贵州茅台酒股份有限公司
经 2023 年 12 月 6 日贵州茅台酒股份有限公司（以下简称“公司”）
召开的 2023 年第二次临时股东大会选举，本人正式担任公司独立董事。
任职后，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办
法》及公司《章程》等有关规定，认真履行独立董事职责，积极发挥参与
决策、监督制衡、专业咨询作用，维护了公司整体利益和中小股东合法权
益。现将 2023 年度任职期间的主要工作情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人王鑫，会计学博士。现任香港大学经管学院会计与法学系主任、
会计学教授，首程控股有限公司独立非执行董事，公司独立董事。
（二）独立性情况说明
本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事外的其他职
务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。
本人独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人影响，不存在影
响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所
《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的相关要
求。
二、年度履职概况
（一）出席董事会及其专门委员会、股东大会情况
席会议，没有委托出席或缺席情况。作为独立董事候选人，列席了公司
委员会、战略委员会、风险与合规管理委员，应参加委员会会议 1 次，均
亲自出席会议，没有委托或缺席情况。
本人会前认真审阅会议材料，必要时与公司高级管理人员、董事会秘
书、董办工作人员等进行预沟通，就拟审议事项进行询问、补充了解信息
等。在深入了解议案情况的基础上，本人对董事会及其专门委员会会议审
议的所有事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对
票或者弃权票的情形。
（二）行使独立董事职权情况
见，未对董事会、董事会专委会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构
对公司具体事项进行审计、咨询或核查，未提议召开董事会或向董事会提
议召开股东大会，未公开向股东征集股东投票权等事项。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
任职后，本人认真履行相关职责，认真阅读了公司在 2023 年度披露
的定期报告，及时与公司审计部和财务部进行了沟通，了解公司审计和财
务工作情况。
（四）与中小股东的沟通交流情况
当面沟通，听取投资者意见建议，并主动关注监管部门、市场机构、媒体
和社会公众对公司的评价，帮助在履行职责时切实维护中小股东的合法权
益。
（五）在公司现场工作时间、内容等情况
工作内容包括但不限于出席董事会、专门委员会、股东大会、参加考察调
研、审阅材料、与各方沟通等方面工作。
（六）上市公司配合独立董事工作的情况
公司董事、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通
联系，积极配合和支持独立董事的工作，我们了解经营管理情况的途径多
样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，知情权得到充分的保障，在履职过
程中未受到任何干扰或阻碍。
三、重点关注事项的情况
项。
（一）新增经董事会审议并披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报
告；
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（六）聘任或者解聘公司财务负责人；
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者
重大会计差错更正；
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员
工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人
员在拟分拆所属子公司安排持股计划。
在 2024 年度还将关注公司年度 ESG 治理表现和报告编制情况。
四、总体评价和建议
本人在 2023 年度任职期间，认真履行独立董事职责，积极发挥独立
董事作用，维护了公司整体利益和中小股东合法权益。
范性文件的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，利用好会计方面的专
业能力，充分发挥独立董事作用，维护好公司及全体股东特别是中小股东
的合法权益，为公司高质量发展、现代化建设作出应有贡献。
贵州茅台酒股份有限公司独立董事
王鑫
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