股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临 2024—034
债券代码：110088 债券简称：淮 22 转债
淮北矿业控股股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀
释超过 5%暨权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次权益变动系淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）“淮 22
转债”转股引起公司总股本增加，公司控股股东及其一致行动人合计持股数量不
变，但持股比例被动稀释，不触及要约收购。
? 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
? 本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人合计持股比例由 65.67%
减少至 60.50%，被动稀释 5.17%。
一、本次权益变动基本情况
因公司可转换公司债券“淮 22 转债”转股导致公司总股本增加，从而使得
公司控股股东及一致行动人持股比例被动稀释 5.17%，具体情况如下：
经中国证券监督管理委员会《关于核准淮北矿业控股股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1744 号）核准，公司于 2022 年 9
月 14 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总金额
公司本次公开发行的 3,000 万张可转换公司债券于 2022 年 10 月 20 日起在上海
证券交易所挂牌交易，债券简称“淮 22 转债”，债券代码“110088”。“淮 22
转债”自 2023 年 3 月 20 日起可转换为公司股份，转股期为 2023 年 3 月 20 日至
公司股票自 2024 年 2 月 7 日至 2024 年 3 月 7 日期间，连续 16 个交易日中
有 15 个交易日的收盘价格不低于“淮 22 转债”当期转股价格的 130%，根据《淮
北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发
“淮 22 转债”的有条件赎回条款。2024 年 3 月 7 日，公司召开第九届董事会第
二十二次会议，审议通过了《关于提前赎回“淮 22 转债”的议案》，决定行使
“淮 22 转债”的提前赎回权利，对赎回登记日（即 2024 年 4 月 2 日）在册的“淮
本次权益变动前，公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿
业集团”）及其一致行动人国元证券股份有限公司（代表国元证券淮矿创新单一
资产管理计划（下称“国元资管计划”））合计持有公司股份数量 1,629,355,295
股，占公司总股本比例为 65.67%。因上述可转债转股事项，公司总股本增加，
公司控股股东淮北矿业集团及其一致行动人国元证券股份有限公司（代表国元资
管计划）持有公司股份数量不变，但持股比例被动稀释至 60.50%，合计持股比
例减少 5.17%。
二、信息披露义务人基本情况
公司名称 淮北矿业（集团）有限责任公司
统一社会信用代码 913406001508200390
企业性质 有限责任公司（国有独资）
法定代表人 方良才
注册资本 426,311.42 万元
成立日期 1993 年 3 月 15 日
注册地址 安徽省淮北市人民中路 276 号
煤炭产品、洗选加工；焦炭、高岭土、煤层气开发；电力；矿建；
经营范围 化工产品、火工产品、建筑建材、电子产品、橡胶制品生产与销
售；机电维修；土地复垦；房地产开发；物业管理等
一致行动人：国元证券股份有限公司（代表国元资管计划）
统一社会信用代码：91340000731686376P
企业性质：股份有限公司（上市、国有控股）
法定代表人：沈和付
注册资本：436,377.79 万元
成立日期：1997 年 6 月 6 日
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财
务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金
代销等业务。
三、本次权益变动前后信息披露义务人的持股情况
权益变动前持有股份 权益变动后持有股份
股东名称
比例（%）
持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）
淮北矿业集团 1,603,035,295 64.61 1,603,035,295 59.52 5.09
国元资管计划 26,320,000 1.06 26,320,000 0.98 0.08
合计 1,629,355,295 65.67 1,629,355,295 60.50 5.17
四、所涉及后续事项
（一）本次权益变动系“淮 22 转债”转股导致的被动稀释，不触及要约收
购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
（二）本次权益变动涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，公司将尽快
披露《淮北矿业控股股份有限公司简式权益变动报告书》。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
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