证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-029 号
河北汇金集团股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
声明人李宗芳作为河北汇金集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选
人，已充分了解并同意由提名人邯郸市建设投资集团有限公司提名为河北汇金集
团股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明
和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人
任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过河北汇金集团股份有限公司第五届董事会提 名 委 员
会或 者独 立董 事专 门 会议 资格 审查 ，提 名 人与本 人不 存在 利 害关 系或
者 其 他 可 能 影 响 独 立 履 职 情 形 的 密 切关系。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 、本 人 不 存 在 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》第 一 百 四 十 六 条 等 规
定 不 得 担 任公司董事的 情形。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 、本 人 符 合 中 国 证 监 会《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》和 深 圳
证 券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资格 和条件。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四 、 本 人 符合该公司章 程规定的独立 董事任职条件。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五 、本 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培训证明材
料 (如 有 )。
□是? 否
如否，请详细说明：__后续及时配合公司安排参加相应培训______
六 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员法》的
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相 关 规 定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委《 关 于 规 范 中 管 干
部 辞 去 公 职 或 者 退 (离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 、 基 金 管理 公 司 独 立 董事 、
独 立 监 事 的 通知》 的相关 规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织 部《 关于 进 一 步 规
范 党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职 (任 职) 问 题 的 意见 》的相关规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教 育 部 、监 察 部
《 关 于 加 强 高等学 校反腐 倡廉建 设的意 见》的相关规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行《 股 份 制 商 业 银 行
独 立 董 事 和 外部监 事制度 指引》 的相关 规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 一 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监 会《 证 券 基 金 经 营 机
构 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督 管 理办法 》 的 相 关 规 定 。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 二 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 银 行 业 金 融 机 构 董 事 (理 事)
和 高 级 管 理 人员任 职资格 管理办 法》的 相关规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 三 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事 、 监事和高级
管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管 理 办 法 》 的 相 关 规 定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
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十 四 、本 人 担任 独立 董 事不 会 违反 其他 法 律、 行 政法规 、 部门
规 章 、 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 等 对 于 独 立董 事任 职资
格 的 相 关 规 定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 五、 本 人具 备上 市公 司运 作相 关的 基本 知 识， 熟悉相 关 法律 、
行 政 法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交 易 所业 务规则，具有五
年以上法律、经济 、管理、会计、财 务 或者 其他履行 独立董 事职责 所必需
的工作经验。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 六 、 以 会 计 专 业人 士被 提 名的 ， 候选 人至 少 具备 注 册 会 计 师 资
格 ，或 具 有 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 专 业 的 高 级 职 称 、副 教 授 或 以 上
职 称 、博 士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方 面 高 级 职 称 且 在 会 计 、审 计 或 者
财 务 管 理 等 专 业 岗 位 有五 年 以 上 全 职 工 作 经 验。
?是 □ 否□不适用
如否，请详细说明：______________________________
十 七 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 、 主 要 社 会 关 系 均 不 在 该 公司 及 其
附 属 企 业任职。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 八 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股
份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 九 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股
份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 控 股 股 东 、实 际 控制人的
附 属 企 业任职。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 一 、本 人 不 是 为 该 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各
自的 附属 企业 提供 财务 、法 律、 咨询 、保 荐等服 务的 人员 ，包 括但 不
限 于 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体人 员、各级复核 人员、在报 告上
签 字 的 人 员、合伙人、董 事 、高 级管理 人员及 主要负 责人。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 二、 本 人与 上 市公 司 及其 控股 股 东、 实 际控 制 人或 者其 各
自 的 附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重 大 业务 往 来 的单位 及
其 控 股 股 东 、实际 控制人 任职。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 三 、本 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至 第 二 十 二项所
列 任 一 种情形。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 四、 本 人 不是 被 中国 证 监 会采 取 不得 担 任上 市 公司 董 事、
监 事 、 高 级 管 理 人 员 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且 期 限尚未届满的人员。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 五、 本 人不 是 被证 券 交易 场 所公 开 认 定不 适 合担任 上 市公
司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届 满 的人员。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 六 、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到 司 法机关
刑 事 处 罚 或 者中国 证监会 行政处 罚的人 员。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 七 、 本 人 不 是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违 法 犯 罪 ， 被 中 国证 监 会 立
案 调 查 或 者 被 司法 机关 立案 侦查 ，尚 未有 明确 结论 意见的人员。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 八 、本 人 最 近 三 十 六 月 未 受 到 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或三次以
上 通 报 批 评。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 九 、 本 人不存 在重大 失信等 不良记 录。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 、本 人不 是 过往 任 职独 立董 事 期间 因连 续 两次 未 能 亲 自出
席 也 不 委 托 其 他 董 事 出 席 董 事 会 会 议 被 董事 会 提 请股东大会予
以 撤 换 ， 未 满十二 个月的 人员。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 一 、 包 括 该 公 司 在 内 ， 本 人 担 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公司
数 量 不 超 过三家。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 二 、 本 人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
候 选 人 郑重承诺：
一 、本人 完全 清楚 独 立董 事的 职 责， 保证 上 述声 明及提 供的 相
关材 料真 实、 准 确、 完整 ， 没有 虚假 记载 、 误导性 陈 述 或重 大遗 漏；
否 则 ， 本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳证 券交 易所 的自
律 监 管 措 施 或纪律 处分。
二 、 本人 在担 任 该公 司 独立 董事 期 间， 将 严格 遵守 中国 证 监 会
和 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地
履 行 职 责 ，作 出 独 立 判 断 ，不 受 该 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他
与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单位 或 个 人 的 影 响。
三 、本 人 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，如 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职
资 格 情 形 的 ，本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报 告 并 立 即 辞去该公司独 立董事
职务。
四 、本 人 授 权 该 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 及 其 他 有 关 本 人
的 信 息 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 业 务 专 区 录 入 、报 送 给 深 圳 证 券 交
易 所 或 对 外 公 告 ，董 事 会 秘 书 的 上 述行为视同为本人行为，由本人承担相
应的法律责任。
五 、如 任职 期 间 因 本人 辞 职 导 致独 立 董 事 比例 不 符 合相 关 规定 或
欠 缺 会 计 专 业 人 士 的 ， 本 人 将 持 续 履 行 职 责 ，不 以 辞 职 为 由 拒 绝 履 职。
声明人：李宗芳
二〇二四年四月三日
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