证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-028 号
河北汇金集团股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺
提名人邯郸市建设投资集团有限公司现就提名李宗芳先生为河北汇金集团
股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意
出任河北汇金集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事
候选人声明）
。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的
工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任
职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、被提名人已经通过河北汇金集团股份有限公司第五届董 事 会 提 名 委
员 会 或 者 独 立 董 事 专 门 会 议 资 格 审 查 ，提 名 人 与 被 提 名 人 不 存 在 利 害 关
系 或 者 其 他 可 能 影 响 独 立 履 职 情 形的密切关系。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 、被 提 名 人 不 存 在《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》第 一 百四 十 六条 等
规 定 不 得 担任公司董事 的情形。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 、被 提 名 人 符 合 中 国 证监 会 《 上 市 公 司 独 立董 事 管理 办 法 》和
深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职资格和条件。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四 、 被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五 、被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关培训证明
材 料 (如 有)。
□是 ? 否
如否，请详细说明：被提名人承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交
所认可的独立董事资格证书
六 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 公务员法》
的相关规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 规范 中管干部辞
去公 职或者退 (离) 休后担 任上市公 司、 基 金管理 公 司 独 立董 事、 独 立监
事 的 通 知 》 的相关 规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八 、被 提 名 人担 任 独 立董 事 不 会违 反 中 共中 央 组 织部 《 关 于进 一
步 规 范 党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职 (任 职)问 题的意见》的相关规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教 育部 、监察
部 《 关 于 加 强高等 学校反 腐倡廉 建设的 意见》 的 相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份 制 商 业银行独立
董 事 和 外 部监事制度指 引》的相关规 定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券 基 金 经 营 机 构
董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监督 管 理 办 法 》 的 相 关 规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 二 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 银 行 业 金 融 机 构 董 事 (理
事 )和 高 级 管理人 员任职 资格管 理办法 》 的 相关规定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 三 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事、监事和高
级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立 董 事管理办法》 的 相 关 规 定 。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 四、 被 提 名 人 担 任 独 立董 事 不 会 违 反 其 他法 律 、 行政 法 规 、部
门 规 章 、 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 等 对 于 独立 董事 任 职资
格 的 相 关 规 定。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 五、被 提 名人 具 备 上 市 公司 运 作 相 关 的基 本 知 识， 熟 悉相 关法
律 、行 政 法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ，具
有 五 年 以 上 法 律 、 经 济 、 管 理 、 会 计 、 财务或 者其他履 行独立董事 职责
所 必 需 的 工作经验。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 六 、 以 会计 专 业人 士被 提名 的， 被提 名人 至少 具备 注 册 会 计 师 资
格 ，或 具 有 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 专 业 的 高 级 职 称 、副 教 授 或 以 上 职
称 、博 士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方 面 高 级 职 称 且 在 会 计 、审 计 或 者 财 务
管 理 等 专 业 岗 位有 五 年 以 上 全 职 工 作 经验。
?是 □ 否 □不适用
如否，请详细说明：______________________________
十 七 、被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 、 主 要 社 会 关 系 均 不 在 公 司 及其附属
企 业 任 职。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 八 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 公 司已发行股份
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十 九 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 公 司已发行股份
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 公 司 控 股 股 东 、 实 际 控制人的附
属 企 业 任职。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 一 、 被 提 名 人 不 是 为 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控制 人 或 者 其
各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 、法 律 、咨 询 、保 荐 等 服 务 的 人 员 ，包 括 但 不
限 于 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 、各 级 复 核 人 员 、在 报 告 上
签 字 的 人 员 、 合 伙人、 董 事 、 高 级 管 理 人 员 及主要 负责人 。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 二 、 被 提 名 人 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控制 人 或 者 其
各 自 的 附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重 大 业 务 往来 的 单位 及
其 控 股 股 东 、 实际 控制 人任 职。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 三 、 被 提 名 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至 第 二十 二
项 所 列 任 一种情形。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十四、 被提 名人 不是 被中 国证 监会 采取 不得 担任 上市 公司 董事 、
监 事 、 高 级 管 理 人 员 的 证 券 市 场 禁 入 措 施 ，且期 限 尚 未 届 满 的 人 员 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 五 、 被 提 名 人 不 是 被 证 券 交 易 场 所 公 开 认 定 不 适合 担 任 上 市
公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未届 满的人员。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 六 、 被 提 名 人 不 是 最 近 三 十 六 个 月 内 因 证 券 期 货犯 罪 ， 受 到
司 法 机 关 刑 事 处 罚 或 者 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国 证 监 会 立案调
查 或 者 被 司法机关立案 侦查，尚未有 明确结论意见的人员。
? 是 □ 否
如 否 ， 请详细说明：______________________________
二 十 八 、被 提 名 人 最 近 三 十 六 月 未 受 到 证 券 交 易 所 公 开 谴 责或三 次
以 上 通 报 批评。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 九 、 被 提名人 不存在 重大失 信等不 良记录。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十、 被 提 名 人 不 是 过往 任 职 独 立 董 事 期间 因 连 续 两次 未 能 亲自
出 席 也 不 委 托 其 他 董 事 出 席 董 事 会 会 议 被 董 事 会 提请 股 东 大会 予以 解除
职 务 ， 未 满 十二个 月的人 员。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 一 、包 括 本 次 提 名 的 公 司 在 内 ，被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 的境内
上 市 公 司 数量不超过三 家。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三 十 二 、 被 提 名 人 在 公 司 连 续 担 任 独 立 董 事 未 超 过 六年。
?是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
提 名人郑重承诺：
一 、本 提名 人 保 证 上述 声 明 真 实、 准 确 、 完整 ， 没 有虚 假 记载 、
误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ；否 则 ，本 提 名 人 愿 意承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任
和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 自 律 监管措 施 或 纪 律 处 分 。
二 、本 提 名 人 授 权 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 通 过 深 圳 证 券 交
易 所 创 业 板 业 务 专 区 录 入 、报 送 给 深 圳 证 券 交 易 所 或 对 外 公 告 ，董 事 会
秘 书 的 上 述 行 为 视 同 为 本 提 名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
三 、 被提 名 人 担 任 独 立 董 事 期 间， 如 出 现 不 符 合 独 立性 要 求 及独
立 董 事 任 职 资 格 情 形 的 ， 本 提 名 人 将 及 时 向 公 司 董事 会 报告 并 督促 被提
名 人 立 即 辞 去独立 董事职 务。
提名人：邯郸市建设投资集团有限公司
二〇二四年四月三日
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