现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南京宝色股份公司 2023 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作为南京宝色股份
公司（以下简称“宝色股份”
、“发行人”或“公司”
）向特定对象发行股票的保
荐人，于 2024 年 3 月 18 日至 3 月 22 日对南京宝色股份公司 2023 年有关情况进
行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：宝色股份
保荐代表人姓名：阎洪霞 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：李晓桐 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：阎洪霞、劳国豪
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 18 日至 3 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及其他管理制度、公司“三会”资料、公司信息披露文件；核
查董监高变动资料及相关公告；查阅公司董监高的兼职情况；核查股东持股情况；查看公司
办公楼等主要生产经营场所等
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查报告
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员
会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
√
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、投资者关系活动记录
表等
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，检查关联交易
的情况；查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、信息披露文件等
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查
看募集资金专用账户资金使用情况；核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情况；查阅签订的募集资金三方监
管协议
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈管理层了解公司财务状况；查阅同行业上市
公司的定期报告等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；查阅公司定期报告、临时报告等
材料
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查现金分红制度的建立情况；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文
件；查阅公司重大合同；访谈管理层了解公司生产经营情况等
现场检查报告
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京宝色股份公司 2023
年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
阎洪霞 李晓桐
华泰联合证券有限责任公司
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