023）兴庆
                      煤矿项目主厂房              0244321 号      0244321 号
                      兴庆区宁夏宝丰集团红四煤        宁（2023）兴庆      宁（2023）兴庆
                      煤矿项目综合楼              0244390 号      0244390 号
                      兴庆区宁夏宝丰集团红四煤        宁（2023）兴庆      宁（2023）兴庆
                      煤矿项目浮选药剂库            0244323 号      0244323 号
                                  合计                                       477,502.34         ——
二、尚未取得权属证书的房产
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                      是否存在权属
序号        坐落位置         房屋用途              房产面积（㎡）        办证进展
                                                                      争议或诉讼
                 循环水厂房（旁滤间、加药间、泵房、
                       变电所）
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                      是否存在权属
序号        坐落位置      房屋用途                 房产面积（㎡）        办证进展
                                                                      争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                            是否存在权属
序号        坐落位置       房屋用途              房产面积（㎡）             办证进展
                                                                            争议或诉讼
                                                     已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                             动产权证书
                                                     已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                             动产权证书
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                       是否存在权属
序号        坐落位置      房屋用途                 房产面积（㎡）         办证进展
                                                                       争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                       是否存在权属
序号        坐落位置         房屋用途               房产面积（㎡）        办证进展
                                                                       争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                 嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                    是否存在权属
序号        坐落位置     房屋用途                房产面积（㎡）        办证进展
                                                                    争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                       是否存在权属
序号        坐落位置         房屋用途               房产面积（㎡）        办证进展
                                                                       争议或诉讼
                 膜厂房及泵房（清净下水系统、中水
                     系统车间厂房）
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                        是否存在权属
序号        坐落位置         房屋用途                房产面积（㎡）        办证进展
                                                                        争议或诉讼
                 DMTO 装置加药装置及采样冷却器厂
                         房
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                      是否存在权属
序号        坐落位置       房屋用途                房产面积（㎡）        办证进展
                                                                      争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                      是否存在权属
序号        坐落位置       房屋用途                房产面积（㎡）        办证进展
                                                                      争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                       嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                          是否存在权属
序号        坐落位置          房屋用途                 房产面积（㎡）        办证进展
                                                                          争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                         是否存在权属
序号        坐落位置         房屋用途                 房产面积（㎡）        办证进展
                                                                         争议或诉讼
                 膜浓缩预处车间（膜浓缩厂房、预处
                       理车间）
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                  嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                     是否存在权属
序号        坐落位置     房屋用途                 房产面积（㎡）        办证进展
                                                                     争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                         是否存在权属
序号        坐落位置           房屋用途                房产面积（㎡）       办证进展
                                                                         争议或诉讼
                 甲醇 110KV 变电站 35KV 配电室及电
                           缆夹层室
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                       是否存在权属
序号        坐落位置         房屋用途               房产面积（㎡）        办证进展
                                                                       争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                        是否存在权属
序号        坐落位置         房屋用途                房产面积（㎡）        办证进展
                                                                        争议或诉讼
                 污水处理 MBR 膜设备间（带地下泵
                          房）
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                      是否存在权属
序号        坐落位置       房屋用途               房产面积（㎡）         办证进展
                                                                      争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                  嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                     是否存在权属
序号        坐落位置      房屋用途                房产面积（㎡）        办证进展
                                                                     争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                   是否存在权属
序号        坐落位置    房屋用途                房产面积（㎡）        办证进展
                                                                   争议或诉讼
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                           是否存在权属
序号        坐落位置     房屋用途               房产面积（㎡）             办证进展
                                                                           争议或诉讼
                                                    已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                            动产权证书
                                                    已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                            动产权证书
                                                    已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                            动产权证书
                                                    已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                            动产权证书
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                            是否存在权属
序号        坐落位置      房屋用途               房产面积（㎡）             办证进展
                                                                            争议或诉讼
                                                     已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                             动产权证书
                                                     已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                             动产权证书
                                                     已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                             动产权证书
                                                     已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                             动产权证书
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                        嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                               是否存在权属
序号        坐落位置        房屋用途                房产面积（㎡）             办证进展
                                                                               争议或诉讼
                                                        已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                                动产权证书
                                                        已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                                动产权证书
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                                                                           是否存在权属
序号        坐落位置    房屋用途                房产面积（㎡）             办证进展
                                                                           争议或诉讼
                                                    已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                            动产权证书
                                                    已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                            动产权证书
                                                    已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                    兴庆区不动产权第 0001007 号不
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                 是否存在权属
序号        坐落位置          房屋用途                房产面积（㎡）             办证进展
                                                                                 争议或诉讼
                                                                动产权证书
                                                          已于 2024 年办理取得宁（2024）
                                                                  动产权证书
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                             是否存在权属
序号        坐落位置             房屋用途                房产面积（㎡）         办证进展
                                                                             争议或诉讼
                 合计                              636,494.78      -              -
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
附表二：宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的重大采购合同一览表
序                                                          合同金额（万                                  合同约定履
      企业名称     合同编号            合同名称           合同对方                        主要内容        签订日期
号                                                            元）                                       行期限
             BFNY-MCG202     2023 年度中长期煤   新疆能源（集团）产业链                                             2023.01.01-20
             BFNY-MCG202                   新疆能源（集团）产业链                                             2023.01.01-20
             HMMTYX-XS-                    新疆能源（集团）哈密煤                                             2023.10.22-20
             XS-202310-385                  炭运销有限公司                                                  23.12.31
      宝丰煤焦   9251D20230000                 山东能源集团煤炭营销                                              2023.02.11-20
       化          23                       （鄂尔多斯）有限公司                                                23.12.31
             SSPKY-XS-2023                 榆林市神树畔矿业投资                                              2023.01.01-20
                 -001                         有限公司                                                   23.12.31
             SSPKY-2023-CX                 榆林市神树畔矿业投资                                              2023.01.01-20
                 -001                         有限公司                                                   23.12.31
             BFNY-MCG202     2023 年煤炭采购合   国家能源集团宁夏煤业                                              2023.01.01-20
      宝丰煤焦   WHNY（JM）        2023 年长协煤炭购   国家能源集团乌海能源                                              2023.01.01-20
       化       2023-1-1-9       销合同          有限责任公司                                                  23.12.31
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
序                                                     合同金额（万                       合同约定履
      企业名称      合同编号          合同名称       合同对方                  主要内容   签订日期
号                                                      元）                             行期限
             BFNY-MCG202               中煤蒙陕能源销售有限                                  2023.01.01-20
             BFNY-MCG202               中煤蒙陕能源销售有限                                  2023.01.01-20
             BFNY-MCG202               中煤蒙陕能源销售有限                                  2023.01.01-20
             MSYL-NX-2023
                                       中煤蒙陕能源销售有限                                  2023.01.01-20
                                        公司榆林分公司                                      23.12.31
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
附表三：宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的重大销售合同一览表
                                                     合同金额                            合同约定履
序号    企业名称       合同对方    合同名称         合同编号                    主要内容      签订日期
                                                     （万元）                               行期限
             浙江明日控股集团   双聚产品销售合    BFNY-XSG2023-00                                   2022.12.01-20
             股份有限公司      同（配送）           18                                            23.12.31
             浙江明日控股集团   双聚产品销售合    BFNY-NXG2023-05          销售聚乙烯粉料、聚                2023.09.07-20
             股份有限公司     同（粉料-配送）         88                   丙烯粉料                     23.12.31
             明日控股（成都）   双聚产品销售合    BFNY-XSG2023-00                                   2023.01.01-20
                 有限公司    同（配送）           63                                            23.12.31
             明日控股（成都）   双聚产品销售合    BFNY-NXG2023-05          销售聚乙烯粉料、聚                2023.09.01-20
                 有限公司   同（粉料-配送）         76                   丙烯粉料                     23.12.31
             明日控股（天津）   双聚产品销售合    BFNY-XSG2023-00                                   2022.12.01-20
                 有限公司    同（配送）           25                                            23.12.31
                        双聚产品销售合    BFNY-XSG2023-01                                   2023.01.01-20
                         同（自提）           36                                            23.12.31
                        双聚产品销售合    BFNY-XSG2023-00                                   2022.12.01-20
                         同（配送）           15                                            23.12.31
                        双聚产品销售合    BFNY-NXG2023-05          销售聚乙烯粉料、聚                2023.09.01-20
                        同（粉料-配送）         70                   丙烯粉料                     23.12.31
             浙江华旭石化有限   双聚产品销售合    BFNY-XSG2023-00                                   2022.12.01-20
                  公司     同（配送）           22                                            23.12.31
             四联创业集团股份   双聚产品销售合    BFNY-XSG2023-00                                   2022.12.01-20
                 有限公司    同（配送）           24                                            23.12.31
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
                                                     合同金额                            合同约定履
序号    企业名称       合同对方     合同名称        合同编号                    主要内容      签订日期
                                                     （万元）                               行期限
                 责任公司     同（配送）          49                                            23.12.31
              陕西融琛卓联新材   双聚产品销售合   BFNY-XSG2023-00                                   2022.12.01-20
              料科技有限公司     同（自提）          27                                            23.12.31
              天津建龙钢铁实业   焦炭产品销售合   BFMJ-XSG2023-00                                   2023.01.01-20
                 有限公司     同（配送）          98                                            23.12.31
              天津建龙钢铁实业   焦炭产品销售合   BFMJ-XSG2023-00                                   2023.01.01-20
                 有限公司     同（自提）          91                                            23.12.31
              淄博嘉德乐能源有   焦炭产品销售合   BFMJ-NXG2023-00                                   2023.03.20-20
                 限公司      同（配送）          23                                            23.12.31
              淄博嘉德乐能源有   焦炭产品销售合   BFMJ-XSG2023-00                                   2022.12.05-20
                 限公司      同（配送）          23                                            23.12.31
              淄博嘉德乐能源有   焦炭产品销售合   BFMJ-XSG2023-00                                   2022.12.05-20
                 限公司      同（自提）          22                                            23.12.31
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
附表四：宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的重大技术许可合同一览表
                                                                                                      合同金
序   被许可   被许可使用的技
                        许可方        许可合同名称           许可合同编号                 许可主要内容       签订日期            额        备注
号   方        术/专利
                                                                                                     （万元）
                              内蒙古宝丰煤基新材料                              许可方授予被许可方使
            醇制烯烃        学院大   煤制烯烃示范项目                                建设及运行四套 100 万                              适用
    内蒙宝
    丰
          （PDP）设计及技     物理研   烃 （ DMTO ） 工 艺 包                        量为一百万吨/年）轻烯                                法律
              术         究所    （PDP）设计及技术许可                            烃（乙烯和丙烯）的 MTO
                              合同                                      装置
          烃项目及 50 万           有限公司 50 万吨/年煤                           许可方授予被许可方使
                        中国科
          吨/年 C2-C5 综         制烯烃项目及 50 万吨/                           用 DMTO-I 技术，设计、
                        学院大                                                                                      适用
    宝丰能   合利用制烯烃项             年 C2-C5 综合利用制烯                          建设及运行一套 100 万
    源     目 100 万吨/年甲         烃项目 100 万吨/年甲醇                          吨/年（公称产量为一百
                        物理研                                                                                      法律
            醇制烯烃              制烯烃（DMTO）工艺                             万吨/年）轻烯烃（乙烯
                        究所
          （DMTO）工艺包           包（PDP）设计技术许可                            和丙烯）的 MTO 装置
          （PDP）设计技术           合同
                        中国石                                           许可方授予被许可方实
                                                                                                                 适用
    宝丰能   碳五催化裂解技       股份有                                           碳四碳五催化裂解技术
    源     术专利权、技术       限公司                                           专利权、技术秘密，许可
                                                                                                                 法律
             秘密         上海石                                           方式为非独占的、非独家
                        油化工                                           的、不可转让的、不可再
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                                  嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                                      合同金
序     被许可    被许可使用的技
                          许可方         许可合同名称            许可合同编号               许可主要内容            签订日期     额    备注
号     方       术/专利
                                                                                                      （万元）
                          研究院                                            许可的
附表五：宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的重大借款合同一览表
序                                          贷款金额
       借款人     合同编号             贷款人                    贷款期限             利率          贷款用途         担保形式及担保人
号                                          (万元)
                          交通银行股份有限公司宁                                每笔贷款利率确
                          夏回族自治区分行、上海                               定日当日的 5 年期
                          浦东发展银行股份有限公                               以上 LPR 基准利
                                                                                   用于年产 50 万
              Z22050121   司银川分行、中信银行股                               率（贷款期内 LPR
                                                                                     目建设
                          仑银行股份有限公司乌鲁                                账日起按年调整
                          木齐分行、中国光大银行                               贷款利率，利率浮
                           股份有限公司银川分行                               动周期 12 个月）
              银宁司字        中国银行股份有限公司宁                                              焦炭气化制 60
              A2020004      夏回族自治区分行                                               万吨/年烯烃项
                                                                      个月调整一次                   宁司抵字 A2020004 号）
                 号                                                                   目建设
                                                                                               宝丰集团提供最高额保证
                                                                                   用于宝丰能源
              兴银宁（项                                                 5 年期 LPR 基准利               担保（合同编号：兴银宁
                          兴业银行股份有限公司银                 2020.03.24-                  焦炭气化制 60
                              川分行                     2029.12.20                   万吨/年烯烃项
              第 A001 号                                                个月调整一次                   号）；宝丰能源提供抵押
                                                                                     目建设
                                                                                               担保（合同编号：兴银宁
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                               嘉源·补充法律意见书（三）
序                                       贷款金额
      借款人     合同编号           贷款人                    贷款期限             利率          贷款用途          担保形式及担保人
号                                       (万元)
                                                                                             （抵押）字 2003 第 A001
                                                                                             号、兴银宁（抵押）字 20
                                                                                             保证担保（合同编号：（2
                                                                                             保字（鄂尔多斯西街营业
                                                                                             部）第 DB2023061600000
             （2023）年                                                                         069 号）
             鄂银项贷借                                                              用于 260 万吨/   2、党彦宝提供连带责任保
             字（鄂尔多                                                              年煤制烯烃和       证担保（合同编号：（20
             斯西街营业        鄂尔多斯银行股份有限公                                           配套 40 万吨/    23）年鄂银综合授信一般
               部）第         司鄂尔多斯西街营业部                                           年植入绿氢耦       保字（鄂尔多斯西街营业
                 号                                                                           3、边海燕提供连带责任保
                                                                                             证担保（合同编号：（20
                                                                                             保字（鄂尔多斯西街营业
                                                                                             部）第 DB2023061600000
                          中国建设银行股份有限公              2021.10.29-                  用于固定资产
                            司银川西夏支行                2027.10.28                     投资
                                                                     整一次                     1、2021-003-002）
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
序                                       贷款金额
      借款人     合同编号           贷款人                    贷款期限             利率           贷款用途       担保形式及担保人
号                                       (万元)
             HETO2110                                            1 年期 LPR 基准利              宝丰能源提供质押担保
                          中国进出口银行陕西省分                                            用于补充日常
                               行                                                 运营所需资金
                                                                                 用于购买原材
                                                                                   运费
                                                                  日为结息日次日
             YIC101012    华夏银行股份有限公司银              2023.08.24-
                                                                     整一次
             平银银贷字                                               1 年期 LPR 基准利
                          平安银行股份有限公司银              2022.08.26-
                              川分行                  2025.08.25
                                                                 以流动资金借款         用于支付焦炉    宝丰集团提供最高额保证
             Z2306LN15    交通银行股份有限公司宁
                                                                 使用申请书》为准          料款      C230627GR6413201）
                                                                                 用于宝丰能源
                                                                                  产经营
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
附表六：宝丰能源及其子公司尚在合同约定履行期内的担保合同一览表
序           担保合同编                                                                担保金额
     担保人                   担保形式             担保物                被担保人    担保权人                    主债权期限          备注
号             号                                                                  （万元）
                号                 66）                                 回族自治区分行
                                  设备、宁（2018）灵武市不动产权第
            A2020004 号                                                 自治区分行
                                                                      中国建设银行股
                                                                       西夏支行
                                  灵国用（2015）第 1275 号土地使用               中国建设银行股
                                  第 06001670 号房产                       西夏支行
            CHET211000
                                                                      中国进出口银行
                                                                       陕西省分行
            兴银宁（抵
                                  土地使用权：宁（2018）灵武市不动                  兴业银行股份有                  2020.03.24-2
                                  产权第 0001051 号                       限公司银川分行                   029.12.20
            第 A001 号
            兴银宁（抵
                                  在建工程-土建工程、在建工程-在建                   兴业银行股份有                  2020.03.24-2
                                  设备、工程物资                             限公司银川分行                   029.12.20
            第 A002 号
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
序            担保合同编                                                           担保金额
      担保人                  担保形式            担保物              被担保人    担保权人                  主债权期限   备注
号              号                                                             （万元）
                                  产权第 0001050 号、宁（2018）灵武          限公司宁夏回族
                                  市不动产权第 0001052 号                 自治区分行、上
                                  在建工程-构筑物、在建工程-设备                 海浦东发展银行
                                                                   股份有限公司银
                                                                   川分行、昆仑银
                                                                   行股份有限公司
                                                                   乌鲁木齐分行、
                                                                   中国光大银行股
                                                                   份有限公司银川
                                                                   分行、中信银行
                                                                   股份有限公司银
                                                                     川分行
               北银金租
              [2023]直字                                             北银金融租赁有
                  号
             交银金租保
                                                                   交银金融租赁有
                                                                    限责任公司
                 号
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                           嘉源·补充法律意见书（三）
附表七：宝丰能源及其子公司主要财政补贴情况一览表
                                                                        当期发生额（元）
序号                  项目
         宁东能源化工基地管理委员会污水处理及中水回用
                  补助资金
      宁夏回族自治区发展和改革委员会 2017 年煤矿瓦斯治理和安全
                    技术改造项目
      宁夏回族自治区发展和改革委员会 2018 年煤矿瓦斯治理和安全
                    技术改造项目
         宁东基地管委会财政审计局 2018 年工业企业技术改
             造项目（60 万吨焦炭气化制烯烃项目）
      宁东管委会审计财政局科技成果转化专项资金（60 万吨煤制烯
        烃项目 220 万吨甲醇工程专利许可、工艺包和技术）
      宁东基地 2019 年技术改造综合奖补资金（马莲台煤矿安全技术
                     改造项目）
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                       当期发生额（元）
序号                 项目
      宁东管委会财政审计局拨付 2020 年新型工业化发展专项资金
             （技术改造综合奖补资金）
        宁东基地管委会财政审计局 2020 年宁东创新发展专
                  项资金
                    造）-焦化
      宁东能源化工基地管理委员会宁东基地工业经济增长突出贡献
                   奖
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                      当期发生额（元）
序号                  项目
      宁东基地管委会财政金融局 2022 年宁东基地培育大企业大集团
                  奖励资金
      宁夏回族自治区宁东能源化工基地管理委员会-2023 年上半年新
              增首次入规工业企业奖补
      宁东基地管委会财政金融局拨付 2021 年科技项目（技术创新引
                  导）资金
                    其他                                 1,132,200.00           934,901.70       1,025,309.50
                  合计                                  55,083,219.55         20,229,335.15     24,025,085.43
     宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
     附表八：宝丰能源及其子公司行政处罚清单
     企业名
 序          处罚机                                         处罚内
     称/被处         处罚日期                处罚原因                                 整改措施                     不构成重大违法行为之分析
 号           关                                           容
     罚单位
                                                                 采取如下整改措施，已整改完毕：
                               存在违反《安全生产法》                       卡无电导致无法正常显示定位情况，已
            宁夏回                第三十六条第一款、《煤                       调取相关视频及电话录音证明其当班
     宝丰能
            族自治                矿井下作业人员管理系统              罚款 1.9   按规定履行了入井带班职责；2.组织对
            区应急                使 用 与 管 理 规 范 》           万元      所有入井人员随身携带的人员定位识
     台煤矿                                                         别卡进行检查、维护，确保能够正常使
            管理厅                (AQ1048-2007)5.1.5 的 行
                               为                                 用工作；3.调度室每班次对入井带班矿
                                                                 领导定位情况进行实时督查，确保定位
                                                                                               出具证明，确认“自 2020 年 1 月 1 日至本证明
                                                                 有效。
                                                                                               出具之日，宝丰能源因违反有关安全生产法律
                                                                 采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                                                               法规被我厅处以相应处罚（具体详见附件，所
                                                                                               列处罚不属于重大行政处罚）”。
                                                                 完成《新员工入职教育卡填写规范》，
                                                                                               该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                                 严格要求培训组织人员按照填写标准
                                                                                               损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                 如实、准确记录培训内容；2.各单位新
            宁夏回                                                                                会公共利益。
                                                                 员工转正时，由人力资源管理部门对各
                                                                                               因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
     宝丰能    族自治                存在违反《安全生产法》              罚款 4.9   单位新员工转正资料进行严格审核，确
      源     区应急                第二十八条第四款的行为               万元      保培训相关记录填写完整、准确，培训
            管理厅                                                  记录规范；3.人力资源部组织对相关培
                                                                 训记录表单进行梳理，按照相关法规要
                                                                 求，修改完善培训记录，并编制相关培
                                                                 训记录、表单填写规范，于 2022 年 3
                                                                 月下发各单位执行，确保培训记录的规
                                                                 范性、合规性。
     宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
     源马莲   山安全                系统及检测仪器使用管理 款 12 万               1.按照巷道实际风向调整传感器安装位  1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
     台煤矿   监察局                规范》(AQ1029-2019)7.6、 元           置，确保传感器安装位置符合规范要    局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处
           宁夏局                《煤矿安全规程》第三百                      求；2.设置防护栏及警示牌；3.按照煤 罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并
                                                               矿三人连锁制度要求执行放炮前安全    完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害
           监察执                四十七条、第三百七十四
                                                               检查、安全警戒、瓦斯检查等工作。做   社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民
           法一处                条第（九）项、第三百八                      到人员定位轨迹信息、通讯记录、放炮   共和国安全生产法》第九十九条规定的责令停
                              十三条第（五）项、《安                      记录能一一对应；4.设置上、下人员平  产停业整顿的情节严重情形；根据《中华人民
                              全生产法》第三十九条第                      台。                  共和国安全生产法》第一百零一条，该处罚依
                              二款的行为                                                据未规定情节严重的情形；同时，相关处罚的
                                                                                   处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处
                                                                                   罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
                                                                                   对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
                                                                                   且该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
                                                                                   小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
                                                                                   严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
                                                                                   害社会公共利益。
                                                                                   因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                              存在违反《煤矿安全规                       采取如下整改措施，已整改完毕：     对于该等行政处罚事项，鉴于：
                              程》、《+778m 回风大巷
                                                               排喷浆班在喷浆成巷后重新按每 25m 局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                              施工作业规程》第三章第
                                                               一组打设了观测孔；3.重新更换新的综 处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
           宁夏煤                五节第三条第 1 项、《煤                    掘机机载断电仪甲烷传感器；4.制作安 并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                                                      合并罚
     宝丰能   矿安全                矿安全监控系统及检测仪                      装封闭式防护栏；5.起底、调整轨道， 害社会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为
                                                      款 16.4
                                                      万元、警
     台煤矿   银北监                (A01029-2019)、《煤矿井               移架，规范使用伸缩梁及护帮板，顶板 行政处罚办法》第十二条、第十三条，该等处
                                                       告       破碎处，带压移架，确保支架接顶严实； 罚依据未规定情节严重的情形；相关处罚不涉
           察分局                下单班作业人数限员规定
                              （试行）》第四条、《煤
                                                               已更换新传感器，加强设备现场使用管 第九十六条规定的责令停产停业整顿的情节严
                              矿井下粉尘综合防治技术
                                                               理；8.下发通知加强入井人员管理，从 重情形；同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及
                              规范》(401020-2006)6.5.1.2          监测监控系统、调度台、井口检身 3 处 相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
     宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                  嘉源·补充法律意见书（三）
                              的行为                    进行警戒，严禁入井人员超过规定；9.        的资料及书面确认，公司已对该等违法行为进
                                                     加强支护范围内安全出口管理，对底鼓         行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
                                                     段持续起底，保证巷道高度大于 1.8m，      司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
                                                     宽度大于 0.8m；10.按规定要求设置辅     不涉及导致严重环境污染、严重损害上市公司
                                                     助隔爆棚；11.矿统一安排对巷道变形段       利益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                     进行起底、扩帮维护；12.在 20503 机巷   因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                     巷道口处加设监测分站，确保能够准确
                                                     监测进入巷道人员，今后在重点区域回
                                                     收作业未结束前，需根据作业现场环境
                                                     及时移设监测分站，严禁提前拆除监测
                                                     设备。
                                                                        对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                     采取如下整改措施，已整改完毕：    队出具证明，确认“该企业于 2022 年 8 月 12
                                                     分管矿领导及相关责任制负责人严格 结案”；2.根据《中华人民共和国消防法》第六
           银川市                                       对照检查，按照限定时限整改落实；2. 十条，该项处罚金额系根据处罚依据的处罚标
     红四煤   兴庆区                存在违反《消防法》第二   罚款 0.6   认真分析消防安全检查存在问题的本 准中位数以下进行的处罚，且该处罚依据未规
      业    消防救                十八条的行为         万元      质原因，做到举一反三、防患于未然， 定情节严重的情形；3.根据公司提供的资料及书
           援大队                                       切实夯实安全管理基础；3.按照限定整 面确认，公司已对该等违法行为进行整改，并
                                                     改时限逐项监督复查做到消防安全检 已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
                                                     查存在问题整改、复查、验收的闭环管 净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致
                                                     理。                 严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资
                                                                        者合法权益或损害社会公共利益。因此，该等
                                                                        处罚不构成重大违法行为。
           银川市                                       采取如下整改措施，已整改完毕：    对于该等行政处罚事项，鉴于：
                              存在违反《道路货物运输            1.确保出场车辆按规定装载，杜绝超载 1.2023 年 4 月 21 日，银川市交通运输局出具证
     红四煤   交通运                              罚款 1 万
      业    输综合                               元
                              三条的行为                  全检查，确保车辆检验、保险及安全技 罚款，该案目前已结案”；2.根据《道路货物运
           执法支                                       术状况符合法律要求；3.教育驾驶员严 输及站场管理规定》第六十三条，该项处罚金
     宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
           队                                       格遵守交通安全法律法规，安全文明驾  额系根据处罚依据的最低处罚标准进行的处
                                                   驶。                 罚，且该处罚依据未规定情节严重的情形；3.
                                                                      根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
                                                                      等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
                                                                      该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                                                                      损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                      会公共利益。因此，该等处罚不构成重大违法
                                                                      行为。
                                                                      对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                      具证明，确认“该公司已按照《行政处罚决定
                                                                      书》的内容缴纳了罚款，并于 2021 年 11 月 15
                                            责令限                       日取得建设工程规划许可证，已采取改正措施
                                            期完善                       消除对规划实施的影响，完善了相关审批手续，
           银川市                                                        未造成严重不良影响”；2.根据《中华人民共和
                                            规划审
     红四煤   综合执                存在违反《城乡规划法》           已补充办理取得建设用地规划许可证、 国城乡规划法》第六十四条，该项处罚金额系
      业    法监督                第四十条的行为               建设工程规划许可证，整改完毕。   根据处罚依据的最低处罚标准进行的处罚，且
                                             罚款                       该处罚依据未规定情节严重的情形；3.根据公司
           局
                                                                      占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
                                                                      行为不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
                                                                      公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利
                                                                      益。因此，该等处罚不构成重大违法行为。
           银川市                存在违反《安全生产违法           采取如下整改措施，已整改完毕：   2023 年 4 月 21 日，银川市兴庆区应急管理局出
     红四煤                                    合并罚 1.更换气动道岔控制信号线；2.制作安 具证明，确认该企业的“上述被处罚行为不属
           兴庆区                行为行政处罚办法》第四
           应急管                十五条第一项、《安全生
      煤矿                                      元     加长电机车撒沙漏口、使管口与道面垂 处罚属于一般处罚”。
           理局                 产法》第三十六条第一款、          直。同时持续加强安全教育培训，要求 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                        嘉源·补充法律意见书（三）
                               《煤矿安全规程》、《煤                      电机车司机熟练掌握电机车的安全操       损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                               矿井下低压供电系统及装                      作标准，掌握本岗位安全风险及管控措      会公共利益。
                               备通用安全技术要求》                       施。                     因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               (AQ1023-2006) 6.2、《煤
                               矿安全规程》第四百零一
                               条第一项、第三百七十七
                               条第五项的行为
                               存在违反《煤矿安全规程》
            银川市                                                 采取如下整改措施，已整改完毕：
      红四煤                      第四百四十四条、第三百
            兴庆区                                      合并罚        1.安设防护罩；2.重新固定胶带机急停
            应急管                                      款 7 万元     拉线，完善胶带机纵撕保护装置；3.设
       煤矿                      用带式输送机安全规范》                      置警示牌。
            理局
                               (GB22340-2008)4.1 的行为
                               存在违反《安全生产法》
                               第三十六条第一款、《煤                      采取如下整改措施，已整改完毕：
            银川市                                                 1.按规范要求安装接地保护，并将接地
      红四煤                      矿安全规程》、《煤矿井
            兴庆区                                        合并罚      线放置在水沟中；2.按照要求安排检修
            应急管                                        款 5 万元   人员重新维修防火门；3.安排专人每日
       煤矿                      用 安 全 技 术 规 范 》                  按照规范要求切换风机，并如实填写风
            理局
                               (AQ1023-2006)6.4.2.1 的行          机切换试验记录。
                               为
                               存在违反《煤矿安全规程》
            银川市                第四百三十四条第二项、
      红四煤                                                       已装设超温保护装置并按照规定在
            兴庆区                第二百七十三条、《煤矿 合并罚
            应急管                在用空气压缩机安全检测 款 3 万元
       煤矿                                                       整改完毕。
            理局                 检    验    规     范  》
                               (AQ1013-2005)5.3 的行为
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                               嘉源·补充法律意见书（三）
      业红四   兴庆区                第一百六十四条第八项的            元       部通风机进行试验并填写相关试验记
       煤矿   应急管                行为                             录，整改完毕。
            理局
                               存在违反《安全生产法
                               （2014 修正）》第三十三
                               条第一款、第二款、《煤
            银川市                矿作业场所职业病危害防
      红四煤                                                     已安装粉尘浓度传感器；定期开展设备
            兴庆区                治规定》第三十七条、《煤 合并罚
            应急管                矿井下粉尘综合防治技术 款 4 万元
       煤矿                                                     录，整改完毕。
            理局                 规         范         》
                               (AQ1020-2006)5.5.6、《煤
                               矿安全规程》第四条第四
                               款的行为
            银川市
      红四煤                      存在违反《煤矿安全规程》
            兴庆区                             罚款 2 万            已对钢丝绳绳头卡绳装置安装螺栓，整
            应急管                              元                改完毕。
       煤矿                      为
            理局
                               存在违反《矿山安全法实
                               施条例》第十七条第一款、
                               《煤矿安全规程》第一百
            银川市                                               采取如下整改措施，已整改完毕：
                               零五条第一款、《安全生
      红四煤   兴庆区                                      合并罚      1.严格执行强制放顶措施，确保悬顶面
       业    应急管                                      款 3 万元   积符合规定；2.严格按照要求悬挂瓦斯
                               十三条第一款、《煤矿安                    监测传感器。
            理局
                               全监控系统及检测仪器使
                               用 管 理 规 范 》
                               (AQ1029-2019)6.1.1、《煤
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                                嘉源·补充法律意见书（三）
                               矿企业安全生产许可证实
                               施办法》第八条第四项的
                               行为
                                                                 采取如下整改措施，已整改完毕：
            银川市                存在违反《煤矿安全规                        1.按照要求恢复罐笼内扶手；2.按照规
      红四煤                                               合并罚
       业                                                款 6 万元
            理局                 行为                                规范设置无极绳绞车警示标识；4.制作
                                                                 和规范设置巷道指示标牌。
                                                                                     对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                     局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                                                     处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                               存在违反《煤矿安全规程》                                          并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                               第三百四十七条、第四百                                           害社会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为
                                                                 采取如下整改措施，已整改完毕：
            国家矿                九十四条、《10807 回风顺                                       行政处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察
      红四煤                                      合并罚               1.核查安全监控系统报警原因并进行处
                                                                                     行政处罚办法》第十三条，该等处罚依据未规
            山安全                槽掘进工作面作业规程》                       理；2.完善“一炮三检”爆破管理制度，
            监察局                第二章第二节（三）、                        增加起爆前的内容；3.按照作业规程要
       煤矿                                      元、警告                                  额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.
            宁夏局                《10809 综采工作面运输                    求，在巷道内设置探放水硐室；4.按照
                                                                                     根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
                               顺槽维护安全技术措施》                       要求补打锚杆支护。
                                                                                     等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
                               第三项第 2 条的行为                                           该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                                                                                     损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                                     会公共利益。
                                                                                     因此，该等处罚不构成重大违法行为。
            国家矿                存在违反《煤矿防灭火细                       采取如下整改措施，已整改完毕：            对于该等行政处罚事项，鉴于：
      红四煤                                               合并罚
            山安全                则》第五十一条、《煤矿                       1.编制措施进行强制放顶；2.在 10506-1   1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
            监察局                用氮气防灭火技术规范》                       综采工作面上隅角安装温度计进行监           局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
       煤矿                                                 元      测温度；3.在低洼处设置放水阀；4.维        处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
            宁夏局                (MT/T701-1997) 第 7.5.1
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                                 嘉源·补充法律意见书（三）
                               条、《煤矿安全规程》、                           修采煤机内外喷雾装置，运行正常；5.      并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                               《10810 回风顺槽施工作                        采用顶板监测手段进行矿压监测；6.在      害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
                               业规程》第四章第三节第                           10508 运输顺槽安设隔爆设施；7.严格   民共和国安全生产法》第九十九条规定的责令
                                                                     按照顶板离层监测周期进行顶板监测；       停产停业整顿的情节严重情形；根据《安全生
                               二条第四款第（二）项、
                               《煤矿井下粉尘综合防治                           9.设置警示牌板；10.开展员工教育培     矿安全监察行政处罚办法》第十二条、第十三
                               技术规范》(AQ1020-2006)                    训，严格井口检身管理，入井携带标识       条、第二十条，该等处罚依据未规定情节严重
                               合 防 治 技 术 规 范 》                       相邻支架之间安装喷嘴；13.建立检修技     相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
                               (AQ1020-2006) 4.6.1.2.b)、             术档案。                    的资料及书面确认，公司已对该等违法行为进
                                                                                             行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
                               《煤矿安全监察行政处罚
                                                                                             司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
                               办法》第十二条第（一）
                                                                                             不涉及导致严重环境污染、严重损害上市公司
                               项的行为                                                          利益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                                             因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                             对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                             局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                                                             处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                                     采取如下整改措施，已整改完毕：         并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
            宁夏煤                                                      1.重新调整动力电缆悬挂位置，确保不      害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
                               存在违反《煤矿安全规
      红四煤   矿安全                                            合并罚       遭受淋水；2.排查未通电原因，并恢复      民共和国安全生产法》第九十九条规定的责令
                               程》、《10503 综采工作面
                               作业规程》第六章第一节
       煤矿   银北监                                              元       嘴；4.在机尾处行人侧设置防护栏；5.     全监察行政处罚办法》第十二条、第十三条、
                               第一条第三款的行为                             开展员工教育培训，加强工程质量管        第二十条，该等处罚依据未规定情节严重的情
            察分局
                                                                     理。                      形；同时，该等处罚金额系根据处罚依据的处
                                                                                             罚标准中位数以下进行的处罚；3.根据公司提供
                                                                                             的资料及书面确认，公司已对该等违法行为进
                                                                                             行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
                                                                                             司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                不涉及导致严重环境污染、严重损害上市公司
                                                                                利益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                                因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                    采取如下整改措施，正在按计划进行整           2023 年 4 月 27 日，银川市生态环境局出具复
                                                    改中，且已经处罚部门确认：               函，确认该企业“已按照《行政处罚决定书》
                                                    矿井建设期将部分矿井水排放至周边            要求，按时、足额缴纳了罚款，正在按照计划
            银川市                                     三处坑塘，受降雨影响和汇水影响水量           积极整改。根据《宁夏回族自治区生态环境行
      红四煤                      存在违反《水污染防治法》 罚款 10   增加，为解决坑塘水问题，公司对水处           政处罚自由裁量权适用标准》规定，该行为属
       业                       第三十九条的行为      万元     理装置进行改造，已于 2023 年 10 月完     于一般违法情节”。
            境局                                      成项目建设投入试运行，调试完成后铺           该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                    设管路，将坑塘水回抽至水处理三分厂           损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                    进行处理，预计 2024 年 5 月 31 日前整   会公共利益。
                                                    改完成。                        因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                明，确认“上述被处罚行为不属于严重损害社
                                                                                会公共利益的违法行为”；2023 年 5 月 23 日，
                                                                                盐池县应急管理局出具通知，载明四股泉煤矿
                               存在违反《煤矿重大事故                                      一号井已完成瓦斯等级鉴定并编制了《瓦斯等
      四股泉                                                                       级鉴定报告》，同意复工复产；2.根据《国务院
                               隐患判定标准》第十八条 责令停
      煤业四   盐池县                                  聘请有资质的机构对煤矿进行瓦斯等               关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十
                               第三项、《国务院关于预 产整顿、
                               防煤矿生产安全事故的特 罚款 52
      矿一号   理局                                   告，已整改完毕。                       的情形；同时，该等处罚金额系根据处罚依据
                               别规定》第八条第二款第  万元                                  的处罚标准中位数以下进行的处罚；3.根据公司
       井
                               十五项的行为                                           提供的资料及书面确认，公司已对该等违法行
                                                                                为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款
                                                                                占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
                                                                                行为不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
                                                                                公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利
                                                                                益。
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                               因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                               对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                               明，确认“上述被处罚行为不属于严重损害社
                                                                               会公共利益的违法行为”；2.根据《中华人民共
                                                                               和国安全生产法》第九十七条，该等处罚依据
      四股泉                                                 采取如下整改措施，已整改完毕：      未规定情节严重的情形；相关处罚不涉及《中
      煤业四   盐池县                存在违反《安全生产法》      合并罚       1.矿内已聘任三位安全顾问，均持有中   华人民共和国安全生产法》第九十九条规定的
                                                          级注册安全工程师资格证，目前矿内注    责令停产停业整顿的情节严重情形；同时，相
                                                          册安全工程师配备数量满足相关法律     关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最
      矿一号   理局                 十六条的行为             元       法规的规定要求；2.处理突出部位脱层   高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确
       井                                                  浆皮，设置警示告知牌。          认，公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
                                                                               清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净资
                                                                               产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重
                                                                               环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合
                                                                               法权益或损害社会公共利益。
                                                                               因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                               对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                               明，确认“上述被处罚行为不属于严重损害社
                                                                               会公共利益的违法行为”；2.相关处罚不涉及《中
                                                          采取如下整改措施，已整改完毕：      华人民共和国安全生产法（2014 修正）》第九
            盐池县                存 在 违 反 《 安 全 生 产 法 合并罚    1.加强综掘机高压喷雾检修，确保内喷   十六条规定的责令停产停业整顿的情节严重情
      四股泉
       煤业
            理局                 《煤矿安全规程》的行为          元     确保记录完善；3.按规定及时做水压实   第四十五条，该处罚依据未规定情节严重的情
                                                          验并记录；4.及时起底落道。       形；同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关
                                                                               处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供的资
                                                                               料及书面确认，公司已对该等违法行为进行整
                                                                               改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
                                                                               近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                       嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                   及导致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
                                                                                   投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                                   因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                      采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                      “正在贯通、严禁入内”，防止人员进
                                                      入。在放炮时严格执行“一炮三检”和
                                                      “三人连锁放炮”制度，严格设置爆破
                                                      警 戒 ； 2. 将 所 有 标 识 卡 （ 黑 色
                                                                                   对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                      /KJ128A-K2）进行更换，杜绝标识卡信
                                                      号弱、存在漏卡现象；3.严格审查瓦斯
                                                                                   明，确认“上述被处罚行为不属于严重损害社
                                                      巡检计划，对照瓦斯巡检点抽查人员定
                                                                                   会公共利益的违法行为”；2.相关处罚不涉及《中
                                                      位路线；4.严格按照《电气设备管理规
                                                                                   华人民共和国安全生产法》第九十九条规定的
                                                      定》安设电气设备局部接地极，更换锈
      四股泉                                                                          责令停产停业整顿的情节严重情形；根据《安
                                                      蚀的主斜井皮带机尾涨紧钢丝绳，定期
      煤业四   盐池县                存在违反《安全生产法》 合并罚                                     全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条，
                                                      对钢丝绳进行涂油防锈；5.通防部制定
                                                                                   该处罚依据未规定情节严重的情形；同时，相
                                                                                   关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最
      矿二号   理局                 第五十七条的行为       元       监测员每天汇报风机切换情况并做详
                                                                                   高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确
       井                                              细记录，风机无法切换时及时查明原
                                                                                   认，公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
                                                      因，采取措施，做到每天进行风机切换；
                                                                                   清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净资
                                                                                   产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重
                                                      部通风机管理规定；7.加设电缆钩，将
                                                                                   环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合
                                                      动力电缆与通信、信号电缆分开吊挂；
                                                                                   法权益或损害社会公共利益。
                                                                                   因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                      换情况汇报至通防部，并将监测设备存
                                                      在的问题实时汇报如实记录到运行日
                                                      志中，通防部协调解决值班监测工对监
                                                      测设备检查存在问题；9.按要求在主排
                                                      水系统图中增加+915m 水泵房排水系
                                                      统；10.通防部编制《关于进一步规范甲
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
                                                      烷超限后汇报流程及现场处置措施的
                                                      通知》下发各部门区队组织学习，内容
                                                      包括瓦斯超限后现场处置措施、汇报及
                                                      调度员下达各项指令的内容；11.超限地
                                                      点需要进行瓦斯排放时，调度员要明确
                                                      下达瓦斯排放流经区域人员撤离、切断
                                                      电源和设置警戒的命令；12.瓦斯排放结
                                                      束后，现场人员向调度室汇报，瓦斯检
                                                      查员必须将检查结果汇报到调度室。
            宁夏回
                               存在违反《放射性同位素            已于 2022 年 10 月 31 日取得辐射安全
      四股泉   族自治                              罚款 5 万                               2023 年 4 月 26 日，宁夏回族自治区生态环境厅
       煤业   区生态                               元
                               例》第十五条的行为              毕。                          处罚”。
            环境厅
                                                                                  该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
            宁夏回                                       已于 2022 年 12 月 27 日按配额缺口购
                               存在违反《碳排放权交易                                        损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
      宝丰能   族自治                              罚款 3 万   买碳排放履约指标，2023 年 4 月 9 日宁    会公共利益。
       源    区生态                               元       夏回族自治区生态环境厅已在平台扣            因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               条、第二十八条的行为             除配额清缴量，整改完毕。
            环境厅
                                                      采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                      土边坡及以里 20 米范围进行补充覆盖         2023 年 4 月 13 日，
                                                                                                 吴忠市生态环境局出具证明，
                                                      黄土 600mm 并压实，上部补种植被；        确认“该公司环境违法行为已改正，且已足额
            吴忠市                存在违反《大气污染防治            2.对二号矸石场西侧边坡裸露煤矸石进          缴纳罚款，案件已执行，该行为属于一般环境
      四股泉                                    罚款 3 万   行重新覆盖黄土消除矸石外露问题；3.          违法行为”。
       煤业                                     元       在一号停用排矸场边坡区域底部设置            该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
            境局                 行为                     挡土墙，墙高 3.5 米、厚度 0.5 米。提     损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                      高覆土土层稳定性，消除覆盖土层滑落           会公共利益。
                                                      流失因素，确保边坡覆土厚度能够达到           因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                      隔绝氧气，防治矸石自燃的效果；4.对
                                                      正在使用的三号排矸场边坡进行及时
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                               嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                覆土，边处置边覆盖，确保覆土到位不
                                                                出现自燃现象；5.坡面完成黄土覆盖后
                                                                上部撒播沙蒿草及冰草等能够稳固土
                                                                壤的植被，进一步提高边坡稳定性，防
                                                                止边坡矸石出现自燃现象。
                                                                                           对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                           局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                                                           处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                                                           并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                               存在违反《煤矿井下单班                      采取如下整改措施，已整改完毕：            害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《煤矿安
                               作业人数限员规定（试                       1.严格按照《煤矿井下单班作业人数限         全监察条例》第四十五条规定的责令停产整顿
      宝丰能   国家矿                                                 员规定（试行）》调整并设置后台限员          的情节严重情形；根据《安全生产违法行为行
                               行）》第五条、第六条、             合并罚
      源四股   山安全                                                 参数；2.拆除钢筋网，待 S21A807(2)工   政处罚办法》第四十五条，该处罚依据未规定
      泉煤矿   监察局                                                 作面设备回收完毕且进行封闭后，            情节严重的情形；同时，相关处罚的处罚金额
                               条、《采煤机司机操作规             元、警告     S21A907 切眼开始作业；3.采煤机司机     亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据
      二号井   宁夏局
                               程》第三条第（七）项的                      严格按照岗位操作规程随身携带采煤           公司提供的资料及书面确认，公司已对该等违
                               行为                               机遥控器。                      法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
                                                                                           罚款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等
                                                                                           违法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
                                                                                           上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公
                                                                                           共利益。
                                                                                           因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               存在违反《煤矿安全规                       采取如下整改措施，已整改完毕：            对于该等行政处罚事项，鉴于：
            宁夏煤                                                 1.联系广告公司制作避灾路线指示牌，         1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
      宝丰能                      程》、《煤矿瓦斯抽采工
            矿安全                                        合并罚      按规定悬挂至指定地点；2.由井口检身         局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
      源四股                      程 设 计 规 范 》
      泉煤矿                      （GB50471-2008）第 3.2.2
            银北监                                        元、警告     便携人员监督检查工作，未领取便携人          并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
      二号井                      条、《煤矿防治水细则》                      员严禁入井；3.对地面瓦斯泵站接线盒         害社会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为
            察分局
                               第三十九条第二款、《煤                      严格使用密封圈进行封堵，将 S21A808      行政处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
                               矿安全规程执行说明》                密闭、S21A905 预抽瓦斯管路按高低压    行政处罚办法》第十三条、第十四条，该等处
                               （2016）第 16 款的行为           分开抽排；4.根据 2021 年人员定编调整   罚依据未规定情节严重的情形；同时，相关处
                                                         相应岗位，配齐三班司机；5.采煤机割       罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金
                                                         煤后及时推溜拉架，空顶处及时做假顶        额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
                                                         背实，保证支架接顶；6.在刮板机两侧       司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
                                                         及时加设防护装置；7.在绞车房高低压       罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比
                                                         配电室增加应急照明灯；8.物探设备到       例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                                         货后立即投入使用，保证钻探与物探同        染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                         时使用；9.根据 2021 年人员定编调整相   或损害社会公共利益。
                                                         应岗位，做到专人专岗；10.在煤仓上口      因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                         设置警示标识并加设安全防护栏；11.
                                                         安设钢轨或钢料做成的筛箅。
                                                                                  对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                         采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                                                  化工基地管理委员会出具证明，确认“该公司
                                                                                  违法问题已改正，且足额缴纳罚款，未造成较
            宁夏回                                          器，减少锅炉换热管附着物，降低因余
                                                                                  大社会影响”；2.该处罚不涉及《大气污染防治
            族自治                                          热锅炉堵塞造成脱硫脱硝系统停车检
                                                                                  法》第九十九条规定的责令停业、关闭的情节
            区宁东                                          修次数及检修时间；2.加强对烟气脱硫
                                                                                  严重的情形；同时，相关处罚的处罚金额亦不
      宝丰煤                      存在违反《大气污染防治       罚款 85   脱硝装置设备日常巡检维护，发现设备
       焦化                      法》第十八条的行为          万元     存在问题及时更换备品备件，并进行检
            工基地                                                                   提供的资料及书面确认，公司已对该等违法行
                                                         维修处理，减少因设备故障导致脱硫脱
            管理委                                                                   为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款
                                                         硝装置的停机；3.研究在焦化二期新建
                                                                                  占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
            员会                                           一套半干法脱硫硝设施，对 7#、8#焦炉
                                                                                  行为不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
                                                         气进行处理，原有 44 焦护烟气脱硫脱
                                                                                  公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利
                                                         硝系统用于新系统检修期间备用。
                                                                                  益。
                                                                                  因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                         采取如下整改措施，已整改完毕：          2023 年 5 月 16 日，宁夏回族自治区宁东能源化
      宝丰能   宁夏回                存在违反《安全生产法        罚款 25
      源电气   族自治                （2014 修正）》第四条的     万元
                                                         作业票证管控；3.狠抓作业过程管理；       该等企业均“已按照《行政处罚决定书》的要
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                            嘉源·补充法律意见书（三）
      中心    区宁东                行为                               4.专业管理方面，如事故后组织重新梳       求按时、足额缴纳了相应罚款，并完成了相应
            能源化                                                 理电气专业所有改扩建、技改、大修项        的整改工作，且未发生较大及以上生产安全事
            工基地                                                 目及检维修工作，暂停现阶段所有电气        故。上述被处罚行为不属于重大违法行为，本
                                                                项目施工作业等。                 局对其作出的行政处罚不属于重大行政处罚”。
            管理委
                                                                                         该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
            员会应                                                                          损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
            急管理                                                                          会公共利益。
            局                                                                            因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               存在违反《煤矿安全规程》                                              局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                                                         处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                               第四百八十八条第一款、
                                                                                         并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                               第四百九十二条第二款、                      采取如下整改措施，已整改完毕：          害社会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为
                               《煤矿安全监控系统及检                      1.加强作业规程的审批、会审流程；2.      行政处罚办法》第四十五条，该处罚依据未规
      红四煤   宁夏煤                                       合并罚
                               测仪器使用管理规范》                       要求监测工规范操作，加强业务能力学        定情节严重的情形；同时，相关处罚的处罚金
                               (AQ1029-2019)7.1.4、《煤            习；3.及时安装一氧化碳传感器，并进       额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.
       煤矿   监察局                                       元、警告      行观测；4.对人员检测系统进行每日检       根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
                               矿井下作业人员管理系统
                               使 用 与 管 理 规 范 》                  查，确保系统完好、可靠性。            等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
                                                                                         该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                               (AQ1048-2007)4.3.2 的 行
                               为                                                         损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                                         会公共利益。
                                                                                         因此，该等处罚不构成重大违法行为。
            宁夏煤                存在违反《煤矿安全规                       采取如下整改措施，已整改完毕：          对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                      合并罚       1.对 10209 运输顺槽绕道永久密闭内外   1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
      红四煤   矿安全                程》、《煤矿重大生产安
                                                      款 61.4    压差检查并记录检查数据；2.完善通风       局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                     万元、警       系统图，对个别通风设施进行标注；3.       处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
       煤矿   银北监                十五条第一项的规定、
                                        《煤                      开展员工教育培训，加大现场工程质量        并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                                                      告
            察分局                矿井下粉尘综合防治技术                      验收；4.在 10503 综采工作面回风顺槽   害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
                               规         范           》            穿层钻场处设置甲烷传感器；5.停止措 民共和国安全生产法（2014 修正）》第九十六
                               (AQ1020-2006)6.5.2.4d 的            施工作面回采，严格按照安全设施设计  条规定的责令停产停业整顿的情节严重情形；
                               行为                                 组织生产；6.对矿用隔爆型真空馈电开 根据《煤矿安全监察行政处罚办法》第十二条、
                                                                  关进行低压漏电保护跳闸试验并对矿   第十三条、第十四条、第十七条及《国务院关
                                                                  用隔爆型移动变电站低压侧保护箱进   于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十
                                                                  行漏电试验；7.对员工开展教育培训， 条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；同
                                                                  并强化井口检身管理，杜绝未携带便携  时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标
                                                                  式甲烷检测报警仪入井；8.补充增加隔 准的最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书
                                                                  爆水棚；9.在+439m 水平车场联络巷和
                                                                                     面确认，公司已对该等违法行为进行整改，并
                                                                                     已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
                                                                  播装置；10.重新更改电源线线路。  净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致
                                                                                     严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资
                                                                                     者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                                     因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                     对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                     局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                                                     处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                                  采取如下整改措施，已整改完毕：    并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
            宁夏煤                存在违反《煤矿安全规                         1.要求掘进工作面掘进期间必须按照规 害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
      红四煤   矿安全                程》、《煤矿安全监控系                        定打开净化水幕；2.要求井下有电气设 民共和国安全生产法（2014 修正）》第九十六
                                                         合并罚      备地点及有淋水的位置全部安装遮雨 条规定的责令停产停业整顿的情节严重情形；
                                                         款 6 万元   棚或相应改变位置；3.按照《煤矿安全 根据《煤矿安全监察行政处罚办法》第十二条、
       煤矿   银北监                范》(AQ1029-2019)7.10 的              规程》规范安装风门开关传感器；4.按 第二十条，该等处罚依据未规定情节严重的情
            察分局                行为                                 照规定安装净化水幕、定期冲洗巷道； 形；同时，相关处罚金额系根据相关处罚依据
                                                                                     提供的资料及书面确认，公司已对该等违法行
                                                                                     为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款
                                                                                     占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
                                                                                     行为不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                            嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                         公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利
                                                                                         益。
                                                                                         因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                         局出具复函，确认该等均“已按照《行政处罚
                                                                                         法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
                                                                                         成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
                                                                                         会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
                               存在违反《煤矿井下粉尘                                               和国安全生产法》第九十九条规定的责令停产
            国家矿                综合防治技术规范》                       采取如下整改措施，已整改完毕：
      红四煤                                               合并罚                              停业整顿的情节严重情形；根据《安全生产违
            山安全                                    《煤
                               (AQ1020-2006)6.5.1.2、                                     法行为行政处罚办法》第四十五条，该处罚依
            监察局                矿井下作业人员管理系统                                               据未规定情节严重的情形；同时，相关处罚的
       煤矿                                               元、警告   行日志，并及时填写，保持人员位置监
            宁夏局                使用与管理规范》5.2.6 的                                           处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处
                                                               测系统的声光报警功能常开。
                               行为                                                        罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
                                                                                         对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
                                                                                         且该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
                                                                                         小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
                                                                                         严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
                                                                                         害社会公共利益。
                                                                                         因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               存在违反《煤矿安全规
            宁夏煤                程》、《20503 综采工作面                 采取泄压单体液压支柱补压、安装封闭         局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
      宝丰能   矿安全                作业规程》第五章第四节 合并罚                 式金属挡绳栏、安设能够防止带绳车辆         处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
      台煤矿   银北监                火 技 术 规 范 》 元、警告                时清理积水、密闭前设置栅栏、警标和         害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
            察分局                (AQ1044-2007)第 7.2 项的           记事牌等措施，已整改完毕。             民共和国安全生产法（2014 修正）》第九十六
                                                                                         条规定的责令停产停业整顿的情节严重情形；
                               行为
                                                                                         根据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                 嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                             十五条、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十
                                                                             三条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；
                                                                             同时，相关处罚金额系根据相关处罚依据的处
                                                                             罚标准中位数以下进行的处罚；3.根据公司提供
                                                                             的资料及书面确认，公司已对该等违法行为进
                                                                             行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
                                                                             司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
                                                                             不涉及导致严重环境污染、严重损害上市公司
                                                                             利益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                             因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                     采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                     故现场处置方案》关于应急处置措施的       对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                     管控及报告流程，增加应急预案的实用       1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
                                                     性；2.按要求对探放水原始记录本填写      局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                     采空区积水的水温、水压；对 20504 机   处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                     巷探放水钻孔安装压力表；3.组织制定      并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
            宁夏煤                                      水泵房回风系统改造方案，根据方案编       害社会公共安全”；2.根据《中华人民共和国安
      宝丰能   矿安全                             合并罚      制回风系统设计，并督促及时施工；4.      全生产法》第一百零二条，该处罚依据未规定
                               存在违反《煤矿安全规程》          根据煤矿安全规程规定修订一通三防        情节严重的情形；同时，相关处罚的处罚金额
                               的行为                   管理制度，并严格按照制度规定时间进       亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据
      台煤矿   银北监                               元      行风量测定；5.按照计划及时完成矿井      公司提供的资料及书面确认，公司已对该等违
            察分局                                      煤层自然发火临界值和标志性气体鉴        法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
                                                     定；6.根据作业规程和煤矿安全规程相      罚款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等
                                                     关规定单独制定 30103 工作面专项防灭   违法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
                                                     火措施；7.制定检验检测台账，明确检      上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公
                                                     验周期及下次检验时间，到期前一个月       共利益。
                                                     沟通检验单位，确保按期检验；8.重新      因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                     绘制《井下电气设备布置图》，增加
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                          缆防淋水设施。
                                                                                对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                               存在违反《煤矿防治水                                       处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                          采取如下整改措施，已整改完毕：
                               “三区”管理办法》第二                                      并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                               条、第三条、《煤矿防治                                      害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
                                                          绘制在采掘工程平面图上；2.立即组织
                               水细则》第一百二十四条、                                     民共和国安全生产法》第九十九条规定的责令
            国家矿                                           制定演练方案，按计划组织开展井下水
      宝丰能                      《煤矿重大事故隐患判定 合并罚                                  停产停业整顿的情节严重情形；根据《安全生
                                                          害应急演练活动；3.重新对防治水“三
            山安全                                                                 产违法行为行政处罚办法》第四十五条、《国
            监察局                                                                 务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》
      台煤矿                      项、《煤矿用带式输送机 元、警告           定标准检查，确保安装位置符合规程规
            宁夏局                                                                 第十条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；
                               保护装置技术条件》第                 定距离，能够完好使用；5.对急停线打
                                                          弯处及时进行调整，每班对沿线急停保
                                                          护器进行实验维护，确保使用灵敏可
                               第三百八十七条第一款第                                      该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                                                          靠；6.按规定要求设置阻车器。
                               （三）项的行为                                          4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                                                损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                                会公共利益。
                                                                                因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                          采取如下整改措施，已整改完毕：       对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               存在违反《煤矿安全规                 1.检修应急广播终端，确保现场作业人    1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
                               程》、《安全生产法》第                员清晰听见应急指令；2.严格按照作业    局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
            国家矿                三十六条第二款、   《+760m          规程作业,加强临时支护；3.风筒拐弯处   处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
      宝丰能                                        合并罚      规范使用硬质或骨架风筒；4.工作面风    并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
            山安全                排矸巷掘进工作面作业规
            监察局                程》第五章第一节第（二）
      台煤矿                                        元、警告     作业规程规定规范存放炸药物品箱；6.    民共和国安全生产法》第九十九条规定的责令
            宁夏局                项第 4 款、《煤矿安全监              完善作业规程，规范计算爆破作业需风     停产停业整顿的情节严重情形；根据《安全生
                               控系统及检测仪器使用管                量，按规定领取适量火工品使用；7.根    产违法行为行政处罚办法》第四十五条，该处
                               理规范》第 7.11 条的行为            据井下实际负荷，更新井上、下供电系     罚依据未规定情节严重的情形；同时，相关处
                                                          统图。                   罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                            嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                        额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
                                                                                        司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
                                                                                        罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比
                                                                                        例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                                                                        染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                                                        或损害社会公共利益。
                                                                                        因此，该等处罚不构成重大违法行为。
            宁东管
      宝丰能   委会安                存在违反《煤矿安全规程》 责令改                   加设架空乘人器防掉绳装置，调整工作
      台煤矿   监督管                第六项的规定       3 万元                  活柱，已整改完毕。
            理局
            宁夏回                存在违反《煤矿安全规                                               2023 年 4 月 24 日，宁夏回族自治区宁东能源化
                                                                                        工基地管理委员会应急管理局出具证明，确认
            族自治                程》、《安全生产法（2014
                                                                                        “宝丰能源马莲台煤矿已按照《行政处罚决定
            区宁东                修正）》第三十三条第一                        采取如下整改措施，已整改完毕：       书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，并完
      宝丰能   能源化                款、《煤矿作业场所职业              合并罚       1.建立巡检记录，定期对避险设备设施    成了相应的整改工作。本局认为，宝丰能源马
      台煤矿   管理委                七条、《煤矿井下粉尘综              元、警告      按照装备部下发缆线整治活动通知要      违法行为，本局对其作出的行政处罚均属于一
            员会应                合 防 治 技 术 规 范 》                    求重新吊挂；4.修复撒砂装置。       般行政处罚”。
            急管理                (AQ1020-2006)5. 5.6 的行                                   该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                                                        损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
            局                  为
                                                                                        会公共利益。
            宁夏回                                                                         因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               存在违反《安全生产法》                        采取如下整改措施，已整改完毕：
            族自治
      宝丰能                      第三十六条第一款、《煤              合并罚       1.按照规程规定完善工作面压风自救装
            区宁东
            能源化
      台煤矿                      第二款、第四百四十四条                元       体活柱行程；3.恢复滚筒处防护网，严
            工基地                                                   禁私自挪用拆卸防护网。
                               的行为
            管理委
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
            员会应
            急管理
            局
            宁夏回
            族自治
            区宁东
      宝丰能   能源化                                              每班安排人员对风机两巷绕道处浆皮
                               存在违反《煤矿安全规程》 罚款 1.5
                               第一百二十五条的行为    万元
      台煤矿   管理委                                              整改完毕。
            员会应
            急管理
            局
                                                             采取如下整改措施，已整改完毕：
            宁东管                存在违反《煤矿安全规                    1.重新补打安装工作面机巷 4#顶板离
      宝丰能                                          合并罚       层仪；2.重新完善《20903 风巷作业规
            委会应                程》、《矿山安全法实施
            急管理                条例》第十七条第一款的
      台煤矿                                            元       并严格按照作业规程施工；3.对工作面
            局                  行为                            液压支架补液加压，确保液压支架初撑
                                                             力符合要求。
                                                                                对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               存在违反《煤矿安全规程》                                     1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
      宝丰能                      第四百九十四条、《煤矿                                      局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
            宁夏煤                                       合并罚    采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                                                处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
      源四股                      安全监控系统及检测仪器                   1.及时对传感器进行定义并加强异常情
      泉煤矿                      使 用 管 理 规 范 》                 况汇报制度执行；2.组织开展专业业务
            监察局                                       元、警告                      害社会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为
      二号井                      (AQ1029-2019)9.3.1 条 的        流程培训，按规定如实填写运行日志。
                                                                                行政处罚办法》第四十五条，该处罚依据未规
                               行为                                               定情节严重的情形；同时，相关处罚的处罚金
                                                                                额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                  嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                              根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
                                                                              等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
                                                                              该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                                                                              损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                              会公共利益。
                                                                              因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                        采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                        报告；2.起底确保上出口高度符合要求；
                                                                              对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               存在违反《煤矿安全培训              采煤工程平面图上进行绘制标明；4.梳
                                                                              局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                               规定》第九条第一款第               理全矿所有防火密闭及挡风墙，建规范
                                                                              处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                        建立密闭台账。全部统一按照规定管
                               （七）项、第三十五条第                                    并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                                                        理，设置栅栏、警标悬挂管理牌，按照
                               三款、《煤矿安全规程》、                                   害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
                                                        规定周期进行检查；5.按照规定设置泄
            宁夏煤                《矿井密闭防灭火技术规                                    民共和国安全生产法（2014 修正）》第九十六
                                                        水孔；6.进行性能检验；7.建立通风设
      宝丰能   矿安全                范》(AQ1044-2007)、《煤 合并罚                         条规定的责令停产停业整顿的情节严重情形；
                                                        施施工、验收台账，规范通风设施管理；
                                                                              根据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四
                                                                              十五条、《煤矿安全培训规定》第四十七条，
      台煤矿   银北监                器 使 用 管 理 规 范 》 元、警告     要移设、风筒维修需要中断监测时提前
                                                                              该等处罚依据未规定情节严重的情形；3.根据公
            察分局                (A01029-2019)第 5.7 条、    与通风队安全监测中心联系并建立维
                                                                              司提供的资料及书面确认，公司已对该等违法
                                                        修处理记录。安全监测中心值班人员及
                               《煤矿井下作业人员管理                                    行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚
                                                        时对风筒传感器异常信息进行处理并
                               系统使用与管理规范》                                     款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违
                                                        安排专人及时维修；9.通风队梳理全矿
                               (A01048-2007)第 5.1.5 条                         法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害上
                                                        下井人员名单，配齐下井人员定位标识
                               的行为                                            市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共
                                                        卡。安监部加强井口出入井人员检身，
                                                                              利益。
                                                        未携带标识卡、标识卡与人员信息不符
                                                                              因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                        合严禁入井；10.梳理标识卡需要数量，
                                                        及时申报标识卡计划，确保人员定位识
                                                        别卡备用数量满足规定；11.定期对架空
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                     嘉源·补充法律意见书（三）
                                                            乘人装置进行维护、保养，并及时恢复
                                                            培训结束后考试合格方可安排上岗作
                                                            业；13.生产技术部制定维护计划，在整
                                                            改期限前完成维护。
                                                                                对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                                                处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                                                并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                               存在违反《煤矿安全规程》                                     害社会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为
            国家矿                第四百六十五条第一款、                  采取如下整改措施，已整改完毕：     行政处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察
      红四煤                                            合并罚    1.重新电缆铺设线路，确保不遭受淋水； 行政处罚办法》第十二条、第十三条，该等处
            山安全                《煤矿通风能力核定标
            监察局                准》(A01056-2008)5.1.3、
       煤矿                                            元、警告   4.补充增加顶板离层仪并定期观测；5. 罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金
            宁夏局                《10909 运输顺槽作业规               调整皮带，确保皮带不跑偏。       额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
                               程》的行为                                            司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
                                                                                罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比
                                                                                例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                                                                染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                                                或损害社会公共利益。
                                                                                因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                对于该等行政处罚事项，鉴于：
            宁夏煤                                                                 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
      宝丰能   矿安全                存在违反《煤矿重大事故         合并罚                          局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                            已补充取得 9#煤层采矿许可并已取得 处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                            换发后的采矿许可证，已整改完毕。    并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
      台煤矿   银北监                （七）款的行为               元                          害社会公共安全”；2.根据《国务院关于预防煤
            察分局                                                                 矿生产安全事故的特别规定》第十条，该处罚
                                                                                依据未规定情节严重的情形；同时，该项处罚
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                 金额系根据处罚依据的处罚标准中位数以下进
                                                                                 行的处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，
                                                                                 公司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相
                                                                                 关罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产的
                                                                                 比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境
                                                                                 污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权
                                                                                 益或损害社会公共利益。
                                                                                 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                 对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                 局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                                                 处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                                                 并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                                                    采取如下整改措施，已整改完毕：              害社会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为
            国家矿                                     1.依据作业规程要求帮部锚杆托盘下使           行政处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察
      宝丰能                      存在违反《安全生产法》   合并罚    用木托板；2.完善措施中针对拆解运输           行政处罚办法》第十三条，该等处罚依据未规
            山安全
            监察局
      台煤矿                      规程》的行为        元、警告   架工移架后支架接顶严实，伸缩梁护帮            额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.
            宁夏局                                     板配合使用好，做好顶板及防片帮管理            根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
                                                    措施。                          等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
                                                                                 该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                                                                                 损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                                 会公共利益。
                                                                                 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
      宝丰能                      存在违反《煤矿重大生产          采取如下整改措施，已整改完毕：              对于该等行政处罚事项，鉴于：
            宁夏煤                              暂扣安    1.于 2020 年 12 月 4 日按照国家局检查   1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
      源四股                      安全事故隐患判定标准》
      泉煤矿                      第八条第八项、《国务院
            监察局                              许可证    停工前安全检查，确保了停工期间的安            处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
      二号井                      关于预防煤矿生产安全事          全管理 S21A905 运输巷、S21A905 回    并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                                嘉源·补充法律意见书（三）
                               故的特别规定》第八条第                     风巷、二采区轨道下山、二采区皮带下            害社会公共安全”；2.根据《国务院关于预防煤
                               二款第五项、第十五项、                     山、二采区回风下山 5 处局部通风机 3%        矿生产安全事故的特别规定》第十一条，该处
                               《煤矿安全规程》第一百                     甲烷风电闭锁功能均已于 2020 年 12 月      罚依据未规定情节严重的情形；3.根据公司提供
                               八十九条第三款的行为
                                                               改；2.已于 2020 年 12 月 4 日按照国家   行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
                                                               局检查组口头要求立即停止了二采区             司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
                                                               轨道下山、二采区皮带下山、二采区回            不涉及导致严重环境污染、严重损害上市公司
                                                               风下山的掘进施工，组织开展了停工前            利益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                               安全检查，确保了三条下山停工期间的            因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                               安全管理；3.委托中煤科工集团重庆煤
                                                               科院有限公司开展突出煤层鉴定工作，
                                                               按 规 范 规 定 在 二 号 井 二 采 区
                                                               +920m-+1028m 标高范围内的二采区回
                                                               风下山、二采区轨道下山、二采区一区
                                                               段轨道石门等地点，针对 A7、A8、A9
                                                               煤层瓦斯参数测定所需共计施工 25 个
                                                               有效钻孔。
                               存在违反《煤矿安全规                      采取如下整改措施，已整改完毕：              对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               程》、《煤矿安全监控系
                                                               域、风险点进行全面摸排、统计，确定            局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                               统及检测仪器使用管理规
                                                               警示牌需求量。订制统一规格尺寸、规            处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
            宁夏煤                范》、《安全生产法（2014                  范样式的警示牌；2.在运输下山和回风           并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
      宝丰能                                             合并罚
            矿安全                修正）》、《煤矿安全监                     下山风流混合处以及回风下山绞车处             害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
      源四股                                             款 58.3
      泉煤矿                                             万元、警
            银北监                5.5.2.1b、《煤矿用带式输                区段轨道石门与回风下山贯通以前停             条、《煤矿安全监察条例》第四十五条规定的
      二号井                                              告       止二采区掘进；4.对损坏压力表、呼吸           责令停产停业整顿的情节严重情形；根据《安
            察分局                送 机 安 全 规 范 》
                                                               罩进行维修，并根据工作面劳动定员，            全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条、
                               (GB22340-2008)4.1、《煤
                                                               在风、机两巷各增设 2 组压风自救装           《煤矿安全监察行政处罚办法》第十三条、第
                               矿安全监察条例》第三十
                                                               置；5.停产期间做好工作面巡查、支架           十四条、第二十条，该等处罚依据未规定情节
                               二条、《防治煤与瓦斯突                     维护、补压，防止支架泄压；恢复生产            严重的情形；3.根据公司提供的资料及书面确
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
                 出细则》第二十六条第二   后，及时调整工作面架型，保证支架错                 认，公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
                 款的行为          茬、间隙符合要求；6.在 S21A707 工作           清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净资
                               面回风顺槽增设一组甲烷传感器 T3；                产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重
                               煤保护装置、温度监测装置进行重新安                 法权益或损害社会公共利益。
                               装，保证保护装置灵敏可靠；8.梳理持                因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               证人员情况，按照要求配备绞车主、副
                               司机；9.将 S21A707(2)采煤工作面外煤
                               仓处甲烷传感器悬挂到煤仓上方；10.
                               编制中央变电所回风巷道施工设计，施
                               工专用回风道，实现中央变电所通风系
                               统 独 立 ； 11. 按 照 本 地 断 电 要 求 ， 对
                               S21A905 回 顺 掘 进 工 作 面 T1 、
                               S21A707 采煤工作面回风隅角 T0 甲
                               烷超限断电实现本地断电功能；12.在
                               S21A707(2)运输巷无极绳连续牵引车
                               机头和机尾分别设置警戒点，制作“正
                               在行车，严禁行人”的安全警示牌，配
                               备警戒绳，在车辆运行时分别设置警
                               戒，防止人员进入绳道；13.对皮带沿线
                               急停装置进行全面检查，对不灵敏或者
                               不起作用的所有急停装置全部更换。对
                               拉线和挂钩进行重新整治，保证灵敏可
                               靠；14.暂停二号井三条开拓下山巷道掘
                               进；15.联系灯柜厂家，对充电柜显示内
                               容进行修改；对在用灯柜进行全面梳
                               理，定期对灯柜进行整理，保证“一人
                               一柜”，通风队按照要求对人员定位系
                               统进行维护；16.区队加强入井人员汇
                               报，入井前区队跟值班副队长做好汇报
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
                                                  工作，调度室对汇报人数与人员定位系
                                                  统显示人数进行核对；17.根据现场情
                                                  况，进行瓦斯抽采设计，按照要求及时
                                                  编制施工技术措施，严格钻孔设计和验
                                                  收工作，对开拓队钻场和抽放队施工钻
                                                  孔进行严格验收，特别是钻孔角度、深
                                                  度，对不符合要求的工程不予验收，确
                                                  因其他因素影响的及时变更设计，做到
                                                  现场与设计相符，对资料进行完善；18.
                                                  在机头滚筒部位设置全面防护网；19.
                                                  在变坡点下方略大于 1 列车长度的地
                                                  点，安装挡车栏；20.更换撒煤斜巷处联
                                                  络巷中设置的风门损坏的联锁绳，安装
                                                  风门开关语音报警；21.排查全矿井的甲
                                                  烷传感器未设置断电值的部位和数量，
                                                  并立即改正，通防部做好断电实验的检
                                                  查工作；22.对二采区架空乘人装置机头
                                                  扩帮处安排瓦检员进行瓦斯检查，设置
                                                  瓦斯检查牌板，按要求将瓦斯情况向调
                                                  度汇报，并在主井底水泵处设置瓦斯检
                                                  查牌板；23.区队加强员工应急管理教育
                                                  工作，在调度下达撤人指令后，现场要
                                                  严格执行，将工作面所有人员撤出受威
                                                  胁的地点，进入全负压巷道；24.完善停
                                                  电和瓦斯超限应急预案，确保出现紧急
                                                  情况时，能及时准确做出应急处置；25.
                                                  编制煤层注水安全技术措施，根据措施
                                                  对 S21A707(2)采煤工作面进行煤层注
                                                  水。
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                嘉源·补充法律意见书（三）
      源四股   矿安全                第三百七十四条第一款第 款 7 万    1.按要求设置防护网，并及时清理浮煤       1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
      泉煤矿   监察局                （六）项、第四百六十五 元、警告     和矸石；2.现场按要求设置防滚石伤人       局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
      二号井   银北监                条第二款、《S21A807(2)     安全设施；3.按要求增加固定螺栓；4.      处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                                                    重新按要求梳理线缆，分开吊挂，确保        并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
            察分局                综采工作面切眼作业规
                                                    不交叉；5.及时放掉积渣并挂网补打锚       害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
                               程》、《煤矿矿井机电设          杆处理并加强支护。                民共和国安全生产法（2014 修正）》第九十六
                               备完好标准》的行为                                     条规定的责令停产停业整顿的情节严重情形；
                                                                             根据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四
                                                                             十五条、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十
                                                                             二条、第十三条，该等处罚依据未规定情节严
                                                                             重的情形；同时，相关处罚的处罚金额亦不涉
                                                                             及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提
                                                                             供的资料及书面确认，公司已对该等违法行为
                                                                             进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占
                                                                             公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行
                                                                             为不涉及导致严重环境污染、严重损害上市公
                                                                             司利益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                             因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                             对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                    采取如下整改措施，已整改完毕：          局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
      四股泉                                           1.重新梳理完善 S21A710 掘进工作面   处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
            国家矿                存在违反《煤矿安全规程》         应急广播系统，确保能及时准确接收到        并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
      煤业四
            山安全                第六百八十五条、《煤矿 合并罚      生产调度室所发出指令，并按时维护检        害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
            监察局                防灭火细则》第三十五条 款 8 万元   验；2.由通防部负责上报自动报警与自       民共和国安全生产法》第九十九条规定的责令
      矿二号                                           动灭火装置采购计划，及时跟进采购及        停产停业整顿的情节严重情形；同时，相关处
            宁夏局                的行为
       井                                            到货情况。到货后装备部及时监督运输        罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金
                                                    队完成安装。                   额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
                                                                             司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
                                                                             罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                          例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                                                          染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                                          或损害社会公共利益。
                                                                          因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                     采取如下整改措施，已整改完毕：      对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                     测，并填写记录；2.要求矿井电缆绝缘 局出具复函，确认该等企业均“已按照《行政
                                                     检测、电缆外部检查、设备防爆性能检 处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
                               存在违反《煤矿安全规程》          查、漏电实验检查及皮带机保护实验检 并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
                               第四百八十三条、第四百           查实施人员必须按规定实施，并及时填 害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
                               九十三条、《安全生产法》          写检查记录，确保人员信息与人员定位 民共和国安全生产法》第九十九条、《煤矿安
      四股泉                      第二十八条第四款、第二           一致；3.统计矿领导近三年历次安全生 全监察条例》第四十五条规定的责令停产停业
            国家矿                                      产培训和考核情况，并按要求规范记录 整顿的情节严重情形；根据《安全生产违法行
      煤业四                      十二条第一款、《煤矿安 合并罚
            山安全                                      在矿级领导安全培训档案中；4.对照《安 为行政处罚办法》第四十五条、《中华人民共
            监察局                                      全生产法》及《煤矿安全生产标准化管 和国安全生产法》第九十七条，该等处罚依据
      矿二号                      矿防治水细则》第二十七 元、警告      理体系基本要求及评分方法》中相关要 未规定情节严重的情形；同时，相关处罚的处
            宁夏局
       井                       条第（九）项、《煤矿安           求，建立运输副总工程师安全生产责任 罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处
                               全监控系统及检测仪器使           制，并明确各岗位的考核标准；5.对照 罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
                               用管理规范》第 7.10 条的       《煤矿防治水细则》要求开展井下涌水 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
                               行为                    量观测工作，要求每月不得少于 3 次， 且该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
                                                     并如实填写台账；6.对照 AQ 标准相关 小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
                                                     调校要求对便携式甲烷检测报警仪进 严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
                                                     行调校；7.按照 AQ 标准风门传感器相 害社会公共利益。
                                                     关管理规范要求设置风门开关传感器。 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                              嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                         证明，确认该企业“已按照《行政处罚决定书》
            银川市                                                          的要求，按时足额缴纳了相应罚款，并完成了
                                                                         相应的整改工作，该事项未造成重大不良后果，
      红四煤   人民防                存在违反《人民防空法》   警告、罚     已按照国家法律规定补缴人防工程易
       业    空办公                第二十二条的行为      款 8 万元   地建设费，整改完毕。
                                                                         该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
            室                                                            损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                         会公共利益。
                                                                         因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                         对于该等行政处罚事项，鉴于：
            灵武市                                                          具证明，确认该企业“已按照《行政处罚决定
                               存在违反《中华人民共和
      宝丰能   宁东镇                              罚款 9.8                      书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，并进
       源    人民政                               万元
                               款的行为                                      于严重损害公共利益的违法行为”；2.相关处罚
            府
                                                                         不涉及《中华人民共和国水法》第六十九条规
                                                                         定的吊销取水许可证的情节严重情形；同时，
                                                                         相关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的
                                                                         最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确
            灵武市                                                          认，公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
      宝丰能                      存在违反《中华人民共和
            宁东镇                              罚款 6.1                      清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净资
            人民政                               万元
      台煤矿                      为                                         环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合
            府
                                                                         法权益或损害社会公共利益。
                                                                         因此，该等处罚不构成重大违法行为。
            宁夏煤                存在违反《煤矿安全规程》           采取如下整改措施，已整改完毕：    对于该等行政处罚事项，鉴于：
      红四煤                                     合并罚     1.要求区队严格按照作业规程施工作 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁夏
            矿安全                第一百一十四条第一款第
            监察局                五项、第八十八条、《安
       煤矿                                     元、警告    换试验，并做相应的记录；3.井下交叉 处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，
            银北监                全生产法（2014 修正）》         点巷道，已全部设置路标及警示标识。 并完成了整改工作。以上被处罚行为未严重损
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                              嘉源·补充法律意见书（三）
            察分局                第三十三条的行为                                   害社会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人
                                                                          民共和国安全生产法（2014 修正）》第九十六
                                                                          条规定的责令停产停业整顿的情节严重情形；
                                                                          根据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四
                                                                          十五条、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十
                                                                          三条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；
                                                                          同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚
                                                                          标准的最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及
                                                                          书面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
                                                                          并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一
                                                                          期净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
                                                                          致严重环境污染、严重损害上市公司利益、投
                                                                          资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                          因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                          对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                          明，确认该等企业“均已按照《行政处罚决定
                                                                          书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，进行
                                                                          了相应的整改工作，未造成严重后果，不属于
                                            责令恢                           严重损害公共利益的违法行为”；2.根据《中华
                               存在违反《森林法》第三 复林地        已委托宁夏亦航工程设计咨询有限公    人民共和国森林法实施条例》第四十三条，该
            灵武市
      宝丰能                      十七条、《森林法实施条 原状，罚       司编制完成《马莲台煤矿沉陷区生态恢   处罚依据未规定情节严重的情形；同时，该项
       源                       例》第十六条第一款的行    款       复方案》，并通过专家评审取得专家评   处罚金额系根据处罚依据的最低处罚标准进行
            源局                                        审意见，整改完毕。           的处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
                               为           134.1940
                                             万元                           司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
                                                                          罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比
                                                                          例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                                                          染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                                          或损害社会公共利益。
                                                                          因此，该等处罚不构成重大违法行为。
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                             退还非                         明，确认该等企业“均已按照《行政处罚决定
                                                                         书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，进行
                                             法占用
                                                                         了相应的整改工作，未造成严重后果，不属于
                                             的土地、                        严重损害公共利益的违法行为”；2.根据《宁夏
                                             没收土                         回族自治区土地管理条例》第七十三条，该处
            灵武市                存在违反《土地管理法》           已足额缴纳非法占用其他土地、林地罚
      宝丰商                                    地上的                         罚依据未规定情节严重的情形；同时，该项处
       服                                     建筑物                         罚金额系根据处罚依据的最低处罚标准进行的
            源局                 十三条的行为                物及构筑物，整改完毕。
                                             及构筑                         处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司
                                             物，罚款                        已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚
                                                                         款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
                                                                         较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                              万元                         染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                                         或损害社会公共利益。
                                                                         因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                             退还非                         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                             法占用                         1.2023 年 4 月 26 日，灵武市自然资源局出具证
                                                                         明，确认该等企业“均已按照《行政处罚决定
                                             的土地，
                                                                         书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，进行
                                             没收土                         了相应的整改工作，未造成严重后果，不属于
                                             地上的                         严重损害公共利益的违法行为”；2.根据《宁夏
            灵武市                存在违反《土地管理法》        已足额缴纳非法占用其他土地、林地罚
      焦化二                                    建筑物                         回族自治区土地管理条例》第七十三条，该处
       厂                                     及构筑                         罚依据未规定情节严重的情形；同时，该项处
            源局                 十三条的行为             筑物及构筑物，整改完毕。
                                             物，对非                        罚金额系根据处罚依据的最低处罚标准进行的
                                             法占用                         处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司
                                                                         已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚
                                             其他土
                                                                         款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
                                             地和林                         较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                             地的违                         染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                             法行为                               或损害社会公共利益。
                                             合并罚                               因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                               款
                                              万元
                                                                               对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                               明，确认“该企业已按照《行政处罚决定书》
                                                       采取如下整改措施，已整改完毕：         的要求按时、足额缴纳了罚款，并按照相关规
                               存在违反《煤矿重大事故             1.严格执行落实《煤矿安全规程》第 504   定进行整改。我局认为，宁夏宝丰能源集团股
                               隐患判定标准（2020 版）》         条规定，人员入井必须携带标识卡，并       份有限公司丁家梁煤矿的上述被处罚行为不属
                               第三条第（十五）项、第             加强井口检身管理，对未携带人员定位       于严重损害社会公共利益的违法行为”；2.根据
      宝丰能   灵武市                                        标识卡的或标识卡损坏、没电的严禁入       《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规
                               十八条第（六）项、《国 罚款 96
                               务院关于预防煤矿生产安     万元
      梁煤矿   理局                                         数限员规定》（煤安监行管﹝2018﹞38    形；同时，该项处罚金额系根据处罚依据的处
                               全事故的特别规定》第八             号），加强劳动组织管理，严格控制矿       罚标准中位数以下进行的处罚；3.根据公司提供
                               条第二款第（十五）项的             井和采掘工作面作业人数，安排专人对       的资料及书面确认，公司已对该等违法行为进
                               行为                      井下作业人数进行实时监测，提前预        行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
                                                       警，严格控制入井人数。             司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
                                                                               不涉及导致严重环境污染、严重损害上市公司
                                                                               利益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                               因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                               对于该等行政处罚事项，鉴于：
      宝丰能   灵武市                存在违反《生产安全事故                                     明，确认“该企业已按照《行政处罚决定书》
                                             罚款 1.2    对生产安全应急救援预案进行了修订
                                              万元       变更，已整改完毕。
      梁煤矿   理局                 十六条第（二）项的行为                                     定进行整改。我局认为，宁夏宝丰能源集团股
                                                                               份有限公司丁家梁煤矿的上述被处罚行为不属
                                                                               于严重损害社会公共利益的违法行为”；2.根据
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                             《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五
                                                                             条，该处罚依据未规定情节严重的情形；同时，
                                                                             该项处罚金额系根据处罚依据的处罚标准中位
                                                                             数以下进行的处罚；3.根据公司提供的资料及书
                                                                             面确认，公司已对该等违法行为进行整改，并
                                                                             已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
                                                                             净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致
                                                                             严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资
                                                                             者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                             因此，该等处罚不构成重大违法行为。
            宁东管                                                              对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               存在违反《宁夏回族自治     罚款                            1.2023 年 5 月 4 日，宁夏回族自治区宁东能源
      宝丰能   委会建
       源    设和交
                               五条的行为            元                            确认该企业“已按照《行政处罚决定书》的要
            通局                                         采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                                             求按时、足额缴纳了相应罚款，进行了相应的
            宁东管                                        1.补充办理相关建设手续；2.在后期项
                               存在违反《宁夏回族自治    罚款                             整改工作，未造成严重后果，不属于严重损害
      宝丰能   委会建                                        目建设中，严格按照政府审批单位审批
                                                                             公共利益的违法行为”；2.根据《宁夏回族自治
       源    设和交                                                              区建筑管理条例》第五十五条，该处罚依据未
                               五条的行为           元       单位及时沟通，避免多次出现变更、修
            通局                                                               规定情节严重的情形；3.根据公司提供的资料及
                                                       改等问题；4.在审图过程中，设计单位
                                                                             书面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
                                                       积极配合审图单位开展图纸审查，提高
            宁东管                                                              并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一
                               存在违反《宁夏回族自治    罚款       图纸审查效率。
      宝丰能   委会建                                                              期净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
       源    设和交
                               五条的行为           元                             资者合法权益或损害社会公共利益。
            通局
                                                                             因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               存在违反《宁夏回族自治                                   2023 年 6 月 19 日，盐池县交通运输综合执法大
            盐池县                                        严格按照盐池县交通运输管理局及交
                                                                             队出具证明，确认该企业“已按照《行政处罚
      四股泉                      区治理货运车辆超限超载   罚款 2 万    通运输管理办法相关规定及标准装载
       煤业                      办法》第十二条第一款、    元        配载货物，杜绝超载运输煤炭，已整改
            输局                                                               并完成了相应的整改工作。我大队认为，四股
                               《安全生产法》第四条第             完毕。
                                                                             泉煤业的上述违法行为不属于重大违法行为，
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
                               一款的行为                                                  我大队对其作出的行政处罚不属于重大行政处
                                                                                      罚”。
                                                                                      该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                                                      损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                                      会公共利益。
                                                                                      因此，该等处罚不构成重大违法行为。
            宁夏回
                                                                                      工基地管理委员会应急管理局出具证明，确认
            族自治
                                                                                      该企业“已按照宁（宁东）煤安罚[2023]101006
            区宁东                                                                       号《行政处罚决定书》要求，按时、足额缴纳
      宝丰能   能源化                                                                       了罚款，并完成了整改工作。本局认为，宝丰
                               存在违反《煤矿安全规程》 罚款 2 万             对广播系统进行检修维护，确保应急广
                               第六百八十五条的行为    元                 播清晰，整改完毕。
      台煤矿   管理委                                                                       政处罚行为”。
            员会应                                                                       该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                                                      损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
            急管理
                                                                                      会公共利益。
            局
                                                                                      因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                               采取如下整改措施，已整改完毕：
                               存在违反《煤矿安全规                      1.在沿空留巷段构筑防火门墙并储备足
                               程》、《煤矿防灭火细则》                    够数量的封闭防火门的材料；2.维修反
                                                                                      出具证明，确认该企业“已按照《行政处罚决
                               第六十六条第（四）项、                     向风门；3.采用束管监测手段监测采空
                                                                                      定书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，并
            国家矿                《煤矿用氮气防灭火技术                     区气体成分变化，定期取样监测；4.严
      红四煤                                             合并罚                             完成了相应的整改工作。我局认为，红四煤业
                                                               格按照防灭火设计要求进行注氮和灌
            山安全                规 范 》 (MT/T701-1997) 第                                 的上述被处罚行为不属于重大违法行为，我局
            监察局                7.5.1、《煤矿井下粉尘综                                         对其作出的行政处罚不属于重大行政处罚”。
       煤矿                                             元、警告     压力符合要求；6.对 40#液压支架补压
            宁夏局                合 防 治 技 术 规 范 》                                        该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                               支护；7.重新吊挂管路；8.设置自动控
                               AQ1020-2006 第 4.7.4.1                                  损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                               制风流净化水幕；9.按要求补打锚索支
                                                                                      会公共利益。
                               条、《安全生产法》第三                     护；10.在机尾搭接处安设照明；11.在
                                                                                      因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               十六条第二款的行为                       四区段集中回风巷维修安全技术措施
                                                               中补充防止冒顶堵人和防止失修范围
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                               嘉源·补充法律意见书（三）
                                                      扩大的措施和内容；12.重新调整轨道，
                                                      加大轨道质量管控；13.及时使用锚杆支
                                                      护；14.对“一梁二柱”架棚支护背顶；
                                                                        对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                        明，确认“该企业已按照《行政处罚决定书》
                                                                        的要求按时、足额缴纳了罚款，并按照相关规
                                                      要求作业区队及瓦检员、跟班干部严格 定进行整改。我局认为，宁夏盐池县四股泉煤
      四股泉                                             执行瓦斯超限报警停电撤人制度，一旦 业有限公司的上述被处罚行为不属于严重损害
      煤业四   盐池县                                       作业地点发生瓦斯异常或超限报警立 社会公共利益的违法行为”；2.根据《安全生产
                               存在违反《安全生产法》   罚款 2.9
                               第五十七条的行为       万元
      矿二号   理局                                        业人员撤离至全负压新鲜风流处，并在 依据未规定情节严重的情形；3.根据公司提供的
       井                                              巷道口设置警示标志，严禁人员进入， 资料及书面确认，公司已对该等违法行为进行
                                                      已整改完毕。            整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司
                                                                        最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为不
                                                                        涉及导致严重环境污染、严重损害上市公司利
                                                                        益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                        因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                        对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                        明，确认“该企业已按照《行政处罚决定书》
      四股泉                                                               的要求按时、足额缴纳了罚款，并按照相关规
      煤业四   盐池县                                       要求装备部牵头加强作业区队机电检
                                                                        定进行整改。我局认为，宁夏盐池县四股泉煤
                               存在违反《安全生产法》   罚款 2.9   维修人员检修操作技能培训，切实提高
                               第五十七条的行为       万元      检维修水平，杜绝因误操作导致局部停
      矿一号   理局                                                          社会公共利益的违法行为”；2.根据《安全生产
                                                      风机双停造成瓦斯超限，已整改完毕。
       井                                                                违法行为行政处罚办法》第四十五条，该处罚
                                                                        依据未规定情节严重的情形；该项处罚的处罚
                                                                        金额亦不涉及处罚标准的最高金额处罚；3.根据
                                                                        公司提供的资料及书面确认，公司已对该等违
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                               法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
                                                                               罚款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等
                                                                               违法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
                                                                               上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公
                                                                               共利益。
                                                                               因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                               对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                               化工基地管理委员会出具证明，确认“2023 年
            宁夏回
                                                                               会处 70 万元罚款，未造成较大社会影响”；2.
            族自治                                       加快推进 6#干熄焦项目建设，确保干熄
                                                                               该处罚不涉及《中华人民共和国水污染防治法》
            区宁东                                       焦装置按期投运，杜绝熄焦水产生。6#
                                                                               第八十三条规定的责令停业、关闭的情节严重
      焦化二                      存在违反《水污染防治法》 罚款 70     干熄焦装置已于 2023 年 4 月投用。未
       厂                       第十条的行为        万元       投运前，水处理厂加强熄焦补水水质管
            工基地                                                                处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供的资
                                                      理，严格按照熄焦补水水质要求控制熄
            管理委                                                                料及书面确认，公司已对该等违法行为进行整
                                                      焦补水，已整改完毕。
                                                                               改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
            员会
                                                                               近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉
                                                                               及导致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
                                                                               投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                               因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                      采取如下整改措施，已整改完毕：          对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                             责令 30    1.按照要求积极准备办证资料，并安排       1.2023 年 6 月 14 日，宁东镇人民政府出具证明，
            灵武市                              日内办      专人跟踪落实；2.建立健全前期资料管       确认该企业“已按照《行政处罚决定书》的要
                               存在违反《中华人民共和            理制度，提前谋划设计工作，争取在项        求按时、足额缴纳了相应罚款，并完成了相应
      宝丰煤   宁东镇                              理相关
       焦化   人民政                              手续、罚
                               的行为                    中约束项目设计变更；3.加强办证管理       害公共利益的违法行为”；2.根据《中华人民共
            府                                款 12 万   工作，提高经办人员业务水平具备相关        和国城乡规划法》第六十四条，该处罚依据未
                                               元      能力，结合政府工作进度建立并规范内        规定情节严重的情形；同时，该项处罚的处罚
                                                      部工作流程；4.建立高层级、跨部门的       金额亦不涉及处罚标准的最高金额处罚；3.根据
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
                                                            临时性组织协调机制，压实专业归口单     公司提供的资料及书面确认，公司已对该等违
                                                            位相关责任、减少内部摩擦、加强拓宽     法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
                                                            沟通管道，全面提高工作效率。        罚款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等
                                                                                  违法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
                                                                                  上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公
                                                                                  共利益。
                                                                                  因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                  对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                  确认该企业“已按照《行政处罚决定书》的要
                                                                                  求按时、足额缴纳了相应罚款，并完成了相应
                                                                                  的整改工作，未造成严重后果，不属于严重损
                                                  责令 30                           害公共利益的违法行为”；2.根据《中华人民共
            灵武市                                   日内办                             和国城乡规划法》第六十四条，该处罚依据未
      宝丰能   宁东镇                存在违反《城乡规划法》        理相关                             规定情节严重的情形；同时，该项处罚的处罚
       源    人民政                第四十条的行为            手续、罚                            金额亦不涉及处罚标准的最高金额处罚；3.根据
            府                                     款 117 万                         公司提供的资料及书面确认，公司已对该等违
                                                    元                             法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
                                                                                  罚款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等
                                                                                  违法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
                                                                                  上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公
                                                                                  共利益。
                                                                                  因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               存在违反《煤矿安全规程》                 采取如下整改措施，已整改完毕：       对于该等行政处罚事项，鉴于：
      四股泉                                                   1.重新设置调节风窗，加工行人风门通    1.2023 年 6 月 15 日，国家矿山安全监察局宁夏
            国家矿                第一百五十五条第一款、
      煤业四                                                   道并安装到位，确保通风设施可靠；2.    局出具证明，确认“上述违法行为均不属于较
            山安全                第一百零一条第一款、          《煤 合并罚
            监察局                矿在用滚筒驱动带式输送 款 6 万元
      矿一号                                                   一侧每隔 50m 加装一个沿线紧急停车   及《中华人民共和国安全生产法》第九十九条
            宁夏局                机 安 全 运 行 规 范 》              并闭锁的拉线开关；3.对超前单体液压    规定的责令停产停业整顿的情节严重的情形；
       井
                               (NB/T10048-2018) 7.11a 的     支柱补液，凡是泄压达不到规定的支柱     根据《中华人民共和国安全生产法》第一百〇
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
                               行为                            进行更换，确保支柱初撑力符合煤矿安       二条、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十三
                                                             全规程的规定。                 条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；同
                                                                                     时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标
                                                                                     准的最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书
                                                                                     面确认，公司已对该等违法行为进行整改，并
                                                                                     已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
                                                                                     净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致
                                                                                     严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资
                                                                                     者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                                     因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                     明》，确认“红四煤业已按照《行政处罚决定
                               存在违反《安全生产法》                                           书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，并完
      红四煤   兴庆区                第三十六条第一款、《煤                                           成了相应的整改工作。我局认为，红四煤业的
                                           合并罚               对提升过卷保护装置进行维护并完善        上述被处罚行为不属于重大违法行为，我局对
                                           款 4 万元            防护网，已整改完毕。              其作出的行政处罚不属于重大行政处罚”。
       煤矿   理局                 四条第九款、第四百二十                                           该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                               三条第一款第五项的行为                                           损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                                     会公共利益。
                                                                                     因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               存在违反《煤矿安全规                    采取如下整改措施，已整改完毕：         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               程》、《煤矿防灭火细则》                  1.根据防灭火措施，将注氮、注浆管按      1.2023 年 8 月 11 日，国家矿山安全监察局宁夏
                               第七十条第一款、《煤矿                   照 40m 间距进行迈步式埋管，再用注氮    局出具复函，确认该企业“已按照《行政处罚
            国家矿                                              管埋入采空区 40-80 之间，备用注氮管   法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
      宝丰能                      安全监控系统及检测仪器 合并罚
            山安全                                              埋入采空区 40-0m 之间。加强日常注    成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
            监察局                                              氮、注浆管埋设位置监测和管理；2.按      会公共安全”；2. 根据《安全生产违法行为行
      台煤矿                      (AQ1029-2019)4.10、《煤 元、警告     要求移设应急广播；3.排补齐刮板机挡      政处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察行
            宁夏局
                               矿重大事故隐患判定标                    煤板；4.制定针对性措施，及时打设锚      政处罚办法》第十三条、《国务院关于预防煤
                               准》第八条第（五）项、                   索补强支护；5.按要求完善一破三档设      矿生产安全事故的特别规定》第十条，该等处
                               《国务院关于预防煤矿生                   施，确保安全设施完好、有效；6.根据      罚依据未规定情节严重的情形；相关处罚不涉
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                 嘉源·补充法律意见书（三）
                               产安全事故的特别规定》           防灭火细则要求在所有采煤工作面上          及《中华人民共和国安全生产法》第九十九条
                               第八条第二款第（五）项           隅角设置氧气传感器，并对传感器氧气         规定的责令停产停业整顿的情节严重情形； 3.
                               的行为                   浓度进行监测；7.按作业规程要求管控        根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
                                                     悬顶；8.及时回收废弃棉纱；9.按要求       等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
                                                     安装矿压监测系统；10.按要求挂设防护       该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                                                     网，确保挡矸措施防护有效；11.按照要       4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                     求对阀门开关进行开关；12.制定维护方       损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                     案，安排人员进行维护；13.修改现场施       会公共利益。
                                                     工工艺，后续施工采用人工风镐破除顶         因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                     帮破碎、离层浆皮，不使用爆破作业；
                                                     动功能；15.制定 20505 工作面回风系统
                                                     调整方案，将 20505 工作面回风引入新
                                                     风井，对失修严重的老风井进行封闭。
                                                                           对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                           局出具复函，确认该企业“已按照《行政处罚
                                                                           法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
                                                                           成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
                               存在违反《煤矿重大事故                                 会公共安全”；2.根据《国务院关于预防煤矿生
            国家矿                隐患判定标准》第八条第           制定 20505 工作面回风系统调整方案， 产安全事故的特别规定》第十条，该处罚依据
      宝丰能   山安全                （五）项、《国务院关于   罚款 60   将 20505 工作面回风引入新风井，对失 未规定情节严重的情形；同时，相关处罚的处
       源    监察局                预防煤矿生产安全事故的    万元     修严重的老风井进行封闭，已整改完 罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处
            宁夏局                特别规定》第八条第二款           毕。                    罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
                               第（五）项的行为                                    对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
                                                                           且该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
                                                                           小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
                                                                           严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
                                                                           害社会公共利益。
                                                                           因此，该等处罚不构成重大违法行为。
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                 嘉源·补充法律意见书（三）
                                                      采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                      煤矿恢复生产建设前严格按照复工复
                                                      产程序，全面彻底排查治理隐患，经验
                                                      收批准后方可恢复生产建设；（2）丁
                                                      家梁煤矿主要负责人确保人员配备到
                                                      位、风险管控到位、隐患排查到位，分
                                                      管负责人确保分管专业和生产系统、作      对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                      业地点隐患排查治理到位、现场管理到      1.2023 年 8 月 11 日，国家矿山安全监察局宁夏
                                                      位；（3）煤炭管理各部门负责对复工      局出具复函，确认该企业“已按照《行政处罚
                                                      复产的监督检查，认真、全面开展现场      法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
                                                      验收。2.严格落实企业主体责任：（1）    成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
                                                      丁家梁煤矿按照全区矿山安全生产综       会公共安全”；2.该等处罚不涉及《中华人民共
            国家矿                                       合整治工作部署和重大事故隐患专项       和国安全生产法》第一百一十四条、《煤矿安
      宝丰能                                    合并罚
            山安全                存在违反《安全生产法》            排查整治 2023 行动方案要求，确保自   全监察条例》第四十六条规定的情节严重情形；
            监察局                第四条的行为                 查自改取得实效，并按照“五落实“要求     同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚
      梁煤矿                                    元、警告     进行整改；（2）强化危险源辨识和风      标准的最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及
            宁夏局
                                                      险评估，针对不同巷道、不同地点、不      书面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
                                                      同作业条件、作业项目，认真分析作业      并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一
                                                      过程中存在的安全风险，制定安全可靠      期净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
                                                      的针对性应对措施，超前预控风险点。      致严重环境污染、严重损害上市公司利益、投
                                                      况发生重大变化及时报告和出现事故       因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                      征兆等紧急情况及时撤人制度，针对事
                                                      故暴露的问题和教训，狠抓现场跟带班
                                                      管理，对触碰安全管理红线的岗位人员
                                                      从严、从重追究责任，对作风不扎实、
                                                      执行不到位、管理上出问题的管理人
                                                      员，进行警示诫勉，坚决杜绝安全责任
                                                      层层衰减、安全措施落实“打折扣”。
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
                                                               故警示教育，结合“安全班组建设年活
                                                               动”，开展一次全员安全大培训大考试
                                                               和全员安全责任落实情况自查自纠。5.
                                                               深刻汲取事故教训，做实风险研判，强
                                                               化隐患排查治理，持续开展“打非治违”
                                                               专项检查。
                               存在违反《煤矿在用滚筒
                               驱动带式输送机安全运行
                               规 范 》 NB/T10048-2018
                               法》第三十五条、第三十
                                                               警示标志；3.按要求重新安装一氧化碳、
                               六条第二款、《煤矿安全                                           2023 年 7 月 24 日，国家矿山安全监察局宁夏局
      四股泉                                                      烟雾传感器；4.更换漏气的瓦斯抽放软
            国家矿                监控系统及检测仪器使用                                           出具证明，确认“上述违法行为均不属于较大
      煤业四                                             合并罚      管；5.螺丝上全，保证接头密封，不漏
                                                                                     及以上行政处罚”。
            山安全                管    理     规    范  》            气；6.按要求在风巷构筑防火门墙；7.
            监察局                (AQ1029-2019)7.6、《煤矿            按要求进行扩帮处理；8.更换同规格的
      矿二号                                               元                            损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
            宁夏局                瓦斯抽采达标暂行规定》                     轨道；9.严格按照规程要求打设临时控
       井                                                                             会公共利益。
                               第三章第十七条、《煤矿                     风设施；10.按照《自治区应急管理厅转
                                                                                     因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                               发国家矿山安监局关于进一步加强煤
                               安全规程》、《自治区应
                                                               矿瓦斯防治工作紧急通知》要求开展自
                               急管理厅转发国家矿山安                     查自改。
                               监局关于进一步加强煤矿
                               瓦斯防治工作的紧急通
                               知》的行为
      四股泉                                                      要求由总工程师牵头负责加强“一通三     对于该等行政处罚事项，鉴于：
            盐池县                                                防”作业人员操作技能培训，通风、抽     1.2023 年 7 月 24 日，盐池县应急管理局出具证
      煤业四                      存在违反《安全生产法》            罚款 2.9
      股泉煤                      第五十七条的行为                万元
            理局                                                 制度、作业规程和操作规程作业，通防     的要求按时、足额缴纳了罚款，并按照相关规
      矿一号                                                      部加强监督，确保现场作业人员按章作     定进行整改。我局认为，宁夏盐池县四股泉煤
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                              嘉源·补充法律意见书（三）
       井                                              业，提升全员瓦斯防治技能和意识，已   业有限公司的上述被处罚行为不属于严重损害
                                                      整改完毕。               社会公共利益的违法行为”；2.根据《安全生产
                                                                          违法行为行政处罚办法》第四十五条，该处罚
                                                                          依据未规定情节严重的情形；同时，该项处罚
                                                                          的处罚金额亦不涉及处罚标准的最高金额处
                                                                          罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
                                                                          对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
                                                                          且该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
                                                                          小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
                                                                          严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
                                                                          害社会公共利益。
                                                                          因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                          对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                          明，确认“该企业已按照《行政处罚决定书》
                                                                          的要求按时、足额缴纳了罚款，并按照相关规
                                                                          定进行整改。我局认为，宁夏盐池县四股泉煤
                                                                          业有限公司的上述被处罚行为不属于严重损害
      四股泉                                             要求作业区队及瓦检员、跟班干部严格
                                                                          社会公共利益的违法行为”；2.该等处罚不涉及
      煤业四   盐池县                                       执行瓦斯超限报警停电撤人制度，一旦
                                                                          《中华人民共和国安全生产法》第九十九条规
                               存在违反《安全生产法》   罚款 1.2   作业地点发生瓦斯异常或超限报警立
                               第三十五条的行为       万元      即停止作业，断电撤人，并在巷道口设
      矿二号   理局                                                            同时，该项处罚金额系根据处罚依据的处罚标
                                                      置警示标志，严禁人员进入，已整改完
       井                                                                  准中位数以下进行的处罚；3.根据公司提供的资
                                                      毕。
                                                                          料及书面确认，公司已对该等违法行为进行整
                                                                          改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
                                                                          近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉
                                                                          及导致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
                                                                          投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                          因此，该等处罚不构成重大违法行为。
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                               嘉源·补充法律意见书（三）
       源    族自治                法》第十八条的行为      万元     1.对泄漏膨胀节进行封堵；2.对烟道膨   1.2023 年 8 月 8 日，宁夏回族自治区宁东能源
            区宁东                                      胀节全面排查，及时消除可能发生的类     化工基地管理委员会出具证明，确认“该公司
            能源化                                      似泄露问题；3.完善烟道泄漏的应急处    已按照要求足额缴纳相应处罚，完成违法行为
                                                     置措施，并组织脱硫岗位、检修人员进     改正，未对社会公众利益造成影响”；2.该处罚
            工基地
                                                     行学习，提高应急处置能力，坚决杜绝     不涉及《中华人民共和国大气污染防治法》第
            管理委                                      异常排放；4.组织相关岗位人员、管理    九十九条规定的责令停业、关闭的情节严重的
            员会                                       人员，召开反思会，深刻吸取此次事件     情形，亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；
                                                     教训，避免同类事件再次发生。        3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
                                                                           等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
                                                                           该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                                                                           损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                           会公共利益。
                                                                           因此，该等情形不构成重大违法行为。
                                                                           对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                           明，确认“该企业已按照《行政处罚决定书》
                                                                           的要求按时、足额缴纳了罚款，并按照相关规
                                                                           定进行整改。我局认为，宁夏盐池县四股泉煤
      四股泉                                                                  业有限公司的上述被处罚行为不属于严重损害
                                                     要求掘进区队在过断层等异常地质构
      煤业四   盐池县                                                            社会公共利益的违法行为”；2.根据《安全生产
                                                     造带时，严格按照过断层安全技术措施
                               存在违反《煤矿安全规程》 罚款 2.9                         违法行为行政处罚办法》第四十五条，该处罚
                               第八条第三款的行为     万元                            依据未规定情节严重的情形；同时，该项处罚
      矿一号   理局                                       防部检测瓦斯情况，并经同意后方可继
                                                                           的处罚金额亦不涉及处罚标准的最高金额处
       井                                             续施工，已整改完毕。
                                                                           罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
                                                                           对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
                                                                           且该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
                                                                           小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
                                                                           严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
                                                                           害社会公共利益。
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                               嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                           因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                      采取如下整改措施，已整改完毕：      2024 年 2 月 1 日，盐池县应急管理局出具证明，
      四股泉                                             1.要求抽放队在施工完工作面瓦斯抽放   确认该企业的“上述被处罚行为不属于重大违
      煤业四   盐池县                                       钻孔后，严格按照措施要求封孔，确保    法行为，我局对其作出的行政处罚不属于重大
                               存在违反《安全生产法》   罚款 2.9   封孔严实不漏气；2.要求装备部牵头、   行政处罚”。
                               第五十七条的行为       万元      掘进区队负责，加强地面供电线路检查    该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
      矿二号   理局                                        及现场局部通风机管理，确保供电系统    损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
       井                                              稳定可靠，杜绝局部通风机双停事件。    会公共利益。
                                                                           因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                      采取如下整改措施，已整改完毕：      对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                      理制度》培训，使各级人员掌握特殊作    化工基地管理委员会应急管理局出具证明，确
            宁夏回
                                                      业管理要求及目的，明确现场管控要     认该等企业“按时、足额缴纳了罚款，并完成
            族自治
                                                      求，作业过程中涉及相关人员要按照制    了整改工作。上述被处罚行为不属于严重损害
            区宁东                存在违反《宁夏回族自治            度要求严格现场管理标准，发现不合规    社会公共利益的违法行为”；2.根据《宁夏回族
            能源化                区安全生产条例》第三十    罚款      问题及时整改或停工整治；组织开展特    自治区安全生产条例》第六十二条、《安全生
      宝丰能
       源
            管理委                违法行为行政处罚办法》     元      场特殊作业过程中不合规问题；2.编制   处罚依据未规定情节严重的情形；同时，相关
            员会应                第四十五条第一项的行为            下发防爆区域手机管理规定，组织全员    处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高
                                                      （包括外委施工单位人员）进行防爆区    金额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，
            急管理
                                                      管理要求宣贯工作，要求所有进入装置    公司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相
            局
                                                      区人员不得携带手机等非防爆电子产     关罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产的
                                                      品进入防爆区，进入现场时手机存放至    比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境
                                                      机柜间统一管理；现场巡检及管理人员    污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                               嘉源·补充法律意见书（三）
                                                      已配置防爆点巡检仪 35 部。     益或损害社会公共利益。
                                                                          因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                      采取如下整改措施，已整改完毕：     对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                      空调，公司调配安装公司对实验室全部 化工基地管理委员会建设和交通局出具证明，
                                                      安装空调。对未配置水泥标准稠度用水 确认该等企业“已按时、足额缴纳了罚款，并
                                                      量实验用加水器和水泥胶砂试模盖板， 完成了相应的整改工作，未造成严重后果。该
            宁东能
                                                      已采购并投入使用；2.调整外加剂检测 处罚事项不属于损害公共利益的违法行为”；
            源化工                                       项目，对石子原始记录和检测报告进行 2.根据《中华人民共和国大气污染防治法》第一
            基地管                存在水泥成型室、混凝土            自查，对检测数据重新核对并纠正；3. 百一十七条，该等处罚依据未规定情节严重的
      宝丰能                                    罚款 3 万
       源                                      元
            会建设                施等违法行为。                定，针对混凝土强度异常或达不到要求 关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供的
            和交通                                       时的相应处理措施；4.对不合格混凝土 资料及书面确认，公司已对该等违法行为进行
                                                      采取处置措施；5.填写不合格原材料处 整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司
            局
                                                      理记录；6.设置现场人车分流通道；7. 最近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为不
                                                      采用以下防扬尘措施：料仓段设置防风 涉及导致严重环境污染、严重损害上市公司利
                                                      抑尘网挡风墙；进料前端及生产上料口 益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                      设置雾炮机进行喷洒降尘；较小的料堆 因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                      采用扬尘网进行覆盖。
                                                      采取如下整改措施，已整改完毕：     对于该等行政处罚事项，鉴于：
            宁夏回
            族自治
                                                      场施工作业的安全管理，强化施工人员 法》第一百一十四条规定的按罚款数额的二倍
            区宁东                                       安全教育培训工作；2.成立专项检查组 以上五倍以下对负有责任的生产经营单位处以
            能源化                存在违反《安全生产法》            组织专项安全检查，就检查发现的相关 罚款的情节严重情形；同时，该处罚的处罚金
      宝丰煤                                    罚款 35
       焦化                                     万元
            管理委                条第二款的行为                施；3.悬挂安全警示标志，张贴安全警 根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
            员会应                                       示牌，制作并悬挂安全警示标语横幅； 等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
            急管理
                                                      训；5.逐一核实施工人员信息，严禁同 3.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
            局
                                                      一人员未经培训在不同项目作业施工； 损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
                                                              育培训方案，对施工人员进行定期教育       因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                              培训；7.落实“网格化”隐患治理工作；
                                                              力度，夯实安全责任；10.制定日常、节
                                                              假日值班表，强化现场安全监督检查，
                                                              对检查出的问题形成清单，由施工单位
                                                              逐项落实整改，并按要求时间回复。
                               存在违反《煤矿安全规程》                   采取如下整改措施，已整改完毕：
                               第八条第三款、第九十七                    1.矿井已增加号码，减少共用号码，确
                               条第二款、第一百条第一                    保直通电话正常；2.按措施要求π型钢      对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                              梁接顶严实；3.矿井对锚杆扭矩力达不
                               款、第一百零二条第一款                                            1.2024 年 2 月 7 日，国家矿山安全监察局宁夏
                                                              到要求的锚杆重新紧固；4.矿井安排人      局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
                               第（三）项、第（四）项、                   员在临时水仓使用钢带加强顶板支护；
                                                                                      法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
                               第五百零七条第二款、      《安             5.矿井安排人员清理切眼下口淤泥，符      成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
                               全生产法》第三十六条第                    合规程要求；6.矿井安排人员对未紧贴      会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为行政
                               二款、《煤矿用带式输送                    岩面的锚杆进行补打；7.矿井综采队支      处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察行政
            国家矿                                      合并罚      架工拉移完支架后保持立柱供液 5 秒以
      红四煤                      机 安 全 规 范 》                                            处罚办法》第十三条，该等处罚依据未规定情
            山安全                                      款 14.6   上，确保支架达到初撑力；8.矿井掘进
            监察局                                      万元、警     队杆重新对锚进行预紧，符合作业规程
       煤矿                      条、《10909 运输顺槽掘进                                        不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公
            宁夏局                                       告       要求 240N·m；9.矿井综采队更换压力   司提供的资料及书面确认，公司已对该等违法
                               作业规程》第三章第二节                    表；10.矿井对失效的柱子进行更换；11.   行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚
                               第 三 项第 一目 、《 10512             掘进工作面停掘期间迎头挂设的防护        款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违
                               辅助运输联络巷掘进工作                    网与迎头帮部金属网连接固定。          法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害上
                               施工作业规程》第三章第                                            市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共
                               三节第二（一）之 2、   《10510                                   利益。
                               综采工作面回采作业规                                             因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                               程》第六章第一节第一项
                               之（二）、《10909 回风运
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                            嘉源·补充法律意见书（三）
                               输顺槽掘进作业规程》第
                               三章第三节第二（一）之 1、
                               《10805 综采工作面回采
                               作业规程》第三章第三节
                               第 2 项之 7、第三章第四节
                               第二条第 7 项的行为
                                                                                        对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                        证明，确认：“以上违法行为不属于严重污染
                                                                                        环境的行为”；2.根据《排污许可管理条例》第
            银川市                                                                         三十七条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
                                                                已按照环境影响评价报告书中环境监
      红四煤                      存在违反《排污许可管理             罚款 0.5                           3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已对该
       业                       条例》第二十二条的行为              万元                              等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
            境局                                                  染源监测，已整改完毕。
                                                                                        该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
                                                                                        损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                                        会公共利益。
                                                                                        因此，该等情形不构成重大违法行为。
                               存在违反《煤矿安全监控                      采取如下整改措施，已整改完毕：         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               系统及检测仪器使用管理                      1.三班班前会贯彻学习迎头甲烷传感器      1.2024 年 2 月 7 日，国家矿山安全监察局宁夏
                               规 范 》 （ AQ1029-2019 ）            悬挂标准，跟班副队长严格进行现场监       局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
                                                                管规范吊挂；2.人力手推车已回收至地      法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
            国家矿                6.1.1、《安全生产法》第
      宝丰能                                              合并罚      面，严禁井下使用人力手推车；3.要求      成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
            山安全                三十六条、《煤矿安全规                      煤机司机严格按照层位割煤，支架工及
            监察局                程》第八条第三款、第十                      时跟机移架，规范使用护帮板确保支架
      台煤矿                                              元、警告                             和国安全生产法》第九十九条规定的责令停产
            宁夏局                四条第六项、第一百零一                      接顶严实，护帮板紧贴煤壁，减少煤壁       停业整顿的情节严重情形；根据《安全生产违
                               条第一款、第一百五十三                      片帮；4.对沿空留巷 460 处进行维护，   法行为行政处罚办法》第四十五条、《煤矿安
                               条第三款、第三百七十四                      重新打设一梁三柱加强支护；5.申报计      全监察行政处罚办法》第十三条、《中华人民
                               条第三项、第三百八十三                      划，按要求安装锚杆应力监测装置；6.      共和国安全生产法》第一百零二条，该等处罚
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                               条第一项、第五百零三条             对未出扣的锚杆进行二次预紧，确保锚       依据未规定情节严重的情形；同时，相关处罚
                               第四款、《强化煤矿锚杆             杆外露长度符合作业规程规定；7.按照      的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
                               支护巷道顶板管理规定》             《规程》要求安设原火药库回风通道风       处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司
                                                       门开关传感器；8.严格按标准化要求将      已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚
                               第六条、《九煤回风下山
                                                       急停拉线延至机尾拉紧并规范吊挂；9.      款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
                               掘进面作业规程》第三章             沿空留巷迎头施工沙袋墙封堵迎头，同       较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                               第四节、《四采区+888m           时对沿空留巷上帮侧喷涂封闭材料进        染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                               胶带石门及联络巷掘进作             行封堵，减少向采空区漏风；10.重新制     或损害社会公共利益。
                               业规程》第三章第六节的             作前探梁及时下放，严格要求规范使用       因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                               行为                      前探梁；11.修改作业规程，明确规定耙
                                                       装机距离掌子面最小距离为 5m，距离
                                                       掌子面最大距离为 40m；12.重新审核完
                                                       善四采区架空乘人器专项设计，在皮带
                                                       机 KTC231 集控系统中加装与架空乘人
                                                       器闭锁装置，保证皮带机开启时架空乘
                                                       人器不能启动，架空乘人器启动皮带机
                                                       不能启动；架空乘人器运行时，两侧防
                                                       护栏必须关闭并悬挂警示牌，防止车辆
                                                       误入；13.补充完善作业规程，调整出渣
                                                       运输系统，及相关安全管理事项，安设
                                                       溜煤眼防护设施。
                               存在违反《强化煤矿锚杆             采取如下整改措施，已整改完毕：         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                               支护巷道顶板管理规定》             1.由总工程师重新组织会审；2.按要求     1.2024 年 2 月 7 日，国家矿山安全监察局宁夏
      四股泉                                              安装照明，调整粉尘传感器安装位置；       局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
            国家矿                第三条第二款、《煤矿安
      煤业四                                      合并罚 3.对直通电话进行维护，确保正常；4.         法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
            山安全                全规程》第四百六十九条
            监察局                第一款第（六）项、《安             组；5.按要求在密闭前设置栅栏及警示
      矿二号                                       警告                             会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
            宁夏局                全生产法》第三十六条第             标志；6.深刻吸取教训，举一反三，当      和国安全生产法》第九十九条规定的责令停产
       井
                               二款、第一百八十条第一             掘进工作面瓦斯浓度出现异常时，及时       停业整顿的情节严重情形；根据《安全生产违
                               款第（一）项、第二百七             断电撤人并汇报生产调度室及值班矿        法行为行政处罚办法》第四十五条，该等处罚
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
                               十八条第（一）项、第三                       领导，按要求查明原因并规范处理后，     依据未规定情节严重的情形；同时，相关处罚
                               百四十七条、《煤矿在用                       经通风副总工程师、总工程师、矿长同     的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
                               滚筒驱动带式输送机安全                       意后继续作业；7.重新维护处理后尾灯，   处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司
                                                                 确保正常使用；8.严格按照制度进行考    已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚
                               运    行    规    范      》
                                                                 核，吸取教训，做好便携式甲烷报警仪     款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
                               NB/T10048-2018 7.11(a)、           检查工作；9.严格按照要求补打锚索梁    较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                               《煤矿出现事故征兆等紧                       加强支护；10.后期加强管理，通风队及   染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                               急情况及时撤人制度》第 1                     施工区队进一步规范要求放炮作业全      或损害社会公共利益。
                               条、《1100m 辅助回风上                    流程管控，严格执行一炮三检及三人连     因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                               山运输联巷施工安全技术                       锁放炮制度。跟班矿领导及安监员严格
                                                                 对责任区队放炮环节重点监管，确保规
                               措施》第一条、《四股泉
                                                                 范作业；11.后期加强管理，监督严格按
                               煤矿爆破作业制度》2.3.3.8
                                                                 照作业规程及爆破管理制度规定执行。
                               的行为
                                                                 采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                                 核定生产能力；2.提高政治站位，认真
            宁夏回                                                  组织深入开展综合整治及重大事故隐      2024 年 1 月 29 日，宁夏回族自治区宁东能源化
            族自治                                                  患排查行动方案要求，梳理各生产环节     工基地管理委员会应急管理局出具证明，确认
                               存在违反《国务院关于预                       安全风险，注重细节管理，防微杜渐，     宝丰能源马莲台煤矿“已按照《行政处罚决定
            区宁东
                               防煤矿生产安全事故的特                       真正把重大事故隐患管控到位；3.优化    书》要求，按时、足额缴纳了罚款，并完成了
      宝丰能   能源化
                               别规定》第八条第二款第               罚款 85   生产系统，坚决做好矿井采掘平衡。持     违法违规行为整改工作，本局认为，上述被处
                               一项、《煤矿重大事故隐                万元     续做好“一优三减”工作，机械化换人、    罚行为不属于重大行政处罚行为”。
      台煤矿   管理委                                                  自动化减人，不超头、不超面，系统性     该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                               患判定标准》第四条第一
            员会应                                                  抓好设计与采掘作业平衡管理工作；4.    损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                               项的行为
            急管理                                                  严格落实安全生产责任制。深刻吸取各     会公共利益。
            局                                                    类事故教训，始终把安全生产放在第一     因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                                 位，坚持“保供必须首先保安全”,以“时
                                                                 时放心不下”的责任感，守好安全生产
                                                                 底线，保障矿井的安全稳定发展；5.强
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                嘉源·补充法律意见书（三）
                                                           化员工教育培训，牢固树立“安全培训
                                                           不到位是最大的安全隐患”的理念，教
                                                           育员工上标准岗，干标准活，坚决减少
                                                           和杜绝“三违”操作，持续提升员工行为
                                                           习惯养成，从源头上杜绝安全事故发
                                                           生；6.杜绝超计划生产，将月度煤炭产
                                                           量计划分解到每天及每个工作面上，工
                                                           作面严格按照每天计划组织生产，坚决
                                                           做到月度煤炭产量不超过月度计划。
                               存在违反《煤矿安全规程》                采取如下整改措施，已整改完毕：
                               第一百条第四款、第一百                 1.加工装置，斜坡提升段安设，运输顺
                               一十四条第一款第十二                  槽防护装置依据装备部要求改设；2.补
                                                           全单体支柱入井时间，完善管理台账；
                               项、第一百三十六条、第
                               一百四十五条（二）、第                 程中监控分站、分站电源、断电控制器
            宁夏回
                               一百九十八条、第二百八                 的数量和设置位置、线缆敷设等内容；
            族自治
                               十六条、第三百八十三条                 4.施工水文观测孔对第 I 含水层组、第
            区宁东
                               第二项、第三百八十七条 合并罚             IV 含水层组进行观测；5.变更电源，
      宝丰能   能源化                                            +750m 配电点电源由三采区变电所供
                               第一款第一项、第四百六 款 35.5
                               十三条第二项第 1 目、      《煤 万元、警
      台煤矿   管理委                                            坐架空乘人器人员，同时严格管控入井
                               矿井下煤炭运输设计规              告
            员会应                                            人员携带物品宽度；7.按照矿井建设要
                               范》 （GB51179-2016）4.4.3、     求，委托有资质的单位编制九煤安全评
            急管理
                               《煤矿安全监控系统及监                 价报告；8.加强培训，规程中明确操作
            局
                               测仪器使用管理规范》                  方法；9.按照规定要求进行围岩变形观
                               则》第九条、《安全生产                 久避难硐室密闭门，确保开关正常。
                               法》第三十二条、第三十
                               六条第一款、《煤矿井下
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
                               供配电设计规范》（GB/T
                               矿井底车场硐室设计规
                               范 》 （ GB50416-2007 ）
                               存在违反《煤矿安全规程》                    采取如下整改措施，已整改完毕：
                               第八条第三款、第九条第                     1.已对安全副矿长进行考核通报，并要
                               一款、第一百八十条第一                     求入井时必须携带瓦斯检测报警仪；2.
                                                               重新编制断层及风氧化带防隔水煤岩
                               项、第二百九十七条、第
                                                               柱设计，并报煤炭板块技术部下发批
                               三百八十七条第一款第一                     复；3.在回风绕道斜坡提升段增设跑车
            宁夏回                项、《国务院关于预防煤                     防护装置；将连续牵引绞车硐室附近风
            族自治                矿生产安全事故的特别规                     门关闭严，杜绝漏风；将绞车硐室牛鼻
            区宁东                定》第八条第二款第六项、           合并罚      子处浆皮开裂松动段进行挂网维护处
      宝丰能   能源化                《煤矿重大事故隐患判定            款 60.5   理；将 20903 风巷回风绕道 2 道无压风
                                                               门增设自动气动装置更改为自动无压
                                                               风门；拆除 20903 机巷进风侧捕尘网；
      台煤矿   管理委                矿防治水细则》第八十四            令停产
            员会应                条、第九十一条、第九十             整顿      全知识教育，严格检身；5.进一步继续
            急管理                二条、第九十三条、第九                     组织员工进行自救器使用过关训练，确
            局                  十四条、《煤矿井下煤炭                     保全部入井人员在规定时间正确佩戴。
                               运 输 设 计 规 范 》
                               （GB51179-2016）4.4.3、
                               《安全生产法》第五十七
                               条、《煤矿安全培训规定》
                               第三十三条的行为
      红四煤   银川市                存在违反《矿山安全法实 合并罚                 采取如下整改措施，已整改完毕：           2024 年 1 月 22 日，银川市兴庆区应急管理局出
      业红四   兴庆区                施条例》第十七条第一款、 款 5 万元             1.悬挂顶板离层观测牌板；2.按要求调       具证明，确认该企业的“上述被处罚行为不属
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                               嘉源·补充法律意见书（三）
      煤矿    应急管                《煤矿安全规程》第五十            整 10909 回风顺槽转载胶带机驱动部分   于重大违法行为，我局对其作出的行政处罚不
            理局                 八条、第一百零二条第一            护网及防跑偏保护装置；3.按要求装设      属于重大行政处罚”。
                               款第三项、第三百七十四            变坡点防掉绳保护；4.按要求完善便携      该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
                                                      式甲烷检测报警仪发放、调校、维护及       损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                               条第九款、第三百八十三
                                                      收发等；5.加强质量管理，重新补打锚      会公共利益。
                               条第六项、第四百九十六            杆并拧紧锚杆。                 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                               条、《煤矿用架空乘人装
                               置 安 全 检 验 规 范 》
                               （AQ1038-2007）5.2.2、
                                                 《安
                               全生产法》第三十六条第
                               一款、《煤矿安全监控系
                               统及检测仪器使用管理规
                               范》（AQ1029-2019）8.5.1
                               的行为
                               存在违反《安全生产法》
                               第三十一条、第三十五条、
                               第三十六条第一款、第二            采取如下整改措施，已整改完毕：
                               款、《中华人民共和国矿            1.重新编制《红四煤矿初步设计变更》
                               山安全法》第七条、《煤            《红四煤矿安全设施设计变更》；2.增
            银川市                                       设巡检记录，安排监测监控工巡查监控
      红四煤                      矿安全规程》第六条、第 合并罚
            兴庆区                                       设备和线缆；3.将现有的人员定位系统
            应急管                                       升级为精准人员定位，同时更换、完善
       煤矿                      百三十八条第二款、第四     元      唯一性检测装置；4.增加高压警示标志；
            理局
                               百九十三条、第五百零五            5.将水泵电源和其辅助设备（电动闸阀）
                               条、《煤矿安全规程》第            电源调整在同一母线，已更新替换图
                               四百二十五条第三款、  《煤         纸；6.按要求补充检测报告内容。
                               矿安全监控系统及检测仪
                               器 使 用 管 理 规 范 》
      宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
                               （AQ1029-2019）8.4.1、
                                                 《煤
                               矿井下作业人员管理系统
                               使用与管理规范》5.1.7 条
                               的行为
                                                             采取如下整改措施，部分已整改完毕，
                               存在违反《煤矿安全规程》
                                                             部分正在按计划进行整改中，且已经处
                               第一百一十四条第一款第                   罚部门确认：
                               七项、第一百二十九条、                   1.设计加工并安装防跑车装置，确保车
                               第三百八十三条第六项、                   辆断绳脱钩后的车辆能被阻止，已整改
                               第三百八十七条第一款第                   完毕；2.将 10503 运输顺槽密闭墙下口
                               一项、第三百九十条第七                   处的反水管闸阀打开，同时检查 U 型反
            银川市                                              水管内水封结构完好，已整改完毕；3.
      红四煤                      项第 1 目、第四百一十条
            兴庆区                                     合并罚      按照安装规范现场调整越位装置，已整
            应急管                                     款 9 万元   改完毕；4.支架工在采煤机割煤过后及
       煤矿                      运 输 设 计 规 范 》                 时打出护帮板，确保护帮有效，控制煤
            理局
                               （GB51179-2016）4.4.3、          壁片帮，并完善支架护帮板，确保支架
                               《矿山安全法实施条例》                   护帮板齐全有效，已整改完毕；5.已采
                               第十七条第一款、《煤矿                   购钢丝绳及平衡尾绳，因到货周期较
                               用架空乘人装置安全检验                   长，计划于 2024 年 6 月 30 日整改完毕；
                               规范》
                                 （AQ1038-2007）5.2.2          6.联系第三方机构，在架空乘人装置
                                                             （RJY55-30/1400）检验报告中增加断
                               的行为
                                                             轴保护相关内容，已整改完毕。
                               存在违反《煤矿安全规程》                  采取如下整改措施，已整改完毕：
            银川市                第八条第三款、第十条第                   1.重新选择矿用难燃液压油，上报紧急
      红四煤                                   合并罚              采购计划，到货检验合格后全部更换。
            兴庆区                一款、第三百七十七条第
            应急管                十一项、第四百五十一条、
       煤矿                                     元              求，对保护进行现场试验，每次试验完
            理局                 第四百三十八条第四款、                   毕后填写试验记录，并查看系统后台试
                               第四百五十二条第一款、                   验记录与纸质记录本保持一致；对做假
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                嘉源·补充法律意见书（三）
                                第一百一十四条第一款第            记录相关人员进行处罚，重新对在用电
                                四项的行为                  机车进行制动距离测试，并由测试人员
                                                       现场填写试验报告；3.安装内喷雾水管，
                                                       恢复内喷雾装置；根据实际负荷重新计
                                                       算整定值，核实无误后下发整定单，据
                                                       此调整现场开关定值；4.在中央变电所
                                                       低压回路上加装馈电开关，将避难硐室
                                                       照明电源与主排水泵集控控制回路电
                                                       源分开；5.根据实际负荷重新计算整定
                                                       值，核实无误后下发整定单，据此调整
                                                       现场开关定值；6.严格要求采煤机停止
                                                       工作或者检修时打开截割部离合器，及
                                                       时更换损坏失效截割部离合器。调整液
                                                       压支架前梁接顶，确保工作面支护强
                                                       度。更换失效压力表，确保工作面支架
                                                       初撑力符合作业规程规定；7.按照作业
                                                       规程要求在回风隅角打设沙袋墙进行
                                                       堵漏。8.对顶板承压破碎掉包处重新补
                                                       连网支护。
                                                                             对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                             证明，确认：“以上违法行为不属于严重污染
                                                                             环境的行为”；2.根据《排污许可管理条例》第
             银川市                                       已补充上传年度执行报告，并加强工作     三十六条，该处罚依据未规定情节严重的情形，
       红四煤                      存在违反《排污许可管理   罚款 6 万
        业                       条例》第十九条的行为     元
             境局                                        年年度执行报告编制，已整改完毕。      十六条规定的拒不改正责令停产整治的情形；
                                                                             等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
                                                                             该等罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                 嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                              损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                                                              会公共利益。
                                                                              因此，该等情形不构成重大违法行为。
                                                      采取如下整改措施，正在按计划进行整
                                                      改中：
                                                                              对于该等行政处罚事项，鉴于：
             宁夏回                                      1.C2-C5 综合利用制烯烃项目安全专篇
             族自治                                      已经评审通过，已取得应急管理厅安全
                                                                              条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；同
             区宁东                                      设施设计审查意见书；2.绿氢制绿氨及
                                                                              时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标
             能源化                                      氨水制备项目、醋酸乙烯项目安全专篇
                                                                              准的最高金额处罚；2.根据公司提供的资料及书
       宝丰能                      存在违反《安全生产法》   罚款 28   已编制完成，并已完成内部审核程序，
        源                       第三十二条的行为       万元     规划许可证已办理，安全专篇已上报应
             管理委                                                              已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
                                                      急管理厅审查，正在按照审查意见组织
             员会应                                                              净资产的比例较小；3.该等违法行为不涉及导致
                                                      修改；3.电解液项目安全专篇已编制完
                                                                              严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资
             急管理                                      成，正在履行内部审核程序，规划许可
                                                                              者合法权益或损害社会公共利益。
             局                                        证正在办理中，待办理完成后报应急管
                                                                              因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                      理厅审查；4.双氧水项目安全专篇预计
                                                      于 4 月 10 日修改完成。
                                                                              对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                              证明，确认：“目前该企业已足额缴纳罚款，
                                                                              且未发生重、特大环境污染事故”；2.该处罚不
                                                                              涉及《中华人民共和国水污染防治法》第八十
             银川市                存在违反《中华人民共和           矿井水处理二期建成并开始试运行，经
                                                                              三条规定的责令停业、关闭的情节严重的情形，
       红四煤                                    罚款 70   检测处理后产出的水质已符合灌溉标
        业                                      万元     准，已将违规露天存放未经处理的矿井
             境局                 九条的行为                                         公司提供的资料及书面确认，公司已对该等违
                                                      水全部处理完毕，整改完毕。
                                                                              法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
                                                                              罚款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等
                                                                              违法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
                                                                              上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公
                                                                              共利益。
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                      嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                   因此，该等处罚不构成重大违法行为。
                                                                                   对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                   化工基地管理委员会出具情况说明，确认：“该
                                                                                   公司已按照要求足额缴纳相应处罚，完成违法
             宁夏回
                                                                                   行为改正，未对社会公众利益造成重大影响”；
             族自治                                       采取如下整改措施，已整改完毕：             2.根据《中华人民共和国大气污染防治法》第一
             区宁东                                       1.2023 年 9 月 15 日前二期煤场露天堆   百一十七条，该处罚依据未规定情节严重的情
       宝丰煤                      存在违反《大气污染防治   罚款 2 万
        焦化                      法》第七十二条的行为     元
             工基地                                       自动洒水降尘及洒水车洒水降尘，洒水           标准的最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及
             管理委                                       车每小时完成一次洒水。                 书面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
                                                                                   并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近一
             员会
                                                                                   期净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
                                                                                   致严重环境污染、严重损害上市公司利益、投
                                                                                   资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                                   因此，该等处罚不构成重大违法行为。
       四股泉
       煤业四   盐池县                                       已要求通风队按期加强甲烷传感器保
                                存在违反《安全生产法》   罚款 0.6
                                第三十六条的行为       万元                                  2024 年 2 月 1 日，盐池县应急管理局出具证明，
       矿一号   理局                                        完毕。
                                                                                   确认该企业的“上述被处罚行为不属于重大违
        井                                                                          法行为，我局对其作出的行政处罚不属于重大
                                                       采取如下整改措施，已整改完毕：             行政处罚”。
       四股泉                                             1.调整粉尘传感器安装位置，将粉尘传          该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
       煤业四   盐池县                存在违反《煤矿安全规程》           感器安装在巷道中部；2.安设温度传感          损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
                                             罚款 2.9
                                              万元
       矿一号   理局                 产法》第五十七条的行为            不足锚杆进行紧固、对角度不合格的锚           因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
        井                                              杆进行重新补打；4.对风筒漏风处进行
                                                       修补。
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                           嘉源·补充法律意见书（三）
       煤业四   应急管                第三十六条的行为              万元       1.调整放水器安装位置，将放水器与支
       股泉煤   理局                                                管分开安设；S21A910 回风顺槽为暂时
       矿二号                                                     封闭，预计 8 月 10 日前启封，启封后
                                                               不影响正常维护；调整开关位置，挪移
        井
                                                               开关；2.补齐供水管路支管 3.更换工作
                                                               面支架压力表、立即调整工作面空定
                                                               距；4.重新补打锚索，紧固锚杆；每班
                                                               验收时对锚杆成排成行进行检查验收。
       四股泉                                                     采取如下整改措施，已整改完毕：
       煤业四   盐池县                                               要求调度室加强各区队火工品领取使
                                存在违反《安全生产法》          罚款 2.9    用等安全监管，严格执行《火工品管理
                                第五十七条的行为              万元       制度》，且向井下运输时由安全部加强
       矿二号   理局                                                监管，必须使用专用矿车下放，确保火
        井                                                      工品运输安全。
                                                               采取如下整改措施，已整改完毕：
                                存在违反《煤矿安全规程》                   1.抽放管路分两侧吊挂，增加放水器、
                                第九十八条、第一百一十                    在瓦斯抽放管路与吊挂钢丝绳之间增
       四股泉                                                     加防护胶垫；安装采煤机喷雾泵，增加
                                九条第一款第二项、第四
       煤业四   盐池县                                     合并罚       喷雾压力；2.清理架间浮煤，对巷道高
                                百六十五条第一款、第六
                                百四十七条、《煤矿瓦斯
       矿二号   理局                                        元       泵，增加喷雾压力；将损坏的压力表进
                                抽放规范》  （AQ1027-2006）           行更换；重新调整馈电开关电流互感器
        井
                                五十七条第一款的行为                     织重新对主要通风机电机进行绝缘测
                                                               试，并对记录造假进行追查处理。
             国家矿                存在违反《煤矿安全规程》                   采取如下整改措施，部分已整改完毕，        对于该等行政处罚事项，鉴于：
       红四煤                                   合并处               部分正在按计划进行整改中，且已经处        1.2024 年 2 月 7 日，国家矿山安全监察局宁夏
             山安全                第四条第五款、第八条第
             监察局                三款、第三十八条、第一
        煤矿                                   元、警告              1.调整掉绳保护装置；2.按照作业规程      法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
             宁夏局                百三十六条、第一百四十                    要求打设超前支护与切顶排单体支柱；        成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                         嘉源·补充法律意见书（三）
                 一条、第一百五十五条、            3.按照作业措施进行敲帮问顶，敲掉开       会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
                 第一百八十条第一款第             裂浆皮后进行锚网支护；4.恢复风门地       和国安全生产法》第九十九条规定的责令停产
                 （四）项、第三百一十四            坎，确保风门不漏风；5.设置栅栏并悬       停业整顿的情节严重情形；根据《安全生产违
                                        挂瓦斯检查牌板；6.支架工在升架之后       法行为行政处罚办法》第四十五条、《矿山安
                 条第一款、第三百七十四
                                        保持升柱 5 秒左右，使支架达到初撑力；     全法实施条例》第五十四条、《煤矿安全监察
                 条第（二）项、第（九）            煤机司机将工作面顶板割平，支架工调        行政处罚办法》第十二条、《安全生产违法行
                 项、第三百八十三条第             整好支架，消除支架错茬，将支架间隙        为行政处罚办法》第四十五条、《中华人民共
                 （六）项、第四百二十三            控制在作业规程规定范围内；7.更换胶       和国安全生产法》第九十七条、第一百零二条，
                 条第一款第（一）项、第            带输送机托辊并加强日常检修；8.立即       该等处罚依据未规定情节严重的情形；同时，
                 四百二十四条第一款、第            停止使用该绞车，待计划采购过卷、过        相关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的
                                        放保护和深度指示器，设备到货后进行        最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确
                 四百五十三条第四款、第
                                        安装；9.按照要求每天进行漏电试验，       认，公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
                 四百八十三条第（七）项、
                                        并由电工进行复查确认；10.安装一区段      清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净资
                 第四百九十二条第一款、            以上护网；11.2024 年矿井联合排水试    产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重
                 第六百五十条、《安全生            验时联合地测部及各区队，对全部工作        环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合
                 产法》第二十五条第（五）           水泵、备用水泵及潜水泵进行联合排水        法权益或损害社会公共利益。
                 项、第二十八条第一款、            试验；12.安排相关人员补训学习安全技      因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                 第三十五条、第三十六条            术措施，同时在今后加强对措施的贯彻
                                        学习工作；13.更换压力表；14.处理网
                 第一款、第二款、第四十
                                        兜、网片破口处重新补网；15.
                 四条第一款、第四十六条、
                                        重新调整柱距，符合作业规程要求；调
                 第五十七条、《矿山安全            整支架护帮板，保证贴紧煤壁；16.磨损
                 法实施条例》第十七条第            超限皮带扣重新制作并连接；17.调整带
                 一款、《煤矿防治水细则》           式输送机机尾跑偏保护装置，保证机尾
                 第一百零九条第一款、        《煤   跑偏保护安装符合规定；18.更换损坏压
                 矿电气设备安装工程施工            力表，保证压力表完好；19.根据《煤矿
                                        井下粉尘综合防治技术规范 AQ1020》
                 与 验 收 规 范 》 （ GB
                                        对采掘工作面净化水幕安装要求修改
                                        作业规程。现场距工作面 50m 范围内安
                 矿安全监控系统及检测仪            装 1 道，
                                             顺槽距切眼下口 40m 处安装道，
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
                                器 使 用 管 理 规 范 》                符合标准化要求；20.规范悬挂甲烷传感
                                （ A01029-2019 ） 第 4.10         器，保证距帮部距离大于 200mm，调
                                条、第 6.1.1 条、《煤矿安               整风筒传感器安装，保证在无风火微风
                                                               时报警并断电；21.安排人员将以上仪器
                                全监控系统通用技术要
                                                               进行送检；22.甲烷故障闭锁打工作联系
                                求 》 （ A06201-2019 ） 第          单，于 9 月 30 日前完成整改，氧气、
                                                               划，于材料到货后完成整改；23.检查当
                                                               场完成整改；24.提报项目计划，申请资
                                                               金，联系通信系统厂家配合监测监控系
                                                               统厂家完善联动功能；
                                                               仪位置补打护帮锚索；27.重新补打锚
                                                               杆，符合作业规程规定 10-50mm，补打
                                                               锚索符合作业规程 150-250mm。
                                                                                          对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                          局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
                                                                                          法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
                                存在违反《安全生产法》                    采取如下整改措施，已整改完毕：            成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
       四股泉                                                     1.立即停止斜坡使用 JH-20、JH-8 型回   会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
             国家矿                第三十六条第一款、第二
       煤业四                                            合并罚      柱绞车。按规定填写记录并按规定将钢          和国安全生产法》第九十九条规定的责令停产
             山安全                款、《煤矿矿井瓦斯地质
             监察局                图 编 制 方 法 》
       矿二号                                            元、警告     携式瓦斯检测仪，确保便携仪能正常工          法行为行政处罚办法》第四十五条，该等处罚
             宁夏局                （AQ/T1086-2011）
                                              第 4.2.6          作；3.规范编制矿井瓦斯地质图，准确         依据未规定情节严重的情形；同时，相关处罚
        井
                                的行为                            划定瓦斯富集区。                   的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
                                                                                          处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司
                                                                                          已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚
                                                                                          款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
                                                                                          较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                 染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                                                 或损害社会公共利益。
                                                                                 因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                                                 对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                 具证明，确认公司“按时足额缴纳了罚款，并
                                               责令 30                             完成了违法违规行为整改工作”；2.根据《中华
                                               日内办                               人民共和国城乡规划法》第六十四条，该等处
             灵武市                                                                 罚依据未规定情节严重的情形；同时，相关处
                                存在违反《中华人民共和    理相关       公司已足额缴纳罚款，并向主管部门提
       宝丰能   宁东镇                                                                 罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金
        源    人民政                                                                 额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
                                第一款的行为           款       整改完毕。
             府                                                                   司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
                                                                                 染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                                                 或损害社会公共利益。
                                                                                 因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                         采取如下整改措施，已整改完毕：         对于该等行政处罚事项，鉴于：
             宁夏回
                                                         事故发生后，公司通过下发《关于认真       出具证明，确认：“截至本证明出具之日，宝丰
             族自治
                                                         学习并贯彻落实自治区党委十三届四        能源及刘元管、李志斌已按照《行政处罚决定
             区宁东                                         次全会精神和 37 个安全生产专项文件     书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款。本局
             能源化                                         的通知》及开展“1+37+8”系列文件答题   认为，宝丰能源的上述生产安全事故属于一般
       宝丰能                      存在违反《安全生产法》   罚款 90
        源                       第四条的行为         万元
             管理委                                         彻落实习近平总书记关于安全生产重        全事故。宝丰能源及刘元管、李志斌在事故发
             员会应                                         要指示批示精神，全面落实自治区党委       生后已按规定进行了相应整改，满足安全生产
                                                         十三届四次全会会议精神，并对相关学       相关法律法规的要求。截至目前，该事故已调
             急管理
                                                         习培训情况开展专项检查。公司下发        查完毕，事故调查报告及批复已向社会公布，
             局
                                                         《关于开展安全专项文件自查自纠工        事故已结案，宁夏回族自治区安全生产委员会
                                                         作的通知》，开展安全专项文件自查自       办公室对该事故的挂牌督办已自动解除。宝丰
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                 嘉源·补充法律意见书（三）
                 纠工作，全面梳理完善公司的各项安全       能源及刘元管、李志斌的上述被处罚行为不涉
                 生产操作规程与规章制度，开展风险辨       及犯罪或刑事责任，不属于严重损害投资者合
                 识工作并制定相应的管控措施，按照        法权益或社会公共利益的违法行为。”；2.相关
                 《危险化学品企业安全风险隐患排查        处罚不涉及《中华人民共和国安全生产法》第
                 治理导则》等相关制度规范要求，开展       一百一十四条规定的按罚款数额的二倍以上五
                 危险化学品重大风险隐患专项排查整        倍以下对负有责任的生产经营单位处以罚款的
                 治，坚决遏制事故发生。             情节严重情形；同时，该处罚的处罚金额亦不
                 本次事故发生后，公司深刻吸取事故教       提供的资料及书面确认，公司已对该等违法行
                 训，严格按照《化学品生产单位特殊作       为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款
                 业安全规范》(GB30871)的要求实施特   占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
                 殊作业管理，进一步加强特殊作业安全       行为不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
                 管控。一是健全完善特殊作业安全管理       公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利
                 制度，公司组织对企业特殊作业管理和       益。
                 审批制度进行系统梳理和修订，修订了       因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                 《作业安全管理制度（试行）》并下发
                 《关于下发特殊作业优化方案的通
                 知》，对特殊作业进行优化管理，强化
                 特殊作业审批、报备、现场确认和作业
                 过程等各个环节的风险管控，并明确签
                 票人的岗位、职务等内容，严格落实“谁
                 批准、谁签字、谁负责”的要求。二是
                 确保特殊作业各项制度有效运行，公司
                 根据要求并结合企业现行安全管理框
                 架和制度，在相关特殊作业制度中明确
                 特殊作业监理机制，确保作业各项制度
                 能够有效运行、各项措施能够充分落
                 地。三是强化作业活动安全风险分析和
                 管控。公司下发《关于深入开展风险辨
                 识工作的通知》《关于进一步规范现场
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                       嘉源·补充法律意见书（三）
                 作业风险管理的通知》《关于加强受限
                 空间作业的管控通知》，组织各单位开
                 展风险辨识工作、更新安全风险清单，
                 并要求各单位及员工在安排动火、进入
                 受限空间等特殊作业前，全面开展危险
                 有害因素识别和风险分析，根据风险分
                 析结果，严格落实安全管控措施，严格
                 按规程作业确保安全。四是深刻吸取本
                 次事故教训，开展违章指挥、违章操作
                 及随意变动操作的专项整治并开展常
                 态化整治工作，杜绝违章指挥、违章操
                 作及随意变动操作，进一步加强安全管
                 理，举一反三防控重大安全风险，遏制
                 事故发生。
                 公司根据相关法律法规及主管部门的
                 要求全面落实安全生产主体责任，提升
                 公司的企业安全管理水平。一是强化企
                 业检维修作业的管理和调度，公司学习
                 和借鉴其他大型化工企业“盲板司令”
                 等好的管理经验，下发《关于加快推进
                 宝丰能源“网格化管理”工作的通知》
                 及《关于下发试点车间网格化管理工作
                 标准的通知》，制定相应的网格化管理
                 工作标准汇编，深化属地网格管理机
                 制，明确网格边界、管理责任、管控事
                 项及管控措施，将安全风险分级管控及
                 事故隐患排查治理主体责任落实到每
                 个网格单元解决交叉作业沟通不畅等
                 问题。二是全面推进安全生产标准化达
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                          嘉源·补充法律意见书（三）
                 标创建。公司制定《2023 年安全生产标
                 准化巩固提升方案》，并按季度开展安
                 全生产标准化审核与考评工作，把安全
                 生产标准化达标创建作为落实各岗位、
                 各专业安全责任的重要抓手，通过标准
                 化达标创建，进一步夯实企业安全管理
                 基础，提升企业本质安全水平。三是推
                 进双重预防数字化建设。公司建立了双
                 重预防信息化平台，以信息化、数字化
                 手段为支撑，对公司各岗位、场所、作
                 业等各类安全风险科学辨识与量化评
                 估分级，推动作业审批环节科学化、规
                 范化、隐患排查治理表单化全覆盖。
                 公司深刻吸取本次事故经验教训，按照
                 主管部门的要求按计划制作警示教育
                 视频。同时，公司严格贯彻落实自治区
                 党委十三届四次全会精神，结合《关于
                 加强生产经营单位全员安全培训的方
                 案》工作要求，组织开展全员安全培训
                 教育专项自查活动。同时，对于班组长、
                 安全管理人员和工艺技术员等重点岗
                 位，组织全员实训并考核合格；对于各
                 分厂领导、车间主任，进行开展轮训，
                 特别是各分厂、各车间新调整的班子成
                 员，组织专题安全培训上好新岗位的
                 “安全第一课”；对于公司领导层，公
                 司通过各种方式确保领导层每年法定
                 安全学习内容和时长，确保培训保质保
                 量；对于非生产单位，公司制定了《非
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                       嘉源·补充法律意见书（三）
                                                        生产单位安全帮扶实施计划》，提高非
                                                        生产单位的安全管理水平，加强员工的
                                                        安全意识和技能，提升安全领导力。公
                                                        司通过制定科学的、全面涵盖安全意
                                                        识、管理水平、安全技能和急救能力的
                                                        培训内容并组织公司全员培训，做到公
                                                        司员工全员熟知“四不伤害”、全员具
                                                        备岗位“五会五懂五能”安全素养，提
                                                        升安全生产合规意识和事故防范意识。
                                                                                    对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                                    治法》第九十九条规定的责令停业、关闭的情
                                                                                    节严重情形；同时，该处罚的处罚金额亦不涉
             银川市                存在违反《大气污染防治                                         及相关处罚标准的最高金额处罚；2.根据公司提
       红四煤                                      罚款 20   于 2023 年 8 月 28 日完成筛分车间布袋
        业                                        万元     除尘器设备安装，已整改完毕。
             境局                 为                                                   进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占
                                                                                    公司最近一期净资产的比例较小；3.该等违法行
                                                                                    为不涉及导致严重环境污染、严重损害上市公
                                                                                    司利益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                                                                    因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                存在违反《煤矿安全规程》            采取如下整改措施，已整改完毕：             对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                第八条第三款、第三十八             1.安排对油脂存放处底板上泼洒的油脂          1.2024 年 2 月 7 日，国家矿山安全监察局宁夏
                                条、第一百六十三条第二             进行清理，同时在工作面内放置用于存           局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
             国家矿                               合并罚      放废旧油脂、棉纱等易燃物的临时存放           法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
       宝丰能                      款、第二百五十五条第二
             山安全                               款 24.8   铁桶；及时安排清理铁桶内废旧易燃            成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
             监察局                               万元、警                                 会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
       台煤矿                      （四）项、第三百四十八             面带式输送机、行人跨越处设置行人过           和国安全生产法》第九十九条规定的责令停产
             宁夏局                                告
                                条第一款第（三）项、第             桥；3.对作业规程中喷浆距离迎头的距          停业整顿的情节严重情形；根据《安全生产违
                                三百七十四条第（九）项、            离进行修改，确保规程要求与现场实际           法行为行政处罚办法》第四十五条、《中华人
                                《+830m 轨道石门及联络          保持一致；4.制定专项混合通风安全技          民共和国安全生产法》第一百零二条，该等处
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                             嘉源·补充法律意见书（三）
                                巷掘进面作业规程》第三                       术措施；5.完善健全了“班组自检、区队     罚依据未规定情节严重的情形；同时，相关处
                                章第一节、《强化煤矿锚                       日检及矿井抽查”质量验收记录；在作       罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金
                                杆支护巷道顶板管理规                        业规程中明确工作面爆破后的空顶时        额处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
                                                                  间；6.已联系厂家进行更换故障设备，      司已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
                                定》第四条、《矿井“三量”
                                                                  检修系统；7.依据《防范煤矿采掘接续      罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比
                                及“三量”可采期计算方                       紧张暂行办法》重新核算矿井“三量”，      例较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                法》第七条第（一）项的                       将 20108 工作面剩余储量从回采煤量中   染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                行为                                剔除，并重新计算矿井回采煤量可采        或损害社会公共利益。
                                                                  期；8.修改完善作业规程并明确具体参      因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                                  数；9.对作业规程进行检查，补充完善
                                                                  相关措施内容；严格作业规程审核把
                                                                  关。
                                存在违反《煤矿井下粉尘                       采取如下整改措施，已整改完毕：         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                综合防治技术规范》                         1.重新调整工作面液压支架喷雾角度，      1.2024 年 2 月 7 日，国家矿山安全监察局宁夏
                                AQ1020-2006 第 4.6.1.2 b)          保证喷头朝向相邻支架；由副总工程师       局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
                                                                  组织专业部室人员对 HI0805 综采工作   法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
                                条、《煤矿安全规程》第
                                                                  面、HI0510 综采工作面所有支架架间    成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
                                八条第三款、第一百八十                       喷雾、喷嘴开展专项排查、整改；2.重      会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
                                八条、第二百五十五条第                       新设计并加工防护罩，确保卸载点转动       和国安全生产法》第九十九条、《煤矿安全监
             国家矿                二款、第三百四十八条第                       部位防护可靠；3.一是将束管采样器悬      察条例》第四十五条规定的责令停产停业整顿
       红四煤                                               合并罚
             山安全                二款、第三百七十四条第                       挂至上隅角距底板 1.2m 位置处；由通    的情节严重情形；根据《安全生产违法行为行
             监察局                （八）项、第四百四十四                                               政处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察行
        煤矿                                               元、警告     器悬挂标准，并组织综采队及瓦斯检查       政处罚办法》第十三条、第二十条、《安全生
             宁夏局                条、第四百六十五条第一
                                                                  员进行培训学习，掌握标准规范；综采       产违法行为行政处罚办法》第四十五条、《中
                                款、第六百七十九条第一
                                                                  队每班安排专人对束管采样器悬挂进        华人民共和国安全生产法》第九十七条、第一
                                款、《安全生产法》第三                       行检查、维护；瓦斯检查员每班对综采       百零二条，该等处罚依据未规定情节严重的情
                                十六条第二款、《HI0510                    工作面束管采样器悬挂标准进行监督        形；同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关
                                综采工作面回采作业规                        考核；4.按照作业规程规定调整支架架      处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供的资
                                程》第四章第九节二（六）                      间距，确保支架间隙≤10cm；5.按照《煤   料及书面确认，公司已对该等违法行为进行整
宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                  嘉源·补充法律意见书（三）
                 （八）、《煤矿安全监控             规范》及《监测监控系统管理规定》要                近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉
                 系统及检测仪器使用管理             求，对安全监测人员进行再培训学习，                及导致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
                 规 范 》 （ AQ1029-2019 ）   确保安全监测人员能够熟练掌握操作                 投资者合法权益或损害社会公共利益。
                                         标准、规范，并严格监督考核；6.对淋               因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                         水处的电缆进行遮挡，确保电缆不受淋
                 规定》第十八条、《煤矿             水；7.对掘进一队作业人员刘强进行停
                 防灭火细则》第四十一条             工，重新学习自救器使用规范，并进行
                 第三款、《强化煤矿锚杆             佩戴现场实践操作，合格后方可入井；
                 支护巷道顶板管理规定》、            由安全部井口检身工每班抽查 2 名员工
                 《煤矿用带式输送机保护             进行现场实操，对自救器使用未达到 30
                                         秒时间的，严禁入井，并进行考核；通
                 装置技术条件》4.5.5b)、
                                         防部专业技术人员继续组织区队开展
                 《煤矿安全监控系统及检
                                         培训、讲解，确保达到培训的目的及要
                 测仪器使用管理规范》              求 ； 8. 更 换 护 帮 板 ， 更 换 压 力 表 ；
                 （AQ1029-2019）6.3.1、
                                   《煤    9.HI0805 运输顺槽转载机处使用后的
                 矿安全监察条例》第三十             棉纱放置于铁质容器内并加盖；将
                 二条的行为                   HI0512 运输顺槽掘进工作面存放在塑
                                         料桶内的油脂进行回收；对井下采掘工
                                         作面、主要机电硐室等地点开展防灭火
                                         专项检查、排查；10.按照《作业规程》
                                         规定，及时更新断电控制图；由装备部
                                         负责梳理机电管理制度，明确要求图纸
                                         更新周期；及时更新 HI0510 综采工作
                                         面回采作业规程中人员位置检测系统
                                         图，由装备部副部长负责牵头制定管理
                                         制度，明确人员位置检测系统图更新周
                                         期，每次更新时需带附图及更新时间，
                                         原图不允许更换；11.按照要求建立 4#
                                         顶板离层仪矿压观测台帐并做好观测
                                         记录；12.对一区段 8 煤回风联巷掘进工
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                    嘉源·补充法律意见书（三）
                                                       作面综掘机皮带与巷道第二部皮带搭
                                                       接处安装防爆照明灯具；由装备部组织
                                                       相关人员对井下有关地点进行排查，并
                                                       安装照明；13.更换烟雾传感器，使用烟
                                                       雾试剂现场试验，确保传感器可靠动
                                                       作；根据现场安装的不同型号的带式输
                                                       送 机保护装置，修订、下发带式输送
                                                       机保护装置安装、试验管理制度；严格
                                                       执行带式输送机保护装置安装、试验管
                                                       理制度规定，定期对保护装置进行检查
                                                       试验，发现传感器故障时立即维修或更
                                                       换，确保保护装置灵敏可靠；14. HI0505
                                                       运输顺槽已停掘，现施工 HI0505 回风
                                                       联巷，根据围岩性质，现场火工品实际
                                                       消耗量，编写补充措施，确保现场与爆
                                                       破说明书一致；15.根据掘进工作计划，
                                                       及时设置甲烷传感器；16.由通防部组织
                                                       通风队测风员对测风作业标准规范进
                                                       行再培训；重新核对现场实际测风量与
                                                       测风报表数据；通风队对测风记录进行
                                                       规范管理，通防部负责落实对现场测风
                                                       牌板及测风记录进行监督检查。
                                                                                 对于该等行政处罚事项，鉴于：
       四股泉                                                                       1.2024 年 2 月 7 日，国家矿山安全监察局宁夏
             国家矿                                       采取如下整改措施，已整改完毕：
       煤业四                                                                       局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
                                                       要求装备部牵头加强作业区队机电检
             山安全                存在违反《安全生产法》   罚款 4.8                             法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
             监察局                第三十六条第二款的行为    万元                                成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
       矿一号                                             检维修水平，杜绝因各类线缆及接线盒
             宁夏局                                                                 会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
        井                                              短路自燃导致一氧化碳超限报警。
                                                                                 和国安全生产法》第九十九条规定的责令停产
                                                                                 停业整顿的情节严重情形；同时，该等处罚的
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                          嘉源·补充法律意见书（三）
                                                                                      处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处
                                                                                      罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
                                                                                      对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
                                                                                      且该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
                                                                                      小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
                                                                                      严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
                                                                                      害社会公共利益。
                                                                                      因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                                  采取如下整改措施，已整改完毕：     对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                  境下调校培训，确保规范操作调校，严 局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
                                                                  禁发生因误操作导致各类传感器误报 法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
                                                                  警；2.要求采掘区队加强皮带管理，重 成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
                                                                  点加强各类保护维护管理，严格控制采 会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
       四股泉                      存在违反《煤矿安全监控                       掘头面生产水源，禁止生产水上皮带， 和国安全生产法》第九十九条规定的责令停产
             国家矿                                                  从根源上防治皮带打滑问题。       停业整顿的情节严重情形；根据《安全生产违
       煤业四                      系统及检测仪器使用管理             合并罚
             山安全                                                                      法行为行政处罚办法》第四十五条，该等处罚
             监察局                                                                      依据未规定情节严重的情形；同时，相关处罚
       矿二号                      8.3.4、《安全生产法》第            元                           的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
             宁夏局
        井                       三十六条第二款的行为                                            处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司
                                                                                      已对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚
                                                                                      款，且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
                                                                                      较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
                                                                                      染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益
                                                                                      或损害社会公共利益。
                                                                                      因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
       四股泉   国家矿                存在违反《煤矿安全培训 合并罚                   采取如下整改措施，已整改完毕：     对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                                                  求重新审批防灭火设计；3.一号井计划 局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
       股泉煤   监察局                灭火细则》第七条第二款、 元、警告                 自行长期停产，隐蔽致灾因素查清、开 法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                       嘉源·补充法律意见书（三）
       矿一号   宁夏局                第十二条第三款、《煤矿             采设计工作暂不开展；4.补充完善人力           成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
        井                       安全规程》第八条第三款、            推车及电机车运输安全技术措施；5.后           会公共安全”；2.根据《安全生产违法行为行政
                                第九十五条第二款、第一             期在启封排放瓦斯安全措施中明确测             处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察行政
                                                        定进回风端风压，补充完善计算排放区            处罚办法》第十三条，该等处罚依据未规定情
                                百五十八条第一款、第一
                                                        域内瓦斯量、排放瓦斯需风量、排放时            节严重的情形；同时，相关处罚的处罚金额亦
                                百七十六条第二、三、四             间等参数；6.后期加强安全管理，严格           不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公
                                款、《强化煤矿锚杆支护             按照回收安全技术措施要求进行回收，            司提供的资料及书面确认，公司已对该等违法
                                巷道顶板管理规定》第七             避免综掘机强拉硬拽、托运大件。              行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚
                                条、《安全生产法》第三                                          款占公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违
                                十六条第二款的行为                                            法行为不涉及导致严重环境污染、严重损害上
                                                                                     市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共
                                                                                     利益。
                                                                                     因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                        采取如下整改措施，已整改完毕：
                                                        好并覆盖全断面，采购自动化净化水幕
                                                        并安装使用；2.设置警示牌，并制作钢
                                                        制的防护罩；及时清理可伸缩机尾导轨
                                                                                                    吴忠市应急管理局出具证明，
                                                        架下胶带托辊淤塞及积渣；动态调整局
       四股泉                                                                           确认该企业的“上述行政处罚中涉及的违法行
                                                        部机架确保平直，及时调整胶带防止跑
       煤业四   吴忠市                                                                     为不属于重大违法行为，针对此次违法行为作
                                                        偏；对驱动部的减速器与传动滚筒的联
                                存在违反《安全生产法》    罚款 5 万                                出的行政处罚，不属于重大行政处罚”。
                                第四十一条第二款的行为     元                                    该等违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
       矿二号   理局                                         伸端安设防护罩；3.使用专用联接材料
                                                                                     损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社
        井                                               联接掘进机电缆防拔脱装置与链条，确
                                                                                     会公共利益。
                                                        保强度足够，并留足电缆余量；及时更
                                                                                     因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。
                                                        换二运下磨损滚筒缓冲胶套；规范制作
                                                        截割头防护罩；4.对风巷接顶段单体支
                                                        柱重新补压并确保初撑力达到
                                                        全管理，及时跟机移架并打出伸缩梁支
       宁夏宝丰能源集团股份有限公司                                                                   嘉源·补充法律意见书（三）
                                                         护顶板，及时打设贴帮单体支柱护帮，
                                                         人员进入煤帮作业前在上方严格打设
                                                         防护网。
                                存在违反《矿山安全法实              采取如下整改措施，已整改完毕：         对于该等行政处罚事项，鉴于：
                                施条例》第十七条第一款、             1.严格按照规程措施施工，确保锚索外      1.2024 年 2 月 7 日，国家矿山安全监察局宁夏
                                                         漏符合要求；2.30501 风巷巷道底板变   局出具复函，确认该等企业“已按照《行政处罚
                                《30501 风巷掘进作业规
                                                         化严重，一直起底，补充不施工水沟措       法》的规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完
                                程》、《煤矿安全规程》              施；3.20108 综采工作面通风系统图、   成了整改工作。以上被处罚行为未严重损害社
                                第十四条第五、十一项、              避灾路线图中补充完善填绘+606m 联     会公共安全”；2.相关处罚不涉及《中华人民共
                                第一百一十四条第一款第              络巷；4.30303 目前已进入回撤阶段，   和国安全生产法》第九十九条、《煤矿安全监
                                八项、第二百七十三条、              上出口超前支护单体已拆除；5.防火门      察条例》第四十五条规定的责令停产停业整顿
                                第三百八十三条第五项、              墙重新进行抹面，拆除顶部可燃性材        的情节严重情形；根据《矿山安全法实施条例》
             国家矿                                         料，使用不燃性材料进行构筑；6.已提      第五十四条、《安全生产违法行为行政处罚办
       宝丰能                      《煤矿防灭火细则》第十 合并罚
             山安全                                         报采购计划，3 月份防火门板已到货使      法》第四十五条、《煤矿安全监察行政处罚办
             监察局                                         用；7.更新图纸，30303 上隅角增加一   法》第十二条、第十七条、《安全生产违法行
       台煤矿                      统及检测仪器使用管理规 元、警告         氧化碳传感器；8.配置外来人员专用定      为行政处罚办法》第四十五条，该等处罚依据
             宁夏局
                                范》（AQ1029-2019）4.10、     位卡，实现人卡唯一性；9.按计划根据      未规定情节严重的情形；同时，相关处罚的处
                                监测系统使用与管理规范              统功能；11.按规定设置上下人平台；12.   罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
                                （ MT/T1198-2023 ）4.9 、   已编制皮带机年度检修表。            对该等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
                                《安全生产法》第三十六                                      且该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
                                                                                 小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
                                条第二款、《煤矿在用滚
                                                                                 严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
                                筒驱动带式输送机安全运                                      害社会公共利益。
                                行规范》第 8.1 的行为                                    因此，该等行政处罚不构成重大违法违规行为。

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